2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)備考試題
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
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(1)證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由( )。
A. 其本人負(fù)責(zé)
B. 所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C. 證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任
D. 證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任
(2)最普通、最常見(jiàn)的股票是( )。
A. 優(yōu)先股票
B. 普通股票
C. 無(wú)面額股票
D. 無(wú)記名股票
(3)債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為( )。
A. 債權(quán)
B. 資金使用權(quán)
C. 財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D. 資產(chǎn)所有權(quán)
(4)股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( ).
A. 現(xiàn)值理論
B. 預(yù)期理論
C. 合理收益理論
D. 流動(dòng)性理論
(5)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)
B. 同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券的利率高于短期債券
C. 股票的收益率一般會(huì)高于債券
D. 不同債券的利率不同，這是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
(6)標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)采用的是( )指數(shù)。
A. 費(fèi)雪理想式
B. 派許加權(quán)
C. 拉斯貝爾加權(quán)
D. 幾何加權(quán)股價(jià)
(7)看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按( )賣(mài)出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A. 協(xié)定價(jià)格
B. 期權(quán)價(jià)格
C. 市場(chǎng)價(jià)格
D. 期權(quán)費(fèi)加買(mǎi)入價(jià)格
(8)股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避( )。
A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 違約風(fēng)險(xiǎn)
(9)我國(guó)的基金指數(shù)是( )。
A. 由上證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)組成
B. 由上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)組成
C. 由上證指數(shù)和深圳基金指數(shù)組成
D. 由上證基金指數(shù)、深圳基金指數(shù)和中證基金指數(shù)共同組成
(10)發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的( )天之內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 120
(11)用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶(hù)的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的( )。
A. 保證金制度
B. 無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C. 限倉(cāng)制度
D. 集中交易制度
(12)期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。
A. 信用風(fēng)險(xiǎn)
B. 通脹風(fēng)險(xiǎn)
C. 利率風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
(13)無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值( )。
A. 同方向變化
B. 反方向變化
C. 相等
D. 無(wú)關(guān)
(14)證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起( )內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
A. 5日
B. 10日
C. 1個(gè)月
D. 15日
(15)不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。
A. 信用公司債
B. 保證公司債
C. 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
D. 信托公司債
(16)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源不包括( )。
A. 國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B. 中央財(cái)政撥入資金
C. 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
D. 企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)
(17)從廣義上講，證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的( )。
A. 賬簿
B. 法律憑證
C. 債券
D. 股票
(18)同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于( )范疇。
A. 資本市場(chǎng)
B. 長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
C. 貸款市場(chǎng)
D. 貨幣市場(chǎng)
(19)下面不是普通股股東的權(quán)利是( )。
A. 公司重大決策參與權(quán)
B. 查閱公司債券存根
C. 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D. 優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)
(20)下列哪些不是基金份額持有人的義務(wù)( )。
A. 繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
B. 承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任
C. 在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額
D. 交易行為必須合法
(21)( )是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按敲定價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A. 賣(mài)出期權(quán)
B. 歐式期極
C. 美式期權(quán)
D. 看漲期權(quán)
(22)境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。
A. 外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B. 中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C. 定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D. 留學(xué)海歸的中國(guó)公民
(23)下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。
A. 股票是有價(jià)證券、要式證券
B. 股票是證權(quán)證券、資本證券
C. 股票是綜合權(quán)利證券
D. 股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
(24)( )是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。
A. 金融期權(quán)
B. 資產(chǎn)證券化
C. 證券化產(chǎn)品
D. 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
(25)ETF的漢譯名稱(chēng)為( )。
A. 存托憑證
B. 交易所交易基金
C. 上市開(kāi)放式基金
D. 指數(shù)參與份額
(26)股票的理論價(jià)格用公式表示( )。
A. 股票價(jià)格=發(fā)行價(jià)/必要收益率
B. 股票價(jià)格=必要收益率/預(yù)期股息
C. 股票價(jià)格=預(yù)期股息/必要收益率
D. 股票價(jià)格=預(yù)期股價(jià)/每股贏利
(27)基金管理人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A. 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B. 經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系
C. 合作關(guān)系
D. 競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系
