亞企業家機制論

亞企業家機制論

　　【摘要】通過馬克思和熊彼特論述的的動力，結合當今社會經濟發展的客觀現實，筆者發現亞家是社會主義市場經濟條件下社會經濟發展的推動力。本文試圖把馬克思的勞動價值論和熊彼特的創新有機地結合在一起，通過亞企業家機制，探討企業家制度安排、亞企業家生成機制和亞企業家作用機制。亞企業家機制激勵著人類不斷向上進取，最大限度地發揮各自的才能，從而推動社會經濟向前進步。亞企業家概念的提出是對擴大中等收入階層比例的新詮釋，而擴大中等收入階層比例是實現社會共同富裕的關鍵。

　　【關鍵詞】亞企業家，亞企業家機制，企業家制度安排，亞企業家生成機制，亞企業家作用機制。

　　一、亞企業家概念的提出

　　按勞動者所擁有的企業家素質能力不同及素質能力顯示程度不同，理論界和實務界習慣認為勞動者僅分為企業家和一般勞動者兩個層次，根據筆者的研究發現，在以上兩個層次之間還存在亞企業家群體層次。筆者在理論界首次提出的亞企業家概念，具有較重要的理論和現實意義。

　　1、企業家素質“金字塔”層次

　　企業家資源的稀缺性。企業家是人類社會最稀缺的資源之一，企業家之所以稀缺，是因為一個真正的企業家的形成機理在于：一是一個真正企業家的要求太高；二是“生產”企業家的成本高，承受的風險和不確定性大。正因為如此，盡管社會經濟發展需求大量的企業家，但企業家在客觀上永遠是稀缺的。當一個人支付巨大成本而真正能成為企業家時，他所得到的報酬也是豐厚的，這種報酬包括物質財富方面和社會地位、精神滿足方面。企業家就是由這種企業家的生產成本和收益報酬所形成的高風險對應于高收益的機制所產生的。

　　企業家創造的社會經濟價值的有限性。無論是對整個世界、一個國家或者是一個區域來說，在其龐大的經濟總量中，由企業家所創造的社會經濟價值總份額畢竟是有限的，這主要是由于企業家的稀缺性所致。

　　企業家素質的層次性。企業家素質層次呈一個金字塔型，在這個金字塔層次中，最上面的是企業家素質高、數量少的“少而精”的企業家層；最下面的是企業家素質低而人數多的普通的一般勞動者層；中間的是量較多而企業家素質介于最低素質與最高素質之間的亞企業家層。這三個素質層次的人群對社會經濟的力是不同的。

　　2、亞企業家內涵

　　亞企業家內涵是指擁有部分企業家素質或全部企業家素質而仍處于企業家潛能階段的分布于企業經營管理各個階層的經理人員或中小企業主。企業家潛能是指擁有一定的企業家素質，但其素質能力并未在實際工作中發揮或表現出來，這種素質能力稱為企業家潛能。相對于企業家潛能的是企業家顯能，是指企業家經營管理企業時實際發揮或表現出來的素質能力，是我們通常所指的真正意義上的企業家。

　　亞企業家與企業家的主要區別有三：一是亞企業家僅擁有部分企業家素質或擁有全部企業家素質但僅顯示出部分企業家素質能力，而企業家擁有全部企業家素質并顯示出全部企業家素質能力；二是亞企業家為各類企業各個層次的經理人員或中小企業主，而企業家基本上為大中型企業的經營者或控股者；三是從個體上比，單個亞企業家的經營能力和經濟實力低于企業家，但從總體上說，亞企業家的數量遠多于企業家。

　　亞企業家轉變為企業家的關鍵是企業家制度安排，由于企業家制度安排的作用，使得亞企業家具有以下特性：一是具有強烈的創業欲和事業成就欲；二是經濟活動中最具創造力和創新力的群體；三是勇于冒險、承擔不確定性；四是具有一定的經營管理能力。

　　二、亞企業家機制

　　社會經濟發展的動力在于創新力、創造力，而不是僅有社會經濟的組織結構就行了。創新力、創造力來源于所有“經濟人”的積極向上的意志和不畏艱難征途上的跋涉毅力，這種意志和毅力是由亞企業家機制而激發出來的。亞企業家機制模型與如下。

