2017年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考試題
一、單項(xiàng)選擇題
1. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
2. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理
3. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
4. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )投資者。
A.國(guó)外機(jī)構(gòu)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)
D.個(gè)人
5. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
6. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格
D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
7. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
8. 證券投資基金( )。
A.起源于美國(guó)，盛行于日本
B.起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)
C.起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)
D.起源于英國(guó)，盛行于日本
9. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
10. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.期限在一年以上
參考答案：
1. A
基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。
2. C
對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。
3. C
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
4. B
銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
5. C
自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。
6. D
由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。
7. B
公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。
8. C
一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，發(fā)展于美國(guó)。
9. B
中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)’，即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。
10. A
我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
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