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2017證券從業資格《證券市場基本法律法規》習題及答案解析
一、組合型選擇題
1.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有( )。
�、�.營業執照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.稅務登記證 Ⅳ.發起人協議
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.B[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發行保薦書。
2.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。
Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元
�、�.最近3年無重大違法違規記錄
Ⅲ.有健全的風險管理和內部控制制度
�、�.注冊資本必須是實繳的貨幣資本
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2.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于8%。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內.根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
3.根據《證券法》有關規定，未經批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.由證券監督管理機構予以取締
�、�.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
�、�.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款
�、�.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
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3.A[解析]根據《證券法》第197條的規定，未經批準。擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的。由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4.國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有( )。
�、�.要求證券公司的董事對有關檢查事項做出說明
Ⅱ.進人證券公司的辦公場所進行檢查
�、�.進入高級管理人員的住所進行檢查
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料
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4.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。
5.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有( )。
Ⅰ.減少公司注冊資本
�、�.與持有本公司股份的其他公司合并
�、�.將股份獎勵給本公司職Ⅰ
�、�.股東因對股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的
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5.D[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
6.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有( )。
�、�.董事會 Ⅱ.股東會 Ⅲ.監事會 Ⅳ.總經理
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6.A[解析]根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的.不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。
7.有關證券從業監督管理的規定，說法錯誤的有( )。
�、�.取得執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書
�、�.證券業從業人員與原應聘單位解除勞動合同的，應當在30日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記
�、�.證券業從業人員違反有關法律法規，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分日后日內向證券業協會報告
�、�.參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考場規則的，擾亂考場秩序的，2年內不得參加資格考試
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7.C[解析]根據《證券從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。故選項A錯誤。根據第14條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的�；蛘咂渌蚺c原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。故選項B錯誤。根據第16條的規定，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。故選項C錯誤。
8.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于( )。
�、�.國債 Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.股票型證券投資基金 Ⅳ.上市企業債券
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8.A[解析]限定性集合資產管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產.不得超過該計劃資產凈值的20%，并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。
9.下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有( )。
�、�.100元標準券為1手
�、�.計價單位為每百元資金到期年收益
�、�.申報價格最小變動單位為0.00元或其整數倍
Ⅳ.單筆申報最大數量不超過1萬手
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9.B[解析]根據《上海證券交易所債券交易實施細則》第1條的規定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.00元或其整數倍;④申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規則的規定執行。
10.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立( )。
�、�.融券專用證券賬戶 Ⅱ.融資專用資金賬戶
�、�.客戶信用交易擔保資金賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
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B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
10.B[解析]證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。
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