證券從業資格基礎知識備考題

2017證券從業資格基礎知識備考題

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　　【真題1】(單項選擇題)對證券投資基金的認識不正確的是(　　)。

　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

　　B.由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩定和發展

　　C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值，基金對投資的最低限額要求不高

　　D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　【答案】B

　　【名師詳解】基金有利于證券市場的穩定，主要體現在：基金由專業投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的存在對證券市場的穩定發揮著重要作用。

　　基金有利于證券市場發展，體現為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模，起到了豐富活躍證券市場的作用。隨著基金的發展壯大，它已成為推動證券市場發展的重要動力。故選B。

　　【真題2】(單項選擇題)關于股票基金的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

　　【答案】D

　　【真題5】(多項選擇題)證券投資基金的作用有(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.豐富了大投資者的投資方式

　　C.有利于證券市場的穩定和發展

　　D.有利于證券市場的國際化

　　【答案】AC

　　【名師詳解】基金的作用主要體現在四個方面：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)通過把儲蓄轉化為投資，促進了產業發展和經濟增長;(3)有利于證券市場的穩定和發展;(4)有利于優化金融資源配置，降低金融風險，完善金融體系。故選AC。

　　【真題6】(多項選擇題)下列選項中，屬于公司型基金特征的是(　　)。

　　A.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　B.按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上

　　C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會，基金資產歸基金所有【答案】ABD

　　【名師詳解】投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個選項是公司型基金的特征。故選ABD。

　　【真題7】(多項選擇題)衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括(　　)。

　　A.期貨基金

　　B.期權基金

　　C.認股權證基金

　　D.指數基金

　　【答案】ABC

　　【名師詳解】衍生證券基金是指以衍生證券為投資對象的證券投資基金，主要包括：期貨基金、期權基金和認股權證基金。指數基金是20世紀70年代以來出現的新的基金品種，是為了使投資者能獲取與市場平均收益相接近的投資回報。而產生的一種功能上近似或等于所編制的某種證券市場價格指數的基金。指數基金不是以衍生證券為投資對象的基金。故選ABC。

　　【真題8】(判斷題)投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。(　　)

　　【答案】√

　　【名師詳解】“投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費”是封閉式基金和開放式基金在交易費用方面的不同點。

　　【真題9】(判斷題)ETF不一定采用指數基金模式。(　　)

　　【答案】×

　　【名師詳解】ETF是交易型開放式指數基金，因此，它采取的模式只能是指數基金模式。

　　【真題10】(判斷題)經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。(　　)

　　【答案】√

　　【名師詳解】基金資產評估的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。

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