(28)股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱(chēng)為( )。
A. 附權(quán)股
B. 含權(quán)股
C. 除權(quán)股
D. 復(fù)權(quán)股
(29)戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于( )。
A. 6個(gè)月
B. 12個(gè)月
C. 2年
D. 5年
(30)國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做( )。
A. 配股
B. 轉(zhuǎn)配股
C. 除權(quán)股
D. 除息股
答案和解析
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
(1) :B
證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。故選B。
(2) :B
普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。故選B。
(3) :A
債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。故選A。
(4) :A
人們購(gòu)買(mǎi)股票或其他有價(jià)證券，是因?yàn)樗軒?lái)預(yù)期收益，將預(yù)期收益按市場(chǎng)利率和證券有效期限折算成今天的價(jià)值，即現(xiàn)值，也就是人們?yōu)榱说玫阶C券的未來(lái)收益而愿意付出的代價(jià)。所以，題目所述為現(xiàn)值理論。故選A。
(5) :D
不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。故選D。(6) :B
計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)派許加權(quán)指數(shù)，采用計(jì)算期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)，適用性較強(qiáng)，適用廣泛，很多著名的指數(shù)，如標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)等都采用這一方法。故選B。
(7) :A
看跌期權(quán)又稱(chēng)為賣(mài)出期權(quán)，期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定時(shí)限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣(mài)出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。市價(jià)比購(gòu)買(mǎi)期權(quán)時(shí)的市價(jià)跌得越多，則期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者獲得越多。故選A。
(8) :C
股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的，在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票價(jià)格指數(shù)期貨市場(chǎng)進(jìn)行相反的操作，并通過(guò)p系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，就可以在一定程度上抵消股票市場(chǎng)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故選c。
(9) :D
從2008年2月4日開(kāi)始，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)行中證基金指數(shù)系列，所以，現(xiàn)在我國(guó)的基金指數(shù)由上證基金指數(shù)、深圳基金指數(shù)和中證基金指數(shù)共同組成。故選D。
(10) :B
《中華人民共和國(guó)公司法》第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的30天之內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。故選B。
(11) :B
無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的目的是及時(shí)調(diào)整保證金賬戶(hù)，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。故選B。
(12) :A
通常政府債券的信譽(yù)較高，所以期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。故選A。
(13) :A
無(wú)面額股票不標(biāo)明金額，但注明了它在公司總股本中所占的比例，其理論價(jià)值(不考慮供求關(guān)系影響的價(jià)值)等于公司凈資產(chǎn)除以公司總股本，這種關(guān)系就屬于同方向變化。故選A。
(14) :D
按照《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。故選D。
(15) :A
信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券。故選A。
(16) :D
D選項(xiàng)是社會(huì)保險(xiǎn)基金的資金來(lái)源，而不是社保基金的資金來(lái)源。故選D。
(17) :B
證券是法律憑證，而不限于債券或者股票。債券不是賬簿。故選B。
(18) :D
貨幣市場(chǎng)的融資期限在一年以下，細(xì)分為短期國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)以及歐洲美元市場(chǎng)等。故選D。
(19) :D
普通股股東的權(quán)利有：①公司重大決策參與權(quán);②公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán);③查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄等;④股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓。A、B、C項(xiàng)都是普通股股東的權(quán)利;D項(xiàng)是優(yōu)先股股東的權(quán)利。故選D。
(20) :B
基金份額持有人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任，8項(xiàng)錯(cuò)誤。ACD三項(xiàng)均為基金份額持有人的義務(wù)。故選B。
(21) :D
看漲期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者預(yù)期其價(jià)格會(huì)在近期內(nèi)上漲，如果按敲定價(jià)格買(mǎi)入該金融產(chǎn)品，并按市場(chǎng)價(jià)格賣(mài)出，可以賺取差價(jià)。故選D。
(22) :D
投資者限于外國(guó)的自然人、法人和其他組織;中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的q-國(guó)公民和境內(nèi)居民。留學(xué)海歸的中鹵公民不屬于以上任何一個(gè)。故選D。
(23) :D
股票是一種綜合權(quán)利證券，但不包括債權(quán)。故選D。
(24) :D
這是考查的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義。故選D。
(25) :B
ETF是英文Exchange Traded Funds的簡(jiǎn)稱(chēng)，常被譯為“交易所交易基金”。A項(xiàng)的簡(jiǎn)稱(chēng)為ADR;C項(xiàng)的簡(jiǎn)稱(chēng)為1OF;D項(xiàng)的簡(jiǎn)稱(chēng)為T(mén)IPS。故選B。
(26) :C
股票的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而定的，就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值，所以股票理論價(jià)格等于預(yù)期股息除以必要收益率。故選C。
(27) :B
證券投資基金由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，所以基金管理人與托管人之間的關(guān)系是經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系。故選B。
(28) :C
普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。在股權(quán)登記日前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者可稱(chēng)為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱(chēng)為除權(quán)股。故選C。
(29) :B
戰(zhàn)略投資者是指符合國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)定要求，與發(fā)行人具有合作關(guān)系或合作意向和潛力并愿意按照發(fā)行人配售要求與發(fā)行人簽署戰(zhàn)略投資配售協(xié)議的法人，是與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲
長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的法人。在這里所謂“長(zhǎng)期持有”是指至少持有12個(gè)月。故選B。
(30) :B
轉(zhuǎn)配股是我國(guó)股票市場(chǎng)特有的產(chǎn)物。故選B。
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