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      1. 證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》備考題含答案

        時(shí)間:2023-02-27 14:20:51 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選備考題(含答案)

          精選備考題一:

        2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選備考題(含答案)

          選擇題 以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

          [第1題](  ),是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。

          A.固定股利政策

          B.固定股利支付率政策

          C.零股利政策

          D.剩余股利政策

          參考答案:D

          答案解析: 剩余股利政策,是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說,此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了,這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。

          [第2題](  )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

          A.基差風(fēng)險(xiǎn)

          B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

          C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

          D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

          參考答案:C

          答案解析: 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn),它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。

          [第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近(  )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

          A.12

          B.24

          C.36

          D.72

          參考答案:C

          答案解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

          [第4題]我國證券交易所內(nèi)的證券交易按(  )原則競(jìng)價(jià)成交。

          A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

          B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

          C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問優(yōu)先

          D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

          參考答案:C

          答案解析: 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

          [第5題]發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備的條件條件之一是:注冊(cè)資本不低于(  )億元人民幣。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.5

          參考答案:B

          答案解析: 發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

          [第6題]我國資本市場(chǎng)從(  )發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。

          A.19世紀(jì)80年代

          B.20世紀(jì)30年代

          C.20世紀(jì)50年代

          D.20世紀(jì)90年代

          參考答案:D

          答案解析: 我國資本市場(chǎng)從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。

          [第7題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近(  )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:B

          答案解析: 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

          [第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)包括(  )。

          A.主板市場(chǎng)

          B.交易所市場(chǎng)

          C.全國性市場(chǎng)

          D.場(chǎng)外市場(chǎng)

          參考答案:A

          答案解析: 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度,證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。

          [第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開增發(fā)股票方面,規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前(  )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

          A.10

          B.20

          C.30

          D.45

          參考答案:B

          答案解析: 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定,其中之一是:發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

          [第10題]中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過(  )名。

          A.10

          B.20

          C.30

          D.45

          參考答案:A

          答案解析: 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中之一是:非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;發(fā)行對(duì)象不超過10名。

          精選備考題二:

          選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)

          (1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。

          A: 外國的自然人

          B: 定居在國外的中國公民

          C: 在外留學(xué)的中國公民

          D: 我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人

          答案:C

          解析:

          境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份,

          投資者限于:外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、

          法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開放8

          股市場(chǎng)后,境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體。

          (2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。

          A: 撮合主機(jī)

          B: 交易通信網(wǎng)

          C: 信息服務(wù)網(wǎng)

          D: 因特網(wǎng)

          答案:A

          解析:

          信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成:交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

          (3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。

          A: 集合投資

          B: 專業(yè)理財(cái)

          C: 分散風(fēng)險(xiǎn)

          D: 收益共享

          答案:C

          解析:

          分散風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的一個(gè)特點(diǎn)。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金,

          在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行科學(xué)的組合,分散投資于多種證券,實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合多樣化

          。通過多元化的投資組合,

          一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小;

          另一方面,利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。

          (4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

          A: 定期存款利息率

          B: 必要收益率

          C: 無風(fēng)險(xiǎn)利率

          D: 存款準(zhǔn)備金率

          答案:B

          解析:

          股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,

          也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。可見,

          股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

          (5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。

          A: 40%

          B: 60%

          C: 80%

          D: 90%

          答案:C

          解析:

          在我國.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,80%

          以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。

          (6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用,不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

          A: 保護(hù)基金公司

          B: 證券投資公司

          C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

          D: 基金理財(cái)公司

          答案:A

          解析:

          中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。

          保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

          (7) ( )年,創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

          A: 2006

          B: 2007

          C: 2008

          D: 2009

          答案:D

          解析: 2009

          年10月23日,創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。

          (8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為,而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

          A: 集中交易制度

          B: 限倉制度

          C: 大戶報(bào)告制度

          D: 保證金制度

          答案:B

          解析:

          限倉制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為,

          而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

          (9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。

          A: 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

          B: 公司解散清算之時(shí)

          C: 公司連續(xù)5年虧損

          D: 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

          答案:B

          解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的,必須是在公司解散請(qǐng)算時(shí)。

          (10) 國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。

          A: 3—5個(gè)月

          B: 4—6個(gè)月

          C: 1—2個(gè)月

          D: 23個(gè)月

          答案:B

          解析:

          國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。

          這是因?yàn)楣善眱r(jià)格是對(duì)未來收入的預(yù)期,所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此,

          股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

          (11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán),代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

          A: 單只股票期權(quán)

          B: 股票利率期權(quán)

          C: 股票組合期權(quán)

          D: 股票指數(shù)期權(quán)

          答案:C

          解析: 略。

          (12) 下列選項(xiàng)中,由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。

          A: 基金管理人

          B: 基金份額持有人

          C: 基金托管人

          D: 主要發(fā)起人

          答案:A

          解析:

          根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定,

          基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開募集基金的基金管理人,

          由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

          (13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。

          A: 市場(chǎng)價(jià)格

          B: 交易價(jià)格

          C: 發(fā)行價(jià)格

          D: 理論價(jià)格

          答案:A

          解析: 股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收人,因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。

          (14) 1988年,我國首次通過( )方式發(fā)行國債。

          A: 行政分配

          B: 公開招標(biāo)

          C: 承購包銷

          D: 商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

          答案:D

          解析: 1988年.財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國債。

          (15) 公開發(fā)行企業(yè)債券,累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。

          A: 30%

          B: 40%

          C: 50%

          D: 60%

          答案:B

          解析:

          公開發(fā)行企業(yè)債券,累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

          (16) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

          A: 中國證監(jiān)會(huì)

          B: 中國銀監(jiān)會(huì)

          C: 中國人民銀行

          D: 中央政府

          答案:B

          解析: 中國銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

          (17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

          A: 5000

          B: 6000

          C: 7000

          D: 8000

          答案:A

          解析: 略。

          (18) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定,由( )舉證其無過錯(cuò)。

          A: 證券投資者

          B: 發(fā)行人

          C: 上市公司

          D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

          答案:D

          解析:

          證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、

          資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),

          對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、

          出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人

          、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是,能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

          (19)上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括( )。

          A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

          B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

          C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

          D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

          答案:A

          解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、

          投資方向及產(chǎn)出分別計(jì)算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、

          公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。

          (20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行( )管理原則。

          A: 公開

          B: 公平

          C: 公正

          D: 實(shí)質(zhì)

          答案:D

          解析:

          證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則,即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件

          ,而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。

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