產業集群下的中小企業創新特征

產業集群下的中小企業創新特征

文章關鍵詞：大學生論文、工商財務論文、經濟論文、教育論文、社會論文

4.1集群型企業家及企業家精神特征

    企業家是企業“車輪”的軸心，是產業集群中企業創新的主體。（魏江 陳志輝 張波 企業集群中企業家精神的外部經濟性考察　《科研管理》 2004.2）他們破壞均衡的市場結構并從中攫取利潤。在產業集群內，大量同類型的企業積聚在一起，同時也聚集了大量的企業家。這些企業家都處在相似的文化背景中，稱為集群型企業家。
并不是所有的經營者都可以成為企業家的，企業家必須具備幾個條件：（1）對市場的變化比較敏感，能夠及時發現潛在的市場。（2）敢于冒險，不能安于現狀。（3）有決策能力，能夠推動事件按照自己的想法發展。

而集群中的企業家和外部的企業家又有一些不同：

集群中的企業家處在某一特定的環境之中，所以有獨特的文化背景。企業家進行技術創新的動機主要來源于對個人收益增加的期望，以及對事業和個人地位的追求。中小企業的企業家往往親自參與創新活動，即是創新的領導者和組織者，又是具體的工作人員。在浙江一些產業集群，比如慈溪的小五金，義烏的小商品，溫州的打火機等，正式在前輩的不畏艱難、勇于開拓的精神下逐步發展壯大的。在“硅谷”企業集群中，企業家勇于創新。硅谷的企業家精神就是冒險、創新和競爭。一些企業家更希望創建一個新公司，然后把他賣出去。地區的文化也是鼓勵人們進行冒險。

集群中的企業家有創新優勢。集群中企業家之間由于頻繁的聯系導致了快速的信息傳遞，能夠相互交流技術、工藝、管理方法等，加速了創新的產生，這與非。而且在集群內部由于同類企業的大量聚集，企業之間的競爭激烈。這就使得集群內大量企業家不斷的提高自身的素質和能力，與此同時整個集群的競爭力也得到了提高。
在討論企業家特點的同時，也應該看到企業家的心理和行為，即企業家精神。

米勒把企業家精神定義為冒險、預見性和劇烈的產品創新活動。企業家精神雖然只是個人性格的體現,在企業家行動的過程中卻會對外部產生積極的影響,形成外部經濟性。。企業家精神象征著一種與普遍人明顯區分的個人稟賦。它不僅包括組織內部成員受企業家影響而發生的認知調整(內創精神)：在不考慮資源存量的情況下,企業發現并利用機會創造價值的過程，還包括超越組織邊界的外部性。這就導致了企業家精神的“外溢”。企業家精神作為一種觀念在集群中擴散的結果是形成集群創新文化。

4.2集群企業創新文化

    企業創新文化作為企業文化中的一個分支，是企業為適應新的競爭形式而形成的關于創新的一系列知識內容、意識形態和文化氛圍，是一種新的管理哲學。美國學者安娜李•薩克森尼安(1994)在《硅谷和128公路地區的文化與競爭》一書中證明硅谷和128公路地區差異的根本原因在于它們存在的制度環境和文化背景完全不同。硅谷文化講究的是團隊合作、鼓勵冒險和創新，而128公路則是鼓勵穩定、崇尚集權。但是在一個集群中，要改變文化不是一朝一夕的事情。

    任何創新都是在一定的文化環境中進行的。當一定數量的中小企業在某一區域內聚集后,與當地社會、文化歷史相融合,成為具有共同歷史觀和價值觀的企業集群。集群企業的文化具有其特殊性,這種特殊性表現在區域文化的根植性。集群內企業家具有相同或相近的社會文化背景或制度環境,企業之間的各種活動符合已經存在的各種規則,因而具有可靠性、可預見性,并有效地防止了各種機會主義行為。這種區域產業文化的實質就是“信任與承諾”,一旦某個地方發展成功的產業根植于區域的本地化因素之后,它就能夠形成新的創新機制,不斷強化,不斷自我更新。硅谷的的文化就是鼓勵冒險和創新。（馮德連 論我國中小企業集群的技術創新機制 《廣東經濟管理學院學報》 2003.12）在這樣的文化背景以及先進的技術、迅捷的資源供應吸引了擁有相似文化的企業，而這又反過來促進了這種文化的發展。但是在一個集群中要所有的企業自身創新文化相一致，或者說企業創新文化和集群創新文化相一致是不太可能的。當企業創新文化和集群創新文化無法匹配的時候，企業只好向外擴展。

