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證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前試題
在學(xué)習(xí)和工作的日常里，我們經(jīng)常接觸到試題，試題是命題者根據(jù)一定的考核需要編寫出來的。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編收集整理的證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題，希望對(duì)大家有所幫助。
試題一
21.( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.銀行間債券市場(chǎng)
B.債券柜臺(tái)市場(chǎng)
C.證券交易所
D.店頭市場(chǎng)
22.按照( )劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易對(duì)象的品種
B.交易場(chǎng)所
C.交易性質(zhì)
D.交易規(guī)模
23.下列不屬于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略的是( )。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
24.目前，我國(guó)通過證券交易所交易的證券均采用( )形式。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.電話報(bào)價(jià)
25.證券交易所證券交易的開盤價(jià)為( )。
A.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
B.當(dāng)日該證券的第一筆買入價(jià)
C.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)
D.當(dāng)日該證券的最后一筆買入價(jià)
26.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受( )的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
27.我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是( )。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。
A.公開原則
B.公平原則
C.公允原則
D.公開原則
29.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A.債權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和股權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.股權(quán)和期權(quán)
30.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B.通過交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D.交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
試題二
單項(xiàng)選擇題
1、 在新股通過網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）
2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
3、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
4、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。
A.市場(chǎng)指數(shù)的收益率
B.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C.市場(chǎng)指數(shù)的透明度
D.市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.發(fā)行人
B.主承銷商
C.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司
D.證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報(bào)告深圳證券交易所。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
7、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A.10％
B.30％
C.50％
D.60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
多項(xiàng)選擇題
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A.認(rèn)購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
判斷題
10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。
A.正確
B.錯(cuò)誤
試題三
單項(xiàng)選擇題
1、 中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)會(huì)對(duì)投資者在辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)收取一定的服務(wù)費(fèi)用。（ ）
2、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ）
3、 目前按照《證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義（ ）管理。
A.銀證轉(zhuǎn)賬
B.多個(gè)賬戶
C.分類賬戶
D.單獨(dú)立戶
4、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為（ ）。
A.當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價(jià)
B.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
C.該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)
D.當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價(jià)
5、 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)13交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。（ ）
6、 證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ）。
A.決策的自主性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.買賣的隨意性
D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
7、 深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。（ ）
8、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A.1萬張
B.10萬張
C.50萬張
D.100萬張
多項(xiàng)選擇題
9、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，允許的投資的人民幣金融工具范圍包括（ ）。
A.在證券交易所所掛牌交易的權(quán)證
B.參與新股發(fā)行，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
C.在證券交易所上市的B.股
D.在證券交易所掛牌的國(guó)債
10、 上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（ ）。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說明書
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