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2017年證券從業(yè)考試《金融市場》備考題（附答案）
2017年證券從業(yè)資格考試的腳步正在慢慢的靠近。為了方便考生更好的備考證券從業(yè)資格考試。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于金融市場基礎(chǔ)知識的備考題，歡迎閱讀。
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有( )。
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合
融資工具，
因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使
轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).
一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利
�、�.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1
張美式買權(quán)
�、�.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
Ⅰ.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營
�、�.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。
�、�.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
�、�.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。
(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。
�、�.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易
Ⅲ.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，
組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。
(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。
�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
�、�.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，
分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)
交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )
的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，
依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，
應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。
(57) 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。
�、�.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)
Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.
基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)
基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。
(58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。
普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。
Ⅰ.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)
�、�.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④
剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。
(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。
Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.
則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表
Ⅲ.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ
項錯誤。
(60) 債券的發(fā)行價格可分為( )。
�、�.平價發(fā)行Ⅱ.溢價發(fā)行
�、�.折價發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發(fā)行價格可分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)
�、�.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、
基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)。
(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
�、�.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個月
�、�.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購
�、�.投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
�、�.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥椃忾]期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，
必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。
(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的有( )。
�、�.2005年起.由中國證監(jiān)會牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”
的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。
啟動了針對股權(quán)分置問題的改革
Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，
非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
�、�.公司股權(quán)分置改革的動議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出
�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、箜�，公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，
改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
Ⅰ.通過證券公司進(jìn)行申購和贖回
�、�.在交易所上市交易
Ⅲ.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)
�、�.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級市場上買賣
。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點(diǎn)的有( )。
�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
�、�.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化
.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。
�、�.紅籌股不屬于外資股
�、�.紅籌股是指在中國境外注冊、
在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道
�、�.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
�、�.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)
借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。
(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利
�、�.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.
經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。
它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
�、�.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份
、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費(fèi)
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(71) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效
�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效
�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.
委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
(72) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。
Ⅰ.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息
�、�.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、
基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
基金份額凈值是指某一時點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
(73) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。
�、�.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
�、�.短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易
Ⅲ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)
�、�.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(74) 證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在( )。
�、�.證券市場一體化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
�、�.投資者個人化、金融監(jiān)管合作化
�、�.金融創(chuàng)新深化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化
�、�.交易所重組與會員化、金融風(fēng)險復(fù)雜
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
全球化趨勢主要表現(xiàn)在：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、
金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險復(fù)雜化、
金融監(jiān)管合作化。
(75) 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有( )。
�、�.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債
Ⅱ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓
�、�.非流通國債必須記名
Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象只是個人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，
有的是個人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項錯誤。
(76) 深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。
�、�.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)
�、�.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設(shè)置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行的、
獨(dú)立的固定收益市場體系。
(77) 以下關(guān)于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。
�、�.金融衍生品市場可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險
Ⅱ.金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能
�、�.金融衍生品市場可以提高交易效率
Ⅳ.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(78) 基金本期已實現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。
�、�.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益
�、�.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
基金本期已實現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(
不含公允價值變動收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，
是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。
(79) 下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。
Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
�、�.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
�、�.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
Ⅳ.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權(quán)、
除息處理。對于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價：前收盤價一現(xiàn)金股利，可見A股的“
前收盤價”是指權(quán)益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。
(80)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括( )。
�、�.在證券交易所掛牌交易的股票
�、�.在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ.證券投資基金
�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，
具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金
、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
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