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      2. 證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測題

        時間:2024-08-10 14:08:05 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2016年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測題

          1.我國封閉式基金在發(fā)售方式上,主要有()方式

        2016年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測題

          A.直接銷售 B. 銀行間銷售 C.網(wǎng)上發(fā)售 D. 網(wǎng)下發(fā)售

          2.債券基金主要以債券為投資對象。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

          A 50% B60% C70% D80%

          3.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中,正確的是()。

          A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約,基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;

          B.證券投資基金屬于信托契約,基金管理人只是代替投資者管理資金,并不保證資金的收益率,投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費(fèi)用。

          C.證券投資基金實(shí)行專家理財,基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。

          D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入

          4.國外股票基金以非本國的股票市場為投資場所,由于幣制不同,存在一定的()……

          A 交易風(fēng)險 B匯率風(fēng)險 C投資風(fēng)險 D市場風(fēng)險

          5.目前,我國的證券投資基金主要是()

          A.公司型基金 B. 契約型基金 C. 單位信托基金 D. 對沖基金

          6.股東對公司和其他股東負(fù)有誠信義務(wù),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾,建立相互尊重。溝通協(xié)商。共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有(  )。

          A.應(yīng)當(dāng)審慎審議。簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認(rèn)真履行義務(wù)

          B.出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東

          C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員

          D.不得違反公司章程干預(yù)投資。研究。交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

          7.基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用,主要體現(xiàn)在()。

          A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

          B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全。

          C.基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對象。投資范圍。投資比例。禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財產(chǎn),有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益。

          D.基金托管人對基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會計復(fù)核和凈值計算,有利于防范。減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

          8.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,主要出于以下考慮()。

          A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)。技術(shù)和人員優(yōu)勢,能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要

          B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險控制能力,在現(xiàn)階段,有利于基金的規(guī)范運(yùn)作 C.商業(yè)銀行資金雄厚

          D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)多

          9.盡管各個托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱。數(shù)量。職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡

          相同,但一般都包括了下列部門:()。

          A.主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓。研究,客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門

          B.主要負(fù)責(zé)基金資金清算。核算的部門

          C.主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)。系統(tǒng)開發(fā)的部門

          D.主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督。內(nèi)部風(fēng)險控制的部門

          10. 基金資產(chǎn)賬戶管理包括()。

          A.基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開立。更名。銷戶及資產(chǎn)過戶等工作B.托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨(dú)立,對每一個基金單獨(dú)設(shè)賬,分賬管理

          C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付,并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的銀行賬戶進(jìn)行。

          D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要,基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

          【參考答案】

          1.CD 2.BC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD6.AB 7.BCD 8.AB 9.ABCD 10.ABCD

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