證券從業(yè)考試證券交易考點(diǎn)整理

時(shí)間：2024-10-16 15:56:19 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)考試證券交易考點(diǎn)整理

　　證券交易的上市交易，是指證券在證券交易所集中交易掛牌買賣。凡經(jīng)批準(zhǔn)在證券交易所內(nèi)登記買賣的證券稱為上市證券;其證券能在證券交易所上市交易的公司，稱為上市公司。下面是小編為大家收集整理的2017證券從業(yè)考試證券交易考點(diǎn)整理，望對(duì)考生們。

2017證券從業(yè)考試證券交易考點(diǎn)整理

　　特殊交易事項(xiàng)：

　　特殊交易事項(xiàng)包括：開盤價(jià)與收盤價(jià)的確定;掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌;除權(quán)與除息;交易異常情況處理等。

　　(一)開盤價(jià)與收盤價(jià)(掌握)

	開盤價(jià)	收盤價(jià)
上海證券交易所	當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)	當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
深圳證券交易所	同上	收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，同上規(guī)定。

　　(二)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌(熟悉)

掛牌	證券被列入證券牌價(jià)表，并允許進(jìn)行交易。	上市證券實(shí)施掛牌交易。
摘牌	將證券從證券牌價(jià)表中剔除，不允許再進(jìn)行交易。	上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，摘牌。
停牌	證券仍然位于證券牌價(jià)表中，但停止進(jìn)行交易	①股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，停牌 ②上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告，停牌。 ③涉嫌違法違規(guī)交易的證券，特別停牌。
復(fù)牌	處于停牌中的證券恢復(fù)進(jìn)行交易	停牌的證券恢復(fù)交易。

　　深圳證券交易所規(guī)定，無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列情形時(shí)，可對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌措施：

情形	臨時(shí)停牌時(shí)間
盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%的	30 分鐘
盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%的	30 分鐘
盤中成交價(jià)較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%的	停牌至14:57

　　★證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。

　　▲對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定是：

　　證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào);復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，以連續(xù)競(jìng)價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易。

　　(三)除權(quán)與除息(掌握)

需要進(jìn)行除息與除權(quán)的情形

送股、配股、派息

除權(quán)、除息處理日期

在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日

計(jì)算公式

除權(quán)（息）日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)（息）日除權(quán)（息）參考價(jià)。除權(quán)（息）參考價(jià)的計(jì)算公式為：除權(quán)（息）參考價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例）/(1+股份變動(dòng)比例)

　　▲除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)參考價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

　　▲權(quán)證的行權(quán)價(jià)格的調(diào)整。

　　標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例分別按下列公式進(jìn)行調(diào)整：

　　新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

　　新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))

　　標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格按下列公式調(diào)整：

　　新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

　　(四)交易異常情況的處理(熟悉)

　　引發(fā)交易異常情況的原因包括：不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。

　　無(wú)法正常開始交易的情形之一：10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)。

　　無(wú)法連續(xù)交易的情形：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等。

　　固定收益證券綜合電子平臺(tái)(熟悉)：

　　固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

　　(一)交易商

交易商	經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，取得固定收益平臺(tái)交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其他機(jī)構(gòu)。
一級(jí)交易商	經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱“做市”）的交易商。

　　▲一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘。一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。

　　(二)固定收益證券交易

交易時(shí)間	9：30～11：30、13：00～14：00
申報(bào)方式	凈價(jià)申報(bào)
申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位	0.001 元
申報(bào)數(shù)量單位	手（1手為1000元面值）
漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式	漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×（1±10%）
交易方式	報(bào)價(jià)交易	交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào) 交易商的每筆買賣申報(bào)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交
	詢價(jià)交易	交易商須以實(shí)名方式申報(bào) 詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)