    企業家精神作為一種觀念在集群中擴散的結果是形成集群創新文化。在集群中，最先進入的企業家具備的企業家精神吸引了其他相關企業，從而產生和發展了機群。而這種精神會逐漸根植入社會，成為傳統的文化、規則和價值觀，形成集群創新文化。但是這是在企業家精神能夠超越組織邊界的條件下才能成立的。當企業家精神只能在企業內部發展時，再好的企業家精神也不會長久的。只有超越組織邊界，影響集群內部的其他企業，單個的企業家精神才能真正形成集群創新文化。

4.3政府政策對產業集群的影響

在產業集群中不可能永遠的存在下去，他們可能由于以下的原因而消亡：(1)技術上不再存在優勢；(2)市場需求和集群產品不一致；(3)產業集群內部無法開展合理、充分的競爭。從上面這幾個原因可以看出市場的作用大于政府的作用。但是這并不是意味著政府在產業集群的產生和發展中毫無作為,聽任產業集群的產生、發展、衰亡。恰恰相反,政府在產業集群的產生和發展的過程中往往起著重要的作用。這是因為,產業集群在處理產業集群內的關系時,一般要比政府的行政行為更為合適,但產業集群的能力是有限的,所以它需要政府政策的支持。

1、產業集群的外部環境。產業集群因為產業領域、市場環境、文化氛圍的不同,產業集群的生成和發展沒有一定的模式,所有的一切都根據環境的不同而不同,政府應該從集群本身的特點出發來制訂政策。不過,產業集群也有一些共性的東西,如產業集群的產生和發展有其內在的愿意和規律。政府不應該試圖改變產業集群的模式,而是對于產業集群與外部環境的交流,政府可以創造條件,加以扶持。如政府應該創造條件使得企業能夠較容易的進出集群,新的企業的進入往往會帶來新思想、新方法、新的競爭方式,從而使原有的結構分化、瓦解、重組,促進新的創新,提高整個行業的競爭力。如果產業群集的企業不能自由出入,新的企業進不來,經營不善的企業退不出,那么原有的產業群集就會逐漸僵化,產業集群內的競爭就會逐漸減弱,群集的優勢便大打折扣。政府可以促進人才的流動,使產業集群內的人才保持自由競爭、自由流入與流出。美國硅谷的發展就離不開美國實施的的技術移民的政策。

2、產業的升級。產業集群的升級主要依靠產業集群的自組織和自增強能力,但是集群內部的中小企業往往由于自身條件的限制，而無法實現，這就需要政府出臺政策來支持。現在很多的產業集群還停留同一產業簡單地聚集在一起,還處于較低的層次,其中最明顯的就是產業集群內幾乎沒有研發機構,這樣的產業集群迅速衰亡的風險很大。政府應想辦法促進產業的升級。如通過稅收等優惠政策吸引技術含量高的企業,引導和協調科研機構產業集群的聯系,以促進產業集群的升級。還有一種情況就是,產業集群中的企業在產業鏈中更多地是“精益求精”,使自己的產品更好地適應本產業集群,而不考慮產業的升級換代,使得產業集群整體對產業的升級有很大的“惰性”,這也是政府需要加以引導的。

3、消除產業集群負的外部性。產業集群的吸聚效應、協同效應、激烈的競爭和緊密的合作都可以認為是產業集群外部經濟性。但產業集群也存在外部不經濟性,如產業集群內一家企業的機會主義行為,就可能會導致整個產業集群受到影響,在20世紀90年代初期,溫州的制鞋業就是一個明顯的例子,使溫州鞋業這個產業集群受到很大的打擊。產業集群內的機會主義行為可以由產業集群內的機制來消除,但產業集群外的機會主義行為往往需要政府行為來消除，或引導產業集群內的企業建立產業集群內的企業協會,從內部消除這種機會主義行為。

4、新的產業集群的形成往往需要政府的扶持和幫助。這里新的產業集群是指新的產業的形成。如北京中關村的崛起就離不開政府的作用,印度的ＩＴ產業基地班加羅爾島能發展到如今的地步,與印度政府和卡納塔克邦的扶持和幫助是分不開的。有人認為產業集群的發展不需要政府的參與,認為政府的參與破壞了產業集群的自生性。我們認為,新的產業的形成初期,產業集群的優勢還沒有建立,還形不成吸聚效應,需要政府的扶持和幫助。

4.4產業集群內中小企業技術創新特點

身處于產業集群中的中小企業能夠充分利用集群的優勢，為本企業服務，從而提升自身的創新能力和集群創新能力。在集群中的中小企業有著自己的創新特點：

（1）中小企業創新效率高。雖然中小企業沒有大企業的資金和研發能力，但是中小企業在創新過程中可以共享集群內部的公共設施，隱性知識等。并且在集群中能夠更加及時的獲取資源，從而減少投入，能夠迅速的取得經濟效果。而且中小企業一般避開周期長、風險大的創新項目同時又能瞄準特定的市場,切合實際,重點投資。（古祖雪 文罡 梅其君 中小企業技術創新的特點《科技管理研究》 2000.4）所以集群中的中小企業有相對較高的創新效率。