　　(一)亞企業家機制模型

　　亞企業家機制是由企業家制度安排、亞企業家生成機制和亞企業家作用機制所組成，由此，我們建立亞企業家機制模型，即圖一中②、③和④�，F在我們對模型中的亞企業家機制進行解剖，并對它們分別進行研究。亞企業家機制模型的內容可以分為核心內容和具體內容。

　　1、亞企業家機制的核心內容有二：一是在企業家制度安排的作用下，低層次的亞企業家在向企業家方向跋涉過程中，形成層次遞增的亞企業家群，最終只有極少數人成為企業家；二是在企業家制度安排的作用下，企業家的創新精神，以亞企業家為載體，經亞企業家機制的傳導，從而推動社會經濟發展。這兩方面內容也可以理解為：主觀上，亞企業家是為了自己能成為企業家；客觀上，亞企業家在使自己成長為企業家過程中，其創新活動的結果，推動著社會經濟的發展。

　　2、亞企業家機制的具體內容，它們分別是：（1）創新，即企業家素質能力，這是一個抽象的概念，把它從它的載體（即人）身上抽象出來，人為了自己能成為企業家，只有運用創新的手段，使自己向企業家方向跋涉；（2）企業家制度安排，是亞企業家成長為企業家的行為準則，亞企業家的創新活動不是完全靠自覺性所能進行的，而是在一定制度安排下進行的，這種企業家制度安排是亞企業家群創新活動中共同遵守的規則，否則，就會被這種規則淘汰出局；（3）亞企業家層次是不同素質層次的亞企業家群的集合，即群體內各元素的素質層次是由低到高遞增的。（4）亞企業家機制是由企業家制度安排、亞企業家生成機制和亞企業家作用機制所組成，即圖一中②＋③＋④，這是亞企業家機制模型中的最重要內容；（5）整個社會經濟發展主要是由亞企業家機制作用的結果，企業家對經濟發展的影響力是有限的。

　　創新

　　（擁有企業家素質能力的人）

　�、�

　　亞企業家

　　企業家制度安排②亞企業家機制

　　③

　�、躰層次亞企業家

　�、�

　　經濟活動⑤企業家

　�、�

　　社會經濟發展

　　圖一亞企業家機制模型

　　通過對亞企業家機制模型的探討，使我們較全面的了解亞企業家是如何推動社會經濟發展的。在亞企業家機制模型中，企業家制度安排、亞企業家生成機制和亞企業家作用機制是模型中最重要部件，現在我們就對這些部件進行解剖。

　　(二)企業家制度安排

　　1、企業家制度安排的內涵：其內涵就是企業家的生產成本與收益報酬所形成的高風險對應于高收益的機制。這套“企業家制度安排”的核心內涵有二：一方面是從一般勞動者到企業家是一條充滿艱辛的風險之途，且具有當企業家志向的一般勞動者會承擔巨大的風險并付出放棄相對“安逸”的機會成本；另一方面是一旦某勞動者真的成為企業家，他將擁有很高社會地位，且能獲得豐厚的物質回報。也就是說，一個勞動者若真的能成為企業家，他付出了巨大的“成本”，同時也能獲得同樣巨大的“收益”，成本與收益是對等的。當然，這種“成本”的付出先于“收益”，且有不確定性。企業家制度安排的內涵符合“經濟人”假設的一般，人們從事經濟活動的目的是為了追求物資和精神方面的滿足，但是這種滿足是要付出代價的，也就是說，企業家生成制度安排是建立在企業家付出的高成本和高收益基礎上的，也可以說，企業家的報酬（凈收益）就是這種高成本與高收益的差額，實際上這里的企業家凈收益包括物質和精神兩個方面。

