2017證券從業(yè)考試《金融市場》復(fù)習(xí)題及答案
復(fù)習(xí)題一：
組合型選擇題
1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)基金托管人( )情形時，基金托管人職責(zé)終止。
Ⅰ.被依法取消基金托管資格
�、�.被基金份額持有人大會解任
�、�.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)
Ⅳ.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項(xiàng)屬于其中的一種情形)。
2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是( )。
Ⅰ.期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金
�、�.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為
�、�.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效
Ⅳ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。故第Ⅳ項(xiàng)說法錯誤。
3.關(guān)于金融期貨特點(diǎn)的描述，正確的有( )。
Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
�、�.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的
Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的
Ⅳ.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失是無限的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】C【解析】從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無限的。
4.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。
�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險
�、�.有國家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計(jì)量貨幣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A【解析】國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險;③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為主要計(jì)量貨幣。
5.以下屬于套期保值的基本原則是( )。
�、�.買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.品種相同
Ⅲ.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】一般而言，進(jìn)行套期保值操作要遵循下列基本原則：①買賣方向?qū)?yīng)的原則;②品種相同原則;③數(shù)量相等原則;④月份相同或相近原則。
6.金融衍生工具的基本特征是( )。
�、�.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風(fēng)險性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動性;④不確定性或高風(fēng)險性。
7.下列金融期權(quán)屬于實(shí)值期權(quán)的是( )。
�、�.看漲期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格
�、�.看漲期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格
Ⅲ.看跌期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格
�、�.看跌期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時為實(shí)值期權(quán);市場價格低于協(xié)定價格，期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán)，為虛值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為實(shí)值期權(quán);市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權(quán)。
8.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列( )情形，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。
�、�.信用評級機(jī)構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)前1～2年內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸
Ⅱ.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣
�、�.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品
�、�.交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)：①信用評級機(jī)構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前6個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣;③在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形。
9.下列各項(xiàng)中，( )可以作為被套期保值的項(xiàng)目。
�、�.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。由此可見，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均可以作為被套期保值的項(xiàng)目。
10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)包括( )。
�、�.促進(jìn)國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定
Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長Ⅳ.促進(jìn)證券市場發(fā)展
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標(biāo)是“保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”。
11.自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險，下列屬于自然風(fēng)險的有( )。
�、�.火災(zāi)Ⅱ.價格的漲落
�、�.戰(zhàn)爭Ⅳ.蟲災(zāi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B【解析】自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險。如地震、水災(zāi)、火災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、雹災(zāi)、凍災(zāi)、旱災(zāi)、蟲災(zāi)以及各種瘟疫等自然現(xiàn)象，是經(jīng)常的、大量發(fā)生的。第Ⅱ項(xiàng)屬于市場風(fēng)險，第Ⅲ項(xiàng)不屬于自然風(fēng)險。
12.下列屬于無面額股票特點(diǎn)的是( )。
Ⅰ.便于股票分割Ⅱ.為股票發(fā)行價格的確定提供了依據(jù)
�、�.發(fā)行價格靈活Ⅳ.轉(zhuǎn)讓價格靈活
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】無面額股票的特點(diǎn)包括：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活;②便于股票分割。
13.按信托目的，可將信托分為( )。
�、�.擔(dān)保信托Ⅱ.管理信托Ⅲ.處理信托Ⅳ.公益信托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D【解析】按照信托財產(chǎn)性質(zhì)，可將信托分為金錢信托、動產(chǎn)信托、不動產(chǎn)信托和金錢債權(quán)信托;按受益人性質(zhì)，可將信托分為公益信托、私益信托、自益信托和他益信托;按照信托目的，可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。
14.在我國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括( )。
Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金財務(wù)報告
�、�.基金招募說明書Ⅳ.基金年度報告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C【解析】基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個重要法律文件。
15.下列關(guān)于保險公司次級債券的說法，正確的是( )。
Ⅰ.批準(zhǔn)向合格投資者募集
�、�.期限在5年以上(含5年)
�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任之后，其他負(fù)債之前
�、�.本金和利息的清償順序先于保險公司股權(quán)資本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】根據(jù)《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》，保險公司次級債券是指保險公司為了彌補(bǔ)臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在5年以上(含5年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。故第Ⅲ項(xiàng)說法錯誤。保險公司次級債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。
16.申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列( )規(guī)定。
�、�.申請人應(yīng)該符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
