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      2. 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點

        時間:2024-09-22 11:55:56 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》精選知識點

          《金融市場基礎(chǔ)知識》在整體知識架構(gòu)和具體知識編排上,嚴(yán)格依據(jù)了新考試大綱,全面涵蓋了新考綱上的核心知識考點。那么下面是由小編為大家分享證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》精選知識點,歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

        2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》精選知識點

          (一)基金管理人的概念

          基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu),不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。

          基金管理人作為受托人,必須履行“誠信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)是受益人利益的最大化,因而,不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

          基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

          (二)基金管理人的資格

          設(shè)立公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

          (1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

          (2)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。

          (3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣。

          (4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

          (5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

          (6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。

          (7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

          (三)基金管理人的職責(zé)

          (1)依法募集資金,辦理或者委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。

          (2)辦理基金備案手續(xù)。

          (3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資。

          (4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益。

          (5)進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。

          (6)編制中期和年度基金報告。

          (7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格。

          (8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。

          (9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。

          (10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。

          (11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。

          (12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

          (四)基金管理人的不得有的行為

          (1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。

          (2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

          (3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

          (4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

          (5)其他。

          (五)基金管理人的更換條件

          有下列情形之一,基金管理人職責(zé)終止:

          (1)被依法取消基金管理資格。

          (2)被基金份額持有人大會解任。

          (3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。

          (4)基金合同約定的其他情形。

          (六)我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍

          1.證券投資基金業(yè)務(wù)

          最核心的業(yè)務(wù),主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運營服務(wù)。

          2.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

          基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人,由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動。

          3.投資咨詢服務(wù)

          基金管理公司無須報經(jīng)中國證監(jiān)會審批,可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。

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            2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》精選知識點

              《金融市場基礎(chǔ)知識》在整體知識架構(gòu)和具體知識編排上,嚴(yán)格依據(jù)了新考試大綱,全面涵蓋了新考綱上的核心知識考點。那么下面是由小編為大家分享證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》精選知識點,歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

            2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》精選知識點

              (一)基金管理人的概念

              基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu),不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。

              基金管理人作為受托人,必須履行“誠信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)是受益人利益的最大化,因而,不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

              基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

              (二)基金管理人的資格

              設(shè)立公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

              (1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

              (2)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。

              (3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣。

              (4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

              (5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

              (6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。

              (7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

              (三)基金管理人的職責(zé)

              (1)依法募集資金,辦理或者委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。

              (2)辦理基金備案手續(xù)。

              (3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資。

              (4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益。

              (5)進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。

              (6)編制中期和年度基金報告。

              (7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格。

              (8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。

              (9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。

              (10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。

              (11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。

              (12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

              (四)基金管理人的不得有的行為

              (1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。

              (2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

              (3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

              (4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

              (5)其他。

              (五)基金管理人的更換條件

              有下列情形之一,基金管理人職責(zé)終止:

              (1)被依法取消基金管理資格。

              (2)被基金份額持有人大會解任。

              (3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。

              (4)基金合同約定的其他情形。

              (六)我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍

              1.證券投資基金業(yè)務(wù)

              最核心的業(yè)務(wù),主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金運營服務(wù)。

              2.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

              基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人,由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動。

              3.投資咨詢服務(wù)

              基金管理公司無須報經(jīng)中國證監(jiān)會審批,可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。