投資者如何參與新三板交易

投資者如何參與新三板交易

　　你知道投資者如何參與新三板交易嗎?你對投資者如何參與新三板交易了解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的關于投資者如何參與新三板交易的知識，歡迎閱讀。

　　一、投資者適當性管理何時實施?具體要求?

　　《投資者適當性管理細則》于2013年2月8日發布實施,于2013年12月30日進行修改,其中明確了參與掛牌公司股票公開轉讓和參與掛牌公司股票定向發行的投資者。

　　參與掛牌公司股票公開轉讓的機構投資者:

　　1.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構;

　　2.實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業。

　　集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃,以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產,可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。

　　參與掛牌公司股票公開轉讓的自然人投資者:

　　1.投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等,信用證券賬戶資產除外。

　　2.具有兩年以上證券投資經驗,或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。

　　投資經驗的起算時間點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統、上海證券交易所或深圳證券交易所發生首筆股票交易之日。

　　參與掛牌公司股票定向發行的投資者:

　　1.《非上市公眾公司監督管理辦法》第三十九條規定的投資者;

　　2.符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的投資者。

　　公司掛牌前的股東、通過定向發行持有公司股份的股東等,如不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

　　已經參與掛牌公司股票買賣的投資者保持原有交易權限不變。

　　二、投資者如何參與全國股份轉讓系統掛牌證券的交易?

　　投資者參與全國股份轉讓系統掛牌證券的交易一般來講包括以下步驟:

　　1.選擇主辦券商。從事經紀業務主辦券商名單可通過全國股份轉讓系統網站查閱。

　　2.適當性審查。投資者提供符合參與全國股份轉讓系統股票公開轉讓條件的證明材料,接受主辦券商的投資者適當性審查。

　　3.簽署協議文本。在聽取主辦券商業務人員講解的基礎上,認真閱讀并充分理解協議的相關內容,與主辦券商書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》。

　　4.開戶。投資者提供開戶材料,由主辦券商為投資者開立證券賬戶及資金賬戶。證券賬戶的開立須遵守中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)有關規定。在全國股份轉讓系統的交易結算系統正式上線之前,投資者暫時通過深圳A 股證券賬戶買賣掛牌證券。

　　5.主辦券商為投資者名下證券賬戶開通交易并設置權限。

　　三、新交易系統上線的時間安排?

　　全國股份轉讓系統公司正在抓緊推進新交易系統的建設,計劃于2014 年年中上線運行,按計劃首先推出掛牌股票的協議轉讓,根據市場準備情況再逐步實現做市轉讓、競價轉讓。在新交易系統正式上線前,全國股份轉讓系統交易結算相關事項仍按《全國中小企業股份轉讓系統過渡期股票轉讓暫行辦法》和《全國中小企業股份轉讓系統過渡期登記結算暫行辦法》執行。

　　四、投資者在全國股份轉讓系統買賣掛牌公司的股票如何收費?

　　根據《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司有關收費事宜的通知》(股轉系統公告〔2013〕7號的有關規定,投資者在全國股份轉讓系統進行股票轉讓,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司需按成交金額的一定比例收取轉讓經手費,按股票轉讓成交金額的0.5‰雙邊收取(傭金由券商按其標準收取)。

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