（2）集群內的創新更容易培養一種創新文化，從而加速創新。中小企業在空間上聚集之后，區域文化、社會、民俗形成一張無形的人文之網，構成企業集群的文化根基。通過非正式交流，隱性知識在集群內企業之間得以傳播，形成區域性的隱性知識。（吳友軍 集群式創新與中小企業發展《技術創新》2003.9）由于這種隱性知識根植于區域內共同的社會和文化背景，集群外的企業不能輕易模仿，隨著時間的推移，集群中的從業人員形成相似的思維、觀念和行為模式，集群的隱性知識和當地的企業家精神及制度環境相結合，形成一種集群式創新文化。而這種文化的形成更有利于創新的發展。

（3）單個企業必須和集群相匹配。由于企業是處在一個集群內部，必然要求企業和集群中的其他相關企業相匹配。這樣才能獲得集群內部資源優勢，政府政策的支持以及規模經濟優勢。

4.5集群內企業技術創新的戰略選擇

集群中的企業可以選擇自主創新、模仿創新和合作創新這三種大的類型。但是如果針對每種類型作出不同的分析，就必須作出相應的假設。

假設1：集群中企業從事相同的生產，技術水平也相仿，集群內部和外部沒有模仿的產品和對象。

當企業處在這樣的一個環境中時，企業可以選擇自主創新或者保持原狀。企業采取創新或者保持原狀的戰略，并不是由企業高層的主觀好惡決定的，而是由兩種不同戰略帶給企業收益的不同所決定的。由于假定產業集群企業的現有技術完全相同，所以，保持原狀戰略下的企業處于市場完全競爭狀態，其利潤由于競爭耗散為零值。由此，產業集群企業選擇技術創新戰略的必要條件是：創新的凈收益大于零。

創新凈收益是創新成本與創新收益之間的差額。研發出一項新的產品或工藝所需的人力、物力、財力等成本，取決于技術的復雜程度，以及作為研究起點的現有知識水平與物質技術條件�，F有技術如果與目標技術之間存在一個較大的技術跨程，中間技術環節復雜，則技術創新的成本就會比較高。一般而言，技術創新成本與創新企業的生產經營規模不存在直接或間接的關聯。但是，從另一方面看，企業技術創新的收益卻與企業生產經營規模有密切關聯。一項新工藝的發明應用，使產品質量提高、成本降低，因而單位產品收益會出現一個增量。發明的技術越先進，產品質量提高、性能改進、成本降低的幅度越大，單位產品的收益增量就越大。技術創新給定時，創新的成本不變，創新總收益卻隨創新企業生產規模的增加而同比增加。當大企業的創新收益減去創新成本足有盈余時，小企業的創新所得可能還無法補償創新開支。創新收益與生產規模之間的這種強相關性，使企業對創新戰略的選擇依企業規模不同而不同：大型企業往往選擇重大技術創新，中型企業選擇一般技術創新，小型企業的創新動機較弱，通常放棄創新，或從事一些邊際技術改進。

假設2：集群企業內部之間信息傳遞非常方便，成本很底。而且對于技術的保護不是很完善。

    當創新企業可能被其他企業迅速無成本模仿時，創新企業的收益會隨著模仿企業的增加逐漸減小。技術模仿使創新企業與模仿企業失去技術的差別，同時也使整個產業集群的產品與技術趨于雷同。按照熊彼特的觀點，一項先進技術一旦擴散成為許多企業采用的通用技術，創新企業獲得超額利潤的過程也就完結，全部企業又重新回復到完全競爭的零利潤狀態。這必然使創新企業的內在創新激勵受到嚴重抑制。模仿企業由于不需支付任何模仿成本，同時也不需承擔任何創新的費用和失敗的風險，其收益甚至可能超過創新企業。

所以，在企業數量較多、企業規模分布比較平均的地方產業集群中，如果存在無成本的內部模仿環境，模仿就可能成為企業的一致技術戰略偏好，從而可能導致產業集群內部技術創新機制的缺失。（李永剛：論產業集群創新與模仿的戰略選擇 《中國工業經濟》 2004.12.12）

