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      1. 證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案

        時(shí)間:2023-03-10 16:02:28 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案

          強(qiáng)化題一:

        2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案

          組合型選擇題 。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求

          第1題根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)??確定。

         、.持有人要求

         、.公司財(cái)務(wù)情況

          Ⅲ.流通股價(jià)格

         、.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅱ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅲ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

          第2題在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是??。

         、.代理人

         、.授權(quán)人

         、.委托人

         、.受托人

          A.Ⅱ、Ⅲ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅲ

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是授權(quán)人、委托人。

          第3題使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括??。

         、.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)?取得用戶名和身份確認(rèn)碼

         、.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

         、.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證?激活網(wǎng)上用戶名

         、.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

          A.Ⅱ、Ⅲ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅲ

          【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)操作流程?投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)?然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證?須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼?點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”瀏覽股東大會(huì)列表?選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。

          第4題關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)?下列說法正確的有??。

         、.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)

         、.申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)?由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購資

          金凍結(jié)處理

         、.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)?投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

         、.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)?則通過搖號(hào)抽簽?確定有效申購中簽號(hào)碼?每

          一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股

          A.Ⅱ、Ⅲ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅲ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認(rèn)購的一般性原則?題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。

          第5題上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有??。

         、.T日

          Ⅱ.T+3日

         、.T-1日

         、.T+6日

          A.Ⅱ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅲ

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。

          第6題意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括??。

         、.證券賬號(hào)

         、.本方交易單元代碼

          Ⅲ.買賣方向

         、.證券代碼

          A.Ⅱ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅲ

          【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

          第7題從2002年5月1日開始???的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

         、.A股

         、.B股

          Ⅲ.權(quán)證

         、.證券投資基金

          A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅲ

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

          第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。

         、.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

         、.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

         、.證券上市期屆滿

         、.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

          A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅲ

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。

          第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。

          Ⅰ.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣

         、.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股?或者交易金額不低于30萬美元

         、.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份?或者交易金額不低于300萬元

          人民幣

         、.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手?或者交易金額不低于

          1000萬元人民幣

          A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅲ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定??

          1?A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數(shù)量不低于5萬股?或者交易金額不低于300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至?交易數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手?或者交易金額不低于100萬元人民幣。

          第10題中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

          任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的??。

         、.保險(xiǎn)公司

         、.商業(yè)銀行

         、.證券公司

         、.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

          A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

          強(qiáng)化題二:

          組合型選擇題 。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求

          第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)??。

         、.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

          Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

         、.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

         、.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

          A.Ⅱ、Ⅲ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅳ

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員?必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后?方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

          第2題證券公司接受??為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控?并

          對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

         、.本公司股東

         、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

          Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

         、.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定?對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控?并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

          第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》?并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法?下列說法正確的是??。

         、.是正確的

         、.錯(cuò)誤的?證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

          Ⅲ.錯(cuò)誤的?證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

         、.錯(cuò)誤的?證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

          第4題在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責(zé)令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

          Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

         、.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

         、.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單?或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

          Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責(zé)令改正?沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的?處以10萬元以上60萬元以下的罰款?未經(jīng)批準(zhǔn)?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)?或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)?證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保?證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

          第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)?達(dá)到以下??情形之一的?構(gòu)

          成重大資產(chǎn)重組。

         、.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資

          產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

         、.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并

          財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

         、.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈

          資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上?且超過6000萬元人民幣

         、.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈

          資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上?且超過5000萬元人民幣

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上?且超過5000萬元人民幣。

          第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)?不得提供的服務(wù)包括??。

         、.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

         、.提供期貨行情信息

          Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

         、.代理客戶進(jìn)行期貨交易

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)?協(xié)助辦理開戶手續(xù)?提供期貨行情信息?交易設(shè)施?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

          第7題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立??。

          Ⅰ.信用交易資金交收賬戶

         、.融券專用證券賬戶

         、.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

          Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

          第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是??。

         、.募集資金規(guī)模在50億元以下

         、.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

         、.客戶人數(shù)在200人以上

         、.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

          第9題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于??。

         、.國債

         、.貨幣市場(chǎng)基金

         、.投資級(jí)公司債

         、.期貨

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理?且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的?無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

          第10題證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括??。

         、.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度?嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

          Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

         、.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

         、.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)具備下列條件?公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定?具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度?嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度?建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制?公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄?財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

          強(qiáng)化題三:

          組合型選擇題 。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求?

          第1題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定?對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施

          包括??。

         、.責(zé)令處理非法持有的證券

          Ⅱ.沒收違法所得?并處罰款

         、.暫;虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

         、.單處罰款

          A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責(zé)令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的?還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的?從重處罰。

          第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。

         、.交易過程的保密性

         、.交易方式的特殊性

          Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

         、.操作程序的復(fù)雜性

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          D.Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性?決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券?而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

          第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性?包括??。

         、.客戶的身份

         、.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況

          Ⅲ.客戶的金融知識(shí)

         、.客戶的投資目標(biāo)

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況?評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

          第4題證券公司從事自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程???應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

         、.投資品種的研究

          Ⅱ.投資組合的制定和決策

         、.投資方式的審批

         、.交易指令的執(zhí)行

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程?確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離?并由不同人員負(fù)責(zé)。

          第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說法?錯(cuò)誤的是??。

         、.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣

          Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

         、.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資

          產(chǎn)

          Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

          A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          C.Ⅰ、Ⅱ

          D.Ⅱ、Ⅲ

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的?接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元?設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的?接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

          第6題證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有??。

          Ⅰ.具有不同的功能和要素

         、.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬

          Ⅲ.是否取得投資顧問資格

         、.收費(fèi)不會(huì)有融合

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】

          第7題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定?會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)

          控??的交易行為。

          Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

         、.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

         、.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

         、.持續(xù)盈利的賬戶

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定?會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶?其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

          第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?因被中國證

          監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責(zé)的?

          證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

         、.停業(yè)

         、.解散

         、.撤銷

          Ⅳ.破產(chǎn)

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?被中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的?證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

          第9題在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面?證券賬戶管理包括??等內(nèi)容。

         、.證券賬戶的開立

         、.證券賬戶信息變更

         、.證券賬戶查詢

         、.證券賬戶注銷

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

          第10題中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括??。

         、.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

         、.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

          Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物

         、.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

          A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

          C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

          D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

          【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的?中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正?并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施?依法應(yīng)給予行政處罰的?依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰?情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的?依法移送司法機(jī)關(guān)?追究其刑事責(zé)任。

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