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2016年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測題
1.我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有()方式
A.直接銷售 B. 銀行間銷售 C.網(wǎng)上發(fā)售 D. 網(wǎng)下發(fā)售
2.債券基金主要以債券為投資對象。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。
A 50% B60% C70% D80%
3.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是()。
A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;
B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費(fèi)用。
C.證券投資基金實(shí)行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。
D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入
4.國外股票基金以非本國的股票市場為投資場所，由于幣制不同，存在一定的()……
A 交易風(fēng)險 B匯率風(fēng)險 C投資風(fēng)險 D市場風(fēng)險
5.目前，我國的證券投資基金主要是()
A.公司型基金 B. 契約型基金 C. 單位信托基金 D. 對沖基金
6.股東對公司和其他股東負(fù)有誠信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重。溝通協(xié)商。共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有( )。
A.應(yīng)當(dāng)審慎審議。簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認(rèn)真履行義務(wù)
B.出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東
C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員
D.不得違反公司章程干預(yù)投資。研究。交易等具體事務(wù)及公司員工選聘
7.基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在()。
A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。
C.基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對象。投資范圍。投資比例。禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益。
D.基金托管人對基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會計復(fù)核和凈值計算，有利于防范。減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
8.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，主要出于以下考慮()。
A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)。技術(shù)和人員優(yōu)勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險控制能力，在現(xiàn)階段，有利于基金的規(guī)范運(yùn)作 C.商業(yè)銀行資金雄厚
D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)多
9.盡管各個托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱。數(shù)量。職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡
相同，但一般都包括了下列部門：()。
A.主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓。研究，客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門
B.主要負(fù)責(zé)基金資金清算。核算的部門
C.主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)。系統(tǒng)開發(fā)的部門
D.主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督。內(nèi)部風(fēng)險控制的部門
10. 基金資產(chǎn)賬戶管理包括()。
A.基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開立。更名。銷戶及資產(chǎn)過戶等工作B.托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨(dú)立，對每一個基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理
C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的銀行賬戶進(jìn)行。
D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。
【參考答案】
1.CD 2.BC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD6.AB 7.BCD 8.AB 9.ABCD 10.ABCD
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