�、�.公司最近一期末的凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元
Ⅲ.公司最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息
�、�.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B【解析】申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件：①申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;②公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;⑤本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計(jì)算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;⑦經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好;⑧ 不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第8條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。故第Ⅱ項(xiàng)表述錯誤。
17.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式中，正確的有( )。
�、�.“荷蘭式”招標(biāo)的標(biāo)的為利率時，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率
�、�.“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格
�、�.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率
Ⅳ.“美國式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場加權(quán)平均中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C【解析】 “荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯誤。
18.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括( )。
�、�.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險Ⅱ.信用風(fēng)險、法律風(fēng)險
�、�.市場風(fēng)險、操作風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B【解析】金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括：①交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險;②因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風(fēng)險;③因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險;④因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險;⑤因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險;⑥因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的法律風(fēng)險。
19.關(guān)于國際金融市場，說法正確的是( )。
�、�.國際金融市場是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場所
�、�.產(chǎn)品同時向許多國家的投資者發(fā)行
�、�.不受一國法令制約
�、�.離岸金融市場是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】國際金融市場又叫外部市場，是金融資產(chǎn)的交易跨越國界、進(jìn)行國際交易的場所。該市場上的證券的顯著特點(diǎn)是：它們同時向許多國家的投資者發(fā)行，且不受一國法令的制約。離岸金融市場(狹義的國際金融市場)是無形市場，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個固定的交易場所，由所在地的金融機(jī)構(gòu)和金融資產(chǎn)的國際性交易形成。
20.證券投資基金所支付的的費(fèi)用包括( )。
�、�.基金交易費(fèi)Ⅱ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅲ.基金托管費(fèi)Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】證券投資基金所支付的的費(fèi)用包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)。
21.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是( )。
�、�.股份公司只能用留存收益支付紅利
�、�.紅利的支付不能減少其注冊資本
�、�.公司在無力償還債務(wù)時不能支付紅利
�、�.公司在無力償還債務(wù)時依然可以支付紅利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是：①股份公司只能用留存收益支付紅利;②紅利的支付不能減少其注冊資本;③公司在無力償債時不能支付紅利。
22.根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為( )等。
Ⅰ.全球指數(shù)ETFⅡ.綜合指數(shù)ETF
�、�.行業(yè)指數(shù)ETFⅣ.風(fēng)格指數(shù)ETF
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為全球指數(shù)ETF、綜合指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)格指數(shù)ETF(如成長型、價值型等)等。
23.以下關(guān)于中小企業(yè)板市場的說法，正確的是( )。
Ⅰ.2004年5月批準(zhǔn)成立
�、�.于上海證券交易所設(shè)立
Ⅲ.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺
�、�.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步驟
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】2004年5月,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺,是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容,也是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟。
24.下列屬于在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中影響債券利率的因素的是( )。
�、�.債券的票面價值Ⅱ.借貸資金市場利率水平
�、�.籌資者的資信Ⅳ.債券期限長短
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B【解析】在實(shí)際生活中，債券利率受很多因素影響，主要有：①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。
25.下列屬于金融市場中常見的風(fēng)險的有( )。
�、�.信用風(fēng)險Ⅱ.市場風(fēng)險Ⅲ.操作風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】常見的金融風(fēng)險有四類：①由于市場因素的波動而導(dǎo)致的金融參與者的資產(chǎn)價值變化的市場風(fēng)險;②由于借款人或市場交易對手的違約而導(dǎo)致?lián)p失的信用風(fēng)險;③金融參與者因資產(chǎn)流動性降低而導(dǎo)致的流動性風(fēng)險;④由于金融機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)不完善、管理失誤或其他一些人為錯誤而導(dǎo)致的操作風(fēng)險。
26.關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點(diǎn)，下列說法正確的是( )。
�、�.融資期限短Ⅱ.對市場參與者信譽(yù)有較高的要求
�、�.市場準(zhǔn)入嚴(yán)格Ⅳ.利率由雙方協(xié)商決定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】同業(yè)拆借市場具有以下特點(diǎn)：①同業(yè)拆借市場對進(jìn)入市場的主體有嚴(yán)格限制，必須是金融機(jī)構(gòu)或指定的某類金融機(jī)構(gòu)才允許進(jìn)場交易。②融資期限較短，拆借資金的期限多為一日或幾日，最長不超過一年。③交易手段先進(jìn)，手續(xù)簡便，成交時間迅捷。④交易的無擔(dān)保性。由于在同業(yè)拆借市場進(jìn)行的資金借貸與融通是金融機(jī)構(gòu)之間的交易，它們實(shí)力較強(qiáng)、信譽(yù)較高，雙方基本知彼知已，且交易額較大，所以一般不需要擔(dān)保或抵押，完全是一種信用交易。⑤ 市場的拆借利率由供求雙方協(xié)商議定，隨行就市。⑥免交存款準(zhǔn)備金。
27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有( )。
Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益
�、�.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
�、�.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
�、�.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B【解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。
28.利率衍生工具主要包括( )。
Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ⅱ.利率期權(quán)
�、�.利率期貨Ⅳ.利率互換
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】利率衍生工具是指以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換以及上述合約的混合交易合約。
29.政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括( )。