假設3：以上都是假定集群內部企業的規模沒就較大差異。現在假設當集群內部在規模上有較大差異，存在一個在規模上占優勢的核心企業，其他為跟隨企業。

    核心企業技術創新的內在動力與其所占市場份額密切相關。給定一項技術創新，創新成本不變，核心企業生產規模和市場占有份額越大，獲得創新凈收益就越多，內在創新激勵就越強。當跟隨企業數量增加或跟隨企業的相對份額減少時，跟隨企業創新的必要條件就越難以滿足。核心企業與普通跟隨企業的行為選擇就會出現分岔。核心企業將選擇技術創新，跟隨企業則只會選擇技術模仿。而且，核心企業的技術創新戰略還具有模仿環境下的穩定性。因為核心企業占有市場的主要份額，即使模仿環境下的技術創新收益由創新企業和模仿企業共同分享，核心企業也仍將得到與其市場份額和規模權重相稱的大部分創新收益；跟隨企業的模仿不會使創新企業收益大部分耗散，使核心企業從創新戰略下撤離。對規模較小的跟隨企業而言，它與技術創新卻相隔兩道難以跨越的“溝塹”（ 莊子銀：南方模仿、企業家精神和長期增長 《經濟研究》2003.1）：創新成本可能超過受企業規模決定的創新收益；（任壽根：模仿行為經濟學分析 《經濟研究》 2002.1）對模仿環境擾動的極度敏感和脆弱性；即使跟隨企業選擇了一項成本較低的邊際改進式的技$術創新，但是如果被其他企業效仿，創新收益也會很快耗散殆盡。因此，在由核心企業主導的產業集群中，在核心企業選擇技術創新的局面下，模仿是跟隨企業的最富吸引力的理性戰略選擇。

4.6產業集群的創新擴散

技術擴散是指創新之后被許多使用者采用。技術創新擴散有兩種主要表現形式：一種是主動的轉移，即創新技術供給者向潛在采用者轉移創新技術的過程。另一種是被動的學習，即潛在的采用者對創新技術的使用，再使用，消化，吸收，再創新的過程。這里主要講的是在集群內部創新的擴散。

我們從技術層面來看技術是怎樣在一個產業集群內進行流動和擴散的（基于產業集群的技術創新擴散績效研究 吳添祖 姚杭永《科技進步與對策》2004.7）。通常把技術分為三種：一是使用技術，二是生產工藝和設計方法，三是產生技術的原理，有了這個原理就可以馬上轉變成技術。⒁之所以包含第三種，是因為一般的企業不是只接受一個已經存在的技術，任何可能解決問題的方法技術都是可接受的。特別是在高度發達的產業集群內，接受者技術層次的提高使整個集群內的技術層次差縮小，更容易形成比等級關系更復雜的網絡式的擴散。

4.6.1在產業集群中對于創新的擴散需要關注幾個方面的因素。

首先是擴散的速度，所有的創新優勢都是在一定時間內相對的。當其他企業掌握了新技術時，創新企業就沒有了相對優勢了。而且一項創新的優勢越大，其他企業就越想掌握，它被采用的速度也就越快。

其次是創新技術的復雜性，一項技術越容易被分析、理解和掌握，那么這項技術就越容易被采用，而難以理解的技術相對來說就不容易被采用。所以簡單的技術比難的技術擴散的速度要快的多。

再次是關于創新的可接受性，當采用者或者消費者能夠接受這項新工藝和新產品時，創新才能得以擴散，越和這個社會的價值觀相適應，相比那些會引起爭議的，越是能夠被采用，擴散的速度也就越快。

在創新擴散的同時，還有一個需要注意的是擴散的渠道。新方法的傳播最有可能發生在相似的或相同的兩個主體之間。所以說擴散的渠道也是一個人與人之間的關系。相近的采納者屬于同一團體，住址相近，一起工作，并且分享共同的興趣"由此產生了相同性。社會的接近使得傳播成為可能。

4.6.2產業集群對創新擴散的影響

產業集群在擴散渠道方面有著本質上的優勢，主要體現在人際關系這種非正式交流上。 研究成果表明：科學家的40%的知識是通過非正式交流得到的，工程師通過非正式交流獲得知識高達60%。 在一個特定的產業集群內，在長期的發展過程中，集群形成了自己的價值觀和企業個人內相互信任的氛圍。這樣使各采納主體間的相同性較高。在浙江，很多產業集群內的采納主體是小企業或家庭作坊。他們得到一個創新的來源主要來自于已經形成的地方人際關系。當區域中的精英通過不同途徑成為創新接受者時，他同時成為新一輪擴散的發出者。在一個產業集群的地理范圍內， 擴散就呈現出鄰近擴散的特征。如浙江溫嶺的產業集群擴散分布，并在這過程中相互信任相互認同。
而且，產業集群本身由于存在著大量的企業、供應商、經銷商和消費者，就已經形成了一個很好的創新擴散的環境。在這樣一個環境中，現有的各個集群中的成員形成了一個相互聯系的網絡，它有著共同的價值體系。這就有一個很好的擴散的氛圍，而且使得信息來源更加充分，創新擴散進一步發展得以實現。

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