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金融危機下的倒“微笑曲線”
隨著世界危機的全面爆發,我國實體也受到了巨大的沖擊。在這種情況下,我國經濟出現了奇特的倒“微笑曲線”現象:處于價值鏈中游的受到金融危機的沖擊最大,下游企業所受沖擊次之,上游最小;不同行業受金融危機的影響也有顯著差異。深入研究這一現象對提升我國企業和產業競爭力有著巨大的理論和實踐意義。金融危機 倒“微笑曲線” 啟示
隨著世界金融危機的全面爆發,全球經濟呈現萎縮狀態,我國實體經濟也受到了巨大的沖擊。大量中小企業在這次危機中陷入了生產經營困境,瀕臨倒閉。然而一部分企業卻趁全球金融危機加速優勝劣汰之機,鞏固了其在行業的優勢地位,開拓了企業的新篇章。這種現象究竟該如何解釋,又給我們帶來哪些啟示,本文就此進行探討。
一、“微笑曲線”理論
“微笑曲線”理論是20世紀90年代初,享有“IT教父”之稱的宏基(ACER)總裁施正榮先生根據波特理論和他多年從事IT產業的豐富經驗提出的。這個理論后來又被不斷拓展,現已成為許多產業和企業分析的重要基礎與依據。
顧名思義,這一曲線形似微笑(見圖1),“嘴角”上揚的程度代表了企業經營活動所產生的附加價值的多少,反映了處在價值鏈上游、中游和下游環節所帶來的附加價值的變化!拔⑿Α钡牡锥舜碇鴥r值產生的中間環節,是勞動力最為密集的環節,它產生的附加價值最低。曲線的左端代表價值鏈的上游,集中表現為設計和研發環節,具有較高的附加價值。右端代表建立品牌、提供服務的價值鏈下游環節,附加價值相對也較高。
同時,不同的行業之間也存在附加值的差別,“產業微笑曲線”簇就是不同行業附加值的體現(見圖2)。圖2列出了一般制造業、中等技術密集度產業及高新技術產業三組曲線組成的“產業微笑曲線”簇。三條曲線之間的位置差異反映了不同產業因素對曲線空間位置的影響。一般來說,資金—技術密集度越高的產業,其曲線的位置越高、曲線的彎曲度也越大。圖2的“微笑曲線”只是一種定性的描述,還沒有嚴格具體的尺寸大小與長短的精確定量意義。
“微笑曲線”理論是以附加價值的高低來看待企業和產業的競爭力:只有不斷往附加值高的區塊移動和定位,才能贏得良好經營效益與持續發展。在全球化的條件下,企業在累積了足夠經驗和能力之后,只有不斷創新進取,向“微笑曲線”兩端逐步升級,才能贏得競爭的主動,擴大產品的附加值及利潤空間;產業結構調整只有在產業鏈上的不同位置和不同產業之間的調整,才能取得更多的附加值,獲取更多的利潤,才能贏得更強的國際產業競爭力。 二、危機下的倒“微笑曲線”
在次貸危機和金融風暴的全球背景下,我們發現了這樣一個現象:不同的受金融危機的影響是不同的。主要表現在:從規?,規模較小的企業受到的影響要大于規模大的企業;從價值鏈看,處于中游的制造環節受沖擊最大;從行業類別看,勞動、資本密集型企業受到的沖擊相對較為嚴重,而技術密集型相對較小。
這一現象與我們熟悉的“微笑曲線”正好相反,在這里,我們稱之為倒“微笑曲線”(見圖3),它反映了處在價值鏈上游、中游和下游環節所受金融危機影響的變化。倒“微笑”的頂端代表著價值產生的中間環節,比如模塊零部件的生產、組裝產品等等,它受金融危機沖擊最大。曲線的左端代表價值鏈的上游,即設計和研發環節,它在金融危機中受到的影響最小,甚至得到了快速。右端是品牌營銷及服務環節,它處于價值鏈下游,受到的沖擊相對也較小。
同樣,不同的行業之間受到的金融危機沖擊也存在差別,它與“產業微笑曲線”簇基本相對,形成了倒“產業微笑曲線”簇(見圖4)。與“產業微笑曲線”類似,它表明在圖示的三種產業中,高新技術產業抗擊金融危機的能力最強,而一般制造業受到的負面影響最大。
