我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置問題探析

我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置問題探析

摘要：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置是化解金融風(fēng)險(xiǎn)的最重要環(huán)節(jié)之一。本文通過介紹我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的幾種主要模式，分析了我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中存在的主要問題，如證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)法律法規(guī)不完善、行政化手段多于市場化手段、過多行政干預(yù)成本高昂等，提出了完善我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作的政策建議，如完善并加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的相關(guān)立法、建立并完善責(zé)任追究制度、創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境、完善投資者保護(hù)制度等。 　　關(guān)鍵詞：證券公司，風(fēng)險(xiǎn)處置，機(jī)構(gòu)監(jiān)管　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置是指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，按照一定程序采取有關(guān)措施對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行釋放、控制、化解和防范的過程。證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置是化解金融風(fēng)險(xiǎn)的最重要環(huán)節(jié)之一，對(duì)于提高金融制度效率、維護(hù)金融體系穩(wěn)定起著至關(guān)重要的作用�！　�2002年以前，我國高風(fēng)險(xiǎn)證券公司被處置屬于個(gè)案，被處置的證券公司主要包括萬國證券和君安證券，另外，還有幾家高風(fēng)險(xiǎn)的證券兼營機(jī)構(gòu)被處置。證券公司因重大違規(guī)行為受到處置的事件更多地發(fā)生在2002年8月以后。2001年以來，我國證券市場持續(xù)低迷，證券公司的經(jīng)營環(huán)境持續(xù)惡化，證券行業(yè)連續(xù)幾年出現(xiàn)全行業(yè)虧損，證券公司多年積累起來的風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)。在這種情況下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大了證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置力度。2005年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)《證券公司綜合治理工作方案》，提出了證券公司綜合治理的基本思路、原則、近期和遠(yuǎn)期目標(biāo)，當(dāng)年處置了12家高風(fēng)險(xiǎn)證券公司。至2006年7月，不足四年時(shí)間就處置了34家高風(fēng)險(xiǎn)證券公司，可見風(fēng)險(xiǎn)處置力度之大�！　∥覈�證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的幾種主要模式

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