　　2、企業家制度安排的制度保障：企業家生成機制安排的目標是激勵人們向企業家階層邁進，其內容是使人們提高自身的企業家素質；目的是為了獲得物資收益和精神滿足。投入成本和產出收益是一個動態的過程，投入成本越高，獲得收益的可能性越大，當然也有可能投入了高成本，而收益卻很低的，甚至出現“虧損”，那些向企業家層次邁進的人就要承擔這種風險和不確定性。人們向企業家方向跋涉是為了獲得這種投入與產出的差額（或稱凈收益），即收益率，而不是投入或產出的絕對值。為公平、公正地獲得這種高收益率必須要有相應地制度保障，這種制度保障主要體現在兩個方面：一是如何有效地提高企業家素質，如MBA、培訓、“干中學”等；二是建立能使企業家獲得與其素質和貢獻相應收益的激勵約束機制，如年薪制＋債權＋股票期權等。

　�。ǘ�）亞企業家生成機制

　　亞企業家生成機制就是闡述亞企業家是如何生成的，其內涵是：（1）人們面對從普通勞動者到企業家這一充滿風險之途，要付出放棄相對“安逸”的機會成本，所有勞動者中將會分化為兩種選擇：一種選擇是愿意承擔風險、放棄相對“安逸”的機會成本，從而“跋涉”在通往企業家的征途上；另一種選擇是不愿承擔通往企業家征途上的風險，寧愿選擇“安逸”、做一個安于現狀和溫飽（或小康）的普通勞動者。（2）選擇在通往企業家征途上“跋涉”的勞動者，他們在跋涉的途中，為向企業家的目標挺進，都將會想方設法充分施展自己的所有潛能，他們是社會經濟中最具活力、最具創造力和創新力的群體。但因各自能力的差異，就出現有人“掉隊”現象，隨著向企業家目標的靠近，能堅持下來的人越少，“掉隊”的人總數就越多，隨著時間的推移，后面“掉隊”人的能力比前面“掉隊”的人越來越強，他們“掉落”在各遞增的職位層次上。在此人群當中，最后能成為企業家的只有少數人，其他“掉隊”的人分布在從普通勞動者到企業家以下的不同層次上，我們稱這些人為“亞企業家群”。（3）選擇“安逸”、不愿承擔風險和不確定性的普通勞動者只有在“亞企業家群”的指揮下進行勞動，他們構成“亞企業家群”的基礎從屬群體，也就是普通勞動者群體。

　　(三)亞企業家作用機制

　　亞企業家對社會經濟發展的作用機制就是亞企業家機制模型中第④過程，是各素質層次的亞企業家的創新活動對社會經濟發展的推動作用，現在要弄清楚的是亞企業家的創新活動是如何推動社會經濟發展的。

　　1、亞企業家創新作用的理論模式：從理論上來說，創新活動的作用模式，熊彼特已有較深入的研究，他建立了兩個創新模式，熊彼特認為創新的行為主體是企業家，且把企業家精神等同于企業家行為主體，筆者在本文中的觀點是創新的行為主體主要是亞企業家。而實際上，不論是亞企業家還是企業家，其創新活動對經濟發展的作用機制是一致的。筆者認為，熊彼特的創新理論所論述的相當于本文中亞企業家機制模型中第④過程（見圖一）。

　　創新模式Ⅰ：熊彼特認為，創新遵從如下的發展模式：（1）有一個與新發展相關但不能確定的基本發明流，它們大半處于在現有企業和市場結構之外，基本上不受市場需求的影響，雖然可能受到潛在需求的影響。（2）一群企業家意識到這些發明的未來潛能，準備冒發明和創新的風險。這種風險行為是一般資本家或經理不敢采取的。（3）一旦成功地做出一項根本的創新，它將使現有市場結構處于不均衡狀態，成功的創新者將獲得短期的超額壟斷利潤。但這種壟斷會隨著大量模仿者的進入而被削弱。這個模式提出了以技術創新為核心概念的經濟理論。打破了傳統的主流經濟學觀念：即經濟系統是靜態的、均衡的。

