2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》試題及答案
試題一：
組合型選擇題
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 證券營業部接收客戶買賣證券委托，委托執行采用的申報方式有( )。
�、�.市價委托申報
�、�.限價委托申報
�、�.由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報
Ⅳ.由證券經紀商的場內交易員進行申報
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申報方式有兩種，一種由證券經紀商的場內交易員進行申報，
另一種由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報。
(2)金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件.
在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為( )。
�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換
�、�.股權互換Ⅳ.信用互換
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，
在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、
信用互換等類別。
(3) 證券投資基金的作用有( )。
�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
�、�.有利于證券市場的穩定
�、�.有利于證券市場的發展
�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 中小板綜合指數的編制( )。
�、�.以股票發行量為權重
�、�.以最新自由流通股本數為權重
Ⅲ.以2005年6月7日為基日
�、�.以在深圳證券交易所中小企業板上市的全部股票為樣本
: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板綜合指數以在深圳證券交易所中小企業板上市的全部股票為樣本，
以最新自由流通股本數為權重.進行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數以2005年6月7
日為基日，基日指數為1000點，2005年12月1日開始發布。
(5) 關于代辦股份轉讓業務。下列說法正確的有( )。
�、�.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
�、�.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理
�、�.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，
臨時代辦機構應在被指定之日起
30個工作日內.開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，
開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務.
(6) 債券不能收回投資的風險有( )。
�、�.債務人不履行債務Ⅱ.債權人放棄債權
�、�.流通市場風險Ⅳ.發行市場風險
: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:
解析: 債券不能收回投資的風險有兩種情況：①債務人不履行債務;②流通市場風險。
(7) 以下關于證券投資基金投資風險的敘述正確的有( )。
�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統風險
�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異
�、�.交易網絡故障引起的風險屬于技術風險
Ⅳ.基金管理人與普通人在風險管理方面是沒有差異的
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(8) 股東的權利包括( )。
Ⅰ.對公司的經營進行監督.提出建議或者質詢
�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
Ⅲ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、
董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告
�、�.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 金融衍生工具產生與發展的原因是( )。
Ⅰ.避險Ⅱ.金融自由化
�、�.金融機構的利潤驅動Ⅳ.新技術革命
: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具產生的最基本原因是避險，20世紀80
年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展.
金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因.
新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段.
(10) 證券公司在進行IB業務時可以從事的業務包括( )。
�、�.協助辦理有關開戶手續Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施
: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業務，應當提供的服務包括：(1)協助辦理開戶手續;
(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、
客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
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