�、�.發(fā)行數(shù)量Ⅱ.期限安排
Ⅲ.發(fā)行方式Ⅳ.近3年監(jiān)管指標(biāo)情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C【解析】政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。
30.我國混合資本債券具有的基本特征包括( )。
�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
Ⅱ.期限在15年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
�、�.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息
Ⅳ.清算時本金和利息清償順序列于次級債務(wù)之后
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有四個基本特征：①期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回;②混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;③當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本;④混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。
復(fù)習(xí)題二：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)證券公司應(yīng)至少有( )名在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
答案:B
解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)有3
名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
(2) 在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。
A: 揚(yáng)基債券
B: 武士債券
C: 熊貓債券
D: 無國籍債券
答案:A
解析:
在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的
、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，
它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的、以日元為面值的債券。
圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、
不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值
。故也被稱為“無國籍債券”。
(3) 證券發(fā)行市場又被稱為( )。
A: 初級市場
B: 二級市場
C: 流通市場
D: 次級市場
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.
按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。
(4) ( )的頒布實(shí)施.
以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。
A: 《證券投資基金法》
B: 《證券投資基金管理暫行辦法》
C: 《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
D: 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
答案:A
解析: 2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。
(5) 關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A: 地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C: 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
答案:D
解析:
地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)
和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?。
前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。
后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。
(6)股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按( )的分類。
A: 發(fā)行方式
B: 嵌人式衍生產(chǎn)品
C: 收益保障性
D: 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
答案:D
解析:
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類，可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。
(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。
A: 猛犬債券
B: 龍債券
C: 斗牛士債券
D: 武士債券
答案:B
解析:
龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。
它屬于歐洲債券。
(8) 下列不屬于基金交易費(fèi)的是( )。
A: 經(jīng)手費(fèi)
B: 證管費(fèi)
C: 過戶費(fèi)
D: 審汁費(fèi)
答案:D
解析: 審計(jì)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。其他三項(xiàng)都屬于基金交易費(fèi)。
(9) 債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。
A: 市場利率下調(diào)時，收益上升
B: 市場利率下調(diào)時，收益下降
C: 市場利率上調(diào)時，收益上升
D: 市場利率上調(diào)時.收益不變
答案:A
解析:
債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，
因而這類基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響
，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。
(10)可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。
A: 擔(dān)保債券
B: 抵押債券
C: 優(yōu)先股票
D: 普通股票
答案:D
解析:
可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另
一種證券的證券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當(dāng)股票價格上漲時。
可轉(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
(11) 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 資信評級公司
C: 會計(jì)師事務(wù)所
D: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:
在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、
律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。
中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
(12) 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。
A: 深證新指數(shù)
B: 深證A股指數(shù)
C: 深證B股指數(shù)
D: 深證創(chuàng)新指數(shù)
答案:A
解析:
在深圳證券交易所的股價指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、
深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。
(13) 恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了( )種有代表性的上市股票為成分股。
A: 30
B: 33
C: 65
D: 225
答案:B
解析: 略。
(14)按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于( )。
A: 內(nèi)幕交易行為
B: 操縱市場行為
C: 欺詐客戶行為
D: 虛假陳述行為
答案:C
解析: 略。
(15) 市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是( )。
A: 流動性風(fēng)險
B: 信用風(fēng)險
C: 操作風(fēng)險
D: 法律風(fēng)險
答案:A
解析:
題干所述是流動性風(fēng)險的定義，A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險是指交易中對方違約，
沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險是指交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障
、控制失靈造成的;法律風(fēng)險是因合約不符合所在國法律，
無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。
(16) 公司股東享有的權(quán)利不包括( )。
A: 選擇管理者
B: 資產(chǎn)收益
C: 參與重大決策
D: 制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃
答案:D
解析:
普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，
公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
(17) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
B: 價格較高的買人申報優(yōu)先于價格較低的買人申報
C: 價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報
D: 買賣方向、價格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者
答案:C
解析:
證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。①價格優(yōu)先原則。
價格較高的買人申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，
價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。②時間優(yōu)先原則，同價位申報，
依照申報時序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者。
先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間確定。
(18) 在衡量公司的盈利性時，最常用的指標(biāo)是每股收益和( )。
A: 資產(chǎn)負(fù)債率
B: 速動比率
C: 凈資產(chǎn)收益率
D: 凈利潤
答案:C
解析: 衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
(19) 下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是( )。
A: 證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險直接交換的場所
B: 證券市場上交換的是有價證券
C: 證券市場是財產(chǎn)直接交換的場所
D: 證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產(chǎn)權(quán)利
答案:C
解析:
證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險直接交換的場所。證券市場上交換的是有價證券，
這些證券本身無價值，但其代表著一定的財產(chǎn)權(quán)利.如對財產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)
，因而稱證券市場是財產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所.而非財產(chǎn)直接交換的場所。
(20) 商業(yè)銀行通常以( )作為其超額儲備的持有形式。
A: 股票
B: 基金
C: 短期國債
D: 高等級公司債券
答案:C
解析:
受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，
而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式。
(21) 下列各項(xiàng)中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。
A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B: 證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
C: 未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
D: 證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開
答案:B
解析:
控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，
不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、
董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、
資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開.各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、
獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，
防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。
(22) 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指( )。
A:
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員
，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B:
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、
業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C:
證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，
前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離
D: 承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
答案:B
解析:
內(nèi)部控制的合理性原則，
是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，
以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項(xiàng)為健全性原則;C項(xiàng)為制衡性原則;D
項(xiàng)為獨(dú)立性原則。
(23) 下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是( )。
A: 中國人民銀行
B: 國務(wù)院
C: 財政部
D: 中國人民檢察院
答案:A
解析:
中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——
反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，
是開展反洗錢工作的重要機(jī)構(gòu)。
(24) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括( )。
A: 經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年
B: 公司治理健全
C: 客戶資產(chǎn)安全、完整
D: 公司財務(wù)狀況良好
答案:A
解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，
應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)控有效，
能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監(jiān)事、
高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰;④財務(wù)狀況良好
;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整。客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
;⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。
(25) 會員制的證券交易所是( )。
A: 以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體
B: 一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體
C: 一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體
D: 以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體
答案:C
解析:
會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。
(26) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析:
次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，
除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，
且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
(27) 下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是( )。
A: 限制業(yè)務(wù)活動
B: 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
C: 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
D: 認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選
答案:B
解析:
證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，
對其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動;②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);③限制向董事、監(jiān)事、
高級管理人員支付報酬、提供福利;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、
高級管理人員或者限制其權(quán)利;⑤
責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、
高級管理人員為不適當(dāng)人選。
(28) 符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。
A: 一級
B: 二級
C: 三級
D: 四級
答案:A
解析:
符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在
平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。
(29) 證券市場的( )
功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
A: 籌資一投資
B: 資本定價
C: 資本配置
D: 資本獲利
答案:C
解析:
題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場
一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會，
另一方面為資金供給者提供了投資對象。
(30) 公司股權(quán)分置改革的動議應(yīng)當(dāng)由( )一致同意提出。
A: 高級管理人員
B: 董事會
C: 全體股東
D: 全體非流通股股東
答案:D
解析: 公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。
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