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2017年證券從業(yè)資格模擬考試練習題「附答案」
一、組合型選擇題
1.公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有( )。
I.辦理基金備案手續(xù)
II.編制基金報告
III.計算并公告基金資產(chǎn)凈值
IV.安全保管基金財產(chǎn)
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;(五)侵占、挪用基金財產(chǎn);(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
2.下列選項中，屬于基金托管人應履行的職責有( )。
I.安全保管基金財產(chǎn)
II.辦理基金備案手續(xù)
III.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶
IV.進行基金會計核算
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責：(一)安全保管基金財產(chǎn);(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;(四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;(六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
3.下列屬于基金份額持有人大會職權(quán)的有( )。
I.決定基金擴募
II.決定調(diào)整基金管理人的報酬
III.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
IV.決定延長基金合同期限
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;(三)決定更換基金管理人、基金托管人;(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;(五)基金合同約定的其他職權(quán)。
4.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有( )。
I.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
II.注冊資本可以是實物資本
III.資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準
IV.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規(guī)定，立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(三)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施;(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
5.公開募集基金的基金管理人不得有的行為包括( )。
I.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
II.侵占、挪用基金財產(chǎn)
III.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
IV.將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;(五)侵占、挪用基金財產(chǎn);(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
6.基金運作的方式包括( )。
I.封閉式
II.橫向式
III.開放式
IV.縱向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
7.從事證券投資基金活動應當遵循的原則包括( )。
I.自愿
II.誠實信用
III.公開
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四條規(guī)定，從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
8.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有( )。
I.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務可以相互抵銷。
II.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷
III.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金管理人人承擔
IV.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。 基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
9.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債券債務獨立性的意義，說法正確的有( )。
I.確保了基金財產(chǎn)的獨立性
II.保護基金及其份額持有人的合法權(quán)益
III.有利于基金的獨立運作
IV.嚴格區(qū)分基金與就基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金財產(chǎn)債券債務獨立確保了基金財產(chǎn)的獨立性，嚴格區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，保護基金及其份額持有人的合法權(quán)益。這有利于基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。
10.下列屬于公開披露的基金信息的有( )。
I.基金招募說明書
II.基金托管協(xié)議
III.臨時報告
IV.基金份額上市交易公告書
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;(二)基金募集情況;(三)基金份額上市交易公告書;(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;(五)基金份額申購、贖回價格;(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;(七)臨時報告;(八)基金份額持有人大會決議;(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁;(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。
11.非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司( )。
I.基金份額
II.股票
III.銀行理財產(chǎn)品
IV.債券
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額。
12.基金的運作方式有( )。
I.封閉式
II.開放式
III.只允許封閉式和開放式兩種
IV.封閉式和開放式結(jié)合
A.I II
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六條 基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
13.按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分，基金的種類有( )。
I.公募基金
II.私募基金
III.封閉式基金
IV.開放式基金
A.I II
B.III IV
C.I III
D.II IV
答案：B
答案解析：封閉式基金規(guī)模不可變化，開放式基金規(guī)�？梢宰兓�
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