2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考試題及答案
考試題一：
組合型選擇題(每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
(51)金融衍生工具的基本特征有( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.高風(fēng)險(xiǎn)性
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:金融衍生工具具有四個(gè)顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、
不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。
(52) 編制股價(jià)指數(shù)的步驟有( D)。
Ⅰ.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期
Ⅲ.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值Ⅳ.指數(shù)化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.
并以一定方法汁算基期平均股價(jià)或市值。第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值。第四步
.指數(shù)化。
(53) 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有( )。
Ⅰ.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易
Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
Ⅲ.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)
Ⅳ.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、
債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，
負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);提供外匯市場(chǎng)、
債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù);開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(54) 操縱市場(chǎng)的行為包括(D )。
Ⅰ.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
Ⅱ.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價(jià)格相互進(jìn)行證券交易
A: ⅠⅡ
B: Ⅰ ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
操縱市場(chǎng)的行為包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、
持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②
與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
(55) 平臺(tái)交易采用( )方式。
Ⅰ.報(bào)價(jià)交易Ⅱ.協(xié)商交易Ⅲ.詢價(jià)交易Ⅳ.投標(biāo)交易
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:A
解析:
一級(jí)交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收國(guó)債出現(xiàn)不足的，
可通過(guò)平臺(tái)自動(dòng)實(shí)行隔夜回購(gòu).以對(duì)不足部分自動(dòng)補(bǔ)券。
平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，
交易商可以以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中.交易商必須以實(shí)名方式申報(bào)。
(56) 下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 發(fā)行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負(fù)債.不是資本金。
(57) 下列關(guān)于股權(quán)變動(dòng)的說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)
Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，被稱為轉(zhuǎn)增股本
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉(zhuǎn)換為公司股票
Ⅳ.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
配股是面向公司的原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。原股東可以參與配股.
也可以放棄配股權(quán)。上市公司利用自有資金.從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票.
被稱為股份回購(gòu)。股票分割又稱拆股、拆細(xì).是將1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。
(58) 主要參考利率期貨常見的參考利率包括( )。
Ⅰ.國(guó)債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國(guó)際金融市場(chǎng)上，
存在若干重要的參考利率.它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，
同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，
常見的參考利率包括倫敦銀行問同業(yè)拆放利率、香港銀行問同業(yè)拆放利率、
歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。
(59) 證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含( )方面的要求。
Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交價(jià)格Ⅲ.價(jià)格波幅Ⅳ.成交數(shù)量
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，
即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交.則市場(chǎng)流動(dòng)性好。
反過(guò)來(lái).單純是成交速度快。并不能完全表示流動(dòng)性好。
(60) 下列屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有( )。.
Ⅰ.證券公司Ⅱ.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅳ.律師事務(wù)所
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。
在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu).
通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。
(61) 下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有( )。
Ⅰ.基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)Ⅳ.QDII業(yè)務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、
基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。
(62) 首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形有( )。
Ⅰ.首次公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票
Ⅲ.暫停上市后恢復(fù)上市的股票Ⅳ.首次公開發(fā)行上市的封閉式基金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:
屬于下列情形之一的.首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票：
首次公開發(fā)行上市的封閉式基金(上海證券交易所);增發(fā)上市的股票(上海證券交易所)
;暫停上市后恢復(fù)上市的股票;中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的其他情形。
(63) 下列屬于證券交易所的特征的有( )。
Ⅰ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
Ⅱ.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
Ⅲ.通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
Ⅳ.實(shí)行公開、公平、公正的原則
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券交易所的特征有：①有同定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;②
參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu).交易采取經(jīng)紀(jì)制，
即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券.只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;
③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格：⑤
集中了證券的供求雙方.具有較高的成交速度和成交率：⑥實(shí)行“公開、公平、公正”
的原則.并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。
(64) 上市公司股權(quán)分置改革遵循( )的原則。
Ⅰ.公開Ⅱ.誠(chéng)信Ⅲ.公平Ⅳ.公正
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東在平等協(xié)商、
誠(chéng)信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上.進(jìn)行。
(65) 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種包括( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類.有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。
股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金征券、
證券衍生產(chǎn)品等.B、D項(xiàng)屬于其他證券。
(66) 按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有( )。
Ⅰ.資產(chǎn)類期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權(quán)類期貨
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按基礎(chǔ)工具劃分.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
(67) 股票發(fā)行類型有( )。
Ⅰ.公開發(fā)行Ⅱ.首次公開發(fā)行
Ⅲ.上市公司增資發(fā)行Ⅳ.非正式發(fā)行
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
股票發(fā)行類型包括：①首次公開發(fā)行。
它是擬上市公司首次在證券市場(chǎng)公開發(fā)行股票募集資金并1市的行為。②
上市公司增資發(fā)行。增資是指公司依照法定程序增加公司資本和股份總數(shù)的行為。
(68) 國(guó)家股的資金來(lái)源有( )。
Ⅰ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
Ⅱ.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
Ⅲ.有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向組組建的股份公司的投資
Ⅳ.國(guó)有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
國(guó)家股從資金來(lái)源上看.主要有三個(gè)方面：①
現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);②
現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③
經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、
經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。
(69) 關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A: ⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定.公司是企業(yè)法人.有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn).享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;
股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
(70) 證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。
Ⅰ.證券承銷業(yè)務(wù)Ⅱ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
按照《證券法》的規(guī)定.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).證券投資咨詢業(yè)務(wù)
，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù).證券承銷和保薦業(yè)務(wù).
證券自營(yíng)業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。
考試題二：
(1) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
Ⅱ.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整
Ⅲ.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
Ⅳ.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。
發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)
通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，
擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)
提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)
Ⅱ.債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國(guó)債的承銷程序的有( )。
Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)
Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅲ.收益性Ⅳ.流動(dòng)性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、
社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，
因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
(6) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理
Ⅱ.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、
登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書
Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，
為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
(7) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
Ⅱ.目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
Ⅲ.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
Ⅳ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項(xiàng)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng)，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
.也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。
所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。
(9) 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同
Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國(guó)家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，
以國(guó)家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。
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