2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考復(fù)習(xí)演練題
證券市場(chǎng)活動(dòng)必須借助一定的工具或手段來(lái)實(shí)現(xiàn)，這就是證券交易工具，也即證券交易對(duì)象。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考復(fù)習(xí)演練題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，基金管理公司主要股東通常由( )等組成。
A.商業(yè)銀行
B.信托投資公司
C.證券公司
D.工商企業(yè)
2.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是( )。
A.具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
D.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)
3.一般說(shuō)來(lái)，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括( )。
A.基金份額持有人和管理人之間的關(guān)系
B.基金管理人和托管人之間的關(guān)系
C.基金份額持有人和托管人之間關(guān)系
D.基金份額持有人、管理人、托管人與證券業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系
4.影響封閉式基金交易價(jià)格的主要因素包括( )。
A.市場(chǎng)供求狀況
B.基金凈值公布方式
C.基金份額資產(chǎn)凈值
D.基金凈值公布頻率
5.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。
A.基金擁有的各類證券的價(jià)值
B.銀行存款本息
C.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
D.其他投資所形成的價(jià)值
6.證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)包括( )等。
A.上市年費(fèi)
B.持有人大會(huì)費(fèi)
C.分紅手續(xù)費(fèi)
D.信息披露費(fèi)
7.基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括( )等。
A.證券交易費(fèi)用
B.基金信息披露費(fèi)用
C.開(kāi)戶費(fèi)
D.托管費(fèi)
8.證券投資基金是一種( )投資工具。
A.集中資金
B.降低風(fēng)險(xiǎn)
C.專家管理
D.分散投資
9.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。
A.完整性
B.公平性
C.準(zhǔn)確性
D.真實(shí)性
10.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有( )等情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%
C.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)
參考答案及解析:
1.【答案】BC
【解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；鸸芾砉疽话阌勺C券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。
2.【答案】ABCD
【解析】申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén);③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全高效的清算、交割系統(tǒng);有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑤有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.【答案】ABC
【解析】證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系主要包括：①基金份額持有人與基金管理人之間的委托人、受益人與受托人的關(guān)系;②基金份額持有人與托管人委托與受托的.關(guān)系;③基金管理人與托管人相互制衡的關(guān)系。
4.【答案】AC
【解析】封閉式基金在證券交易所上市，其價(jià)格除取決于基金份額凈值外，還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政治環(huán)境等多種因素的影響，因此其價(jià)格與資產(chǎn)份額凈值常發(fā)生偏離。
5.【答案】ABCD
【解析】證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。而基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。
6.【答案】ABCD
【解析】基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，主要包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)以及銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
7.【答案】ABCD
【解析】基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用：一般情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括：①基金管理費(fèi);②基金交易費(fèi);目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi);③基金托管費(fèi);④基金運(yùn)作費(fèi)，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等;⑤基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
8.【答案】ABCD
【解析】證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資和降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理能力風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
9.【答案】ACD
【解析】為了加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)管，提高基金運(yùn)作的透明度，保障基金份額持有人合法權(quán)益，基金必須履行嚴(yán)格的信息披露義務(wù)。我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人以及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性。
10.【答案】ABCD
【解析】基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有以下情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%;③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。完全依照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受第①、②項(xiàng)規(guī)定的比例限制：
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