　　創新模式Ⅱ：熊彼特認為，創新模式Ⅱ遵從如下的發展模式：（1）技術創新來自于企業內部的創新部門；（2）成功的技術創新使企業獲得超額利潤，企業因此得以壯大，形成暫時的壟斷；（3）大量模仿者的加入削弱了壟斷者的地位。在創新Ⅱ中，熊彼特主要是提出了技術創新是內生的思想，而創新Ⅰ的技術創新是外生的。在這兩個模式中，均有亞企業家或企業家的作用。如美國的高技術小企業便屬于熊彼特模式Ⅰ，杜幫公司發明尼龍是屬于模式Ⅱ。

　　亞企業家的創新通過以上模式推動著社會經濟發展，創新內容是豐富的。我們認為，熊彼特的創新觀點有其合理的成分，對當今研究創新行為仍有裨益。

　　2、亞企業家作用的最優社會純收益：亞企業家的創新活動，可以用社會總收益和總成本來說明亞企業家創新活動的最優社會效益問題。將社會總收益減去社會總成本就得到社會的“純收益”。當邊際成本等于邊際收益時，社會的收益最大化，達到帕累托最優，此時，社會的“純收益”也最大化。按照西方經濟學原理，可以利用“消費者剩余”的概念來說明社會“純收益”，并以此作為測度的。亞企業家所創造的總收益，是指亞企業家群的企業家素質能力所創造的企業剩余，而不是所有產出的總額，此時的亞企業家收益總額＝社會剩余總額＝社會純收益總額。亞企業家就是通過這種作用機制推動著社會經濟的發展。

　　三、亞家：的推動力

　　關于社會經濟發展動力的命題，馬克思、熊彼特已有完善的論述，即馬克思勞動價值認為工人階級是社會經濟發展的動力；熊彼特創新理論的結論是企業家的“創造性破壞”是社會經濟發展的動力。隨著社會經濟發展，特別是在我國社會主義市場經濟建設中，其發展動力的命題尤值得我們重新探索。為此，筆者在馬克思、熊彼特理論的基礎上，提出亞企業家是社會經濟發展的推動力。

　　1、馬克思勞動價值論與熊彼特企業家理論的比較。

　　馬克思以勞動價值論為基石，論證了資本主義私有制下，一般勞動者是社會財富的創造者，資本家或企業主憑借資本剝削一般勞動者的剩余價值，兩者的利益根本對立，從而導致無產階級推翻資本主義的暴風驟雨式的革命。熊彼特運用“創新理論”來解釋資本主義社會經濟的運行，他認為企業家以其“創造性破壞”的企業家素質來創造社會利潤，從而推動資本主義社會經濟的發展，得出資本主義終將滅亡，并自動進入“社會主義”，形成熊彼特式的“自動與和平過渡”的理論。

　　筆者認為，馬克思的勞動價值論與熊彼特的企業家創新理論并不矛盾，他們是針對不同層次的勞動者各自進行了合理的論述，從而導出有差異的結果。其共同點是：（1）都是探尋資本主義社會經濟發展的本源，即資本主義發展的動因不是來自外部，而是來自資本主義內部。（2）推動社會經濟發展的根本動力是人，而不是資本或其他生產要素，即資本主義再生產和擴大再生產的動力源是雇傭工人這種一般勞動者所創造的剩余價值（馬克思），或資本主義經濟發展是企業家這種勞動者所創新的結果（熊彼特）。（3）他們從各自的理論推導出了資本主義向社會主義發展的必然性。

　　其不同點是：（1）馬克思的發展觀是唯物辯證的，用在社會經濟問題上是唯物主義的；而熊彼特的發展觀帶有濃厚的唯心主義成分，突出表現在他堅持主觀的“邊際效用價值論”，以及過分強調企業家的地位和作用，而忽視了人民群眾在社會經濟發展中的主力作用。（2）馬克思以勞動價值論為基石，來論證無產階級推翻資本主義的暴風驟雨式的“革命”；而熊彼特運用“創新理論”來解釋資本主義運行，得出資本主義終將滅亡，并自動進入“社會主義”，從而形成了熊彼特式的“自動與和平過渡”的理論。

　　2、亞企業家：社會經濟發展的推動力。

　　當前，經濟發展處于經濟、后工業經濟和信息經濟并存的時期，誰是社會經濟發展的推動力呢？從亞企業家機制模型中可知，社會經濟發展的動力來自于亞企業家層，亞企業家層是介于一般勞動者與企業家層次之間的群體，對社會經濟發展最具有力，與企業家和一般勞動者相比，亞企業家的推動力表現在：