三、倒“微笑曲線”原因分析及啟示
為什么會出現金融危機下的倒“微笑曲線”,結合產業學理論,我們不難發現其中的原因。
首先,從上游企業看。處于價值鏈上游的企業之所以能有效地抵御金融危機,最主要的原因就在于它注重研發,堅持走自主創新之路,從而提高了抗風險能力,確立了長期的競爭優勢。研發、設計屬于價值鏈上游環節,它是提高一個企業競爭力的關鍵。取得競爭優勢的企業可以獲得技術上的領先,率先進入市場,甚至決定該行業的技術標準,并在一定時期內形成行業上的壟斷。由于對知識產權的保護和模仿本身的難度,產品的附加價值可以在一定時期內處于較高水平。因此,企業本身的抗風險能力得到加強,競爭力得到提升。可以說,在當今社會,自主創新是一個企業生存的關鍵。只有堅持走自主創新之路,不斷擴大投資規模,才能形成規模優勢,最大幅度地降低產品成本,從而在激烈競爭中立于不敗之地。在這次金融危機中,處于產業鏈上游的企業就是憑借自身高技術、低成本的優勢,有效地控制了經營風險,將負面影響降到了最低,甚至取得了可觀的贏利。
其次,從中游企業看。處于價值鏈中游的企業往往被認為是附加值最低、受沖擊最大的部門,越來越多的企業在這一價值鏈的管理上選擇了外包的模式。我國有很大一部分企業由于沒有自己的核心技術,只能靠廉價的勞動力競爭。隨著競爭壓力加劇,客戶要求提高,產品生命周期變短,以及大量新技術的出現,這些企業的利潤被大幅擠壓。再加上現今社會生產標準的一致性,以及機器設備,生產技術等的通用性,價值鏈中游的進入門檻較低,競爭缺乏保護,從而引發了這一段競爭的殘酷性。因此,在金融危機沖擊下,一方面由于產品附加價值低,運營負擔重;另一方面抵御風險能力差,易受到資金短缺、訂單減少的沖擊,這些企業紛紛陷入生產經營困境,甚至瀕臨倒閉。
最后,從下游企業看。價值鏈的下游是企業在區域性競爭中發展的主要基礎,企業可以通過把握市場需求,迎合消費者的喜好,迅速建立銷售渠道,率先取得市場占有率,從而獲得較高的利潤水平。隨著產業競爭的加劇、技術的擴散和標準化,同業產品的差別越來越小。這時,企業之間的競爭就不再是單純產品的競爭,而逐漸轉變為服務的競爭,品牌的競爭。因此,很多企業長期實行名牌戰略,致力于創立一個知名品牌,生產質量好、樣式新、最有創新的產品,以引起顧客的興趣,并將這種興趣發展為“品牌忠誠”。在金融危機下,這一戰略的正確性得到了驗證,很多企業就是靠著長期建立起的良好企業形象和優質的產品品質,贏得了客戶的信任,從而取得了不俗的銷售利潤,成功的應對了這次沖擊。
我們不難看出,在金融危機下,運行良好的企業都存在一些共性:注重研發、實施品牌戰略、盡量往產業鏈兩端移動、專注主業、注重公司結構治理和制度建設、注重人力培訓等等。因此,這也給我國企業今后的發展提供了指導。
各企業要根據自身特點,在不同的發展階段實施不同發展策略,積極進行產業優化升級,適時進行產業轉型。如向上整合價值鏈,堅持走自主創新之路,提高技術含量,注重人才培養。同時,學會舍棄,可適當將制造環節外包,提高企業整體效益。注重向下延伸價值鏈,建立品牌,增強服務過程中的附加值?偠灾,不斷優化生產關系,不斷提高生產力水平,這應是我國企業持之以恒的一項非常重要的戰略任務。
[1] 施振榮:再造宏基[M].上海:上海遠東出版社,1996.
[2] 馬永馳、季琳莉:“微笑曲線”看“制造”背后的陷阱[J]. 統計與決策,2005(5).
[3] 余建形、徐維祥、樓杏丹:“微笑曲線”和高技術產業發展[J]. 經濟問題探索,2005(9).
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