　�。�1）亞企業家與企業家比，其相同點是兩者均擁有亞企業家的以上特性；其不同點，首先表現為擁有以上素質層次不同，亞企業家比企業家更具有強烈的創業欲、事業成就欲和創造力、創新力，但經營管理能力弱于企業家；企業家是比亞企業家更成熟、更高層次的群體，他們事業有成，具有完善、成熟的經營管理經驗和能力，但其創業欲、事業成就欲、冒險性弱于亞企業家群，因為他們已站在成功者的行列。其次表現為單個亞企業家與企業家比，其企業規模、資金實力、社會地位均低于企業家階層。再次，從兩者之間的關系來看，還體現在以下幾個方面：一是亞企業家更具有可塑性和生命力，他們在企業家制度安排的生成機制激勵下，能吸收最新的技術和管理知識，他們分布于社會經濟的各個領域，自己單獨或協助企業家引領并推動社會經濟向前發展。二是亞企業家是企業家的后備軍，亞企業家是社會經濟發展中最具活力的階層，亞企業家層的存在不斷補充企業家的新鮮血液，成為其后備役部隊，亞企業家內部的優勝劣汰機制為優秀企業家的成長提供了土壤和條件，由于企業家生成制度安排的作用機制，亞企業家均會努力使自己向企業家層次邁進。三是亞企業家隊伍龐大，但就單個亞企業家的個體來看，其對社會經濟發展的推動作用遠低于企業家個體，由于亞企業家的數量遠多于企業家，且亞企業家為各中小企業主或大企業的各階層的經理人員，他們遍布于社會經濟的各個角落和層面，其對經濟發展的影響力無論是橫向或縱向均大于企業家階層。

　�。�2）亞企業家與一般勞動者比，其相同點是兩者均屬于勞動者；其不同點是亞企業家具有一定的企業家素質，比一般勞動者更具前瞻性、開拓型和創造力，基本上受到良好的培訓（如MBA等），擁有創新、知識、經營管理經驗等當代經濟活動的主要素質；本文所指的一般勞動者是指基層的體力勞動者或技術工人。特別是在后工業經濟和知識經濟時期，亞企業家超出一般勞動者而成為推動當代社會經濟發展的主力軍。

　　亞企業家群體的凸顯是社會主義市場經濟發展的客觀使然，是實現社會共同富裕的關鍵。在企業家制度安排的作用下，一方面亞企業家生成機制引致亞企業家的形成，另一方面亞企業家作用機制促使社會生產力的發展和進步。社會主義市場經濟建設的目標不同于資本主義，這是由于兩者的社會生產關系的根本不同所決定的，前者是謀求讓一部分人先富起來，然后達到全社會共同富裕，后者是為了資本所有者最大限度地詐取剩余價值；另外，由于企業家的稀缺性，這一群體對整個社會的影響力是有限的。因此，在社會主義市場經濟建設中，亞企業家群體成為我國社會主義市場經濟建設中的中堅和主力軍。全社會的發展潛能和活力的標志之一是該社會的中等收入階層的規模，而亞企業家則是中等收入階層的主要構成群體，此階層群體因其擁有一定的企業家素質而具有對物質和精神方面的強烈的追求欲望和條件，并且具有強大的消費能力和規模；同時，亞企業家概念的提出是對擴大中等收入階層比例的新詮釋，是實現社會共同富裕的關鍵。

　　亞企業家概念的提出，是筆者理論創新的嘗試。筆者首次提出的亞企業家是社會經濟發展動力的觀點，是對生產力是人們征服和改造自然的能力的又一層面的理解，也就是說，在社會主義市場經濟建設中，亞企業家是推動社會生產力發展的主要力量。亞企業家概念的提出，也是對擴大中等收入階層比例，實現社會共同富裕，具有更深層次的新詮釋。對于本文的觀點，筆者企望得到學者的斧正和實踐的驗證。

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