法律制度博弈論分析

關(guān)于法律制度博弈論分析

?內(nèi)容提要：從博弈論的角度看，公正是社會(huì)多元利益關(guān)系多次復(fù)雜博弈的相對(duì)均衡，法律制度的形成與實(shí)施實(shí)際上就是對(duì)這種博弈均衡的確認(rèn)與保障，同時(shí)也只有法律的制定與實(shí)施體現(xiàn)社會(huì)主體的利益博弈的相對(duì)均衡才能形成公正和良好的法律制度。　　關(guān)鍵詞：法律制度 公正 博弈均衡
　　從漢語(yǔ)語(yǔ)義來(lái)看，公正至少應(yīng)該包含公平、正義兩個(gè)含義，而公正與公平、正義在多數(shù)情況下所表達(dá)的意思基本相同，相當(dāng)于英文中的“Justice”。1 作為法律的基本價(jià)值之一的公正，固然是一個(gè)很抽象的范疇，但同時(shí)公正又是一個(gè)表達(dá)社會(huì)行為主體利益關(guān)系復(fù)雜博弈，進(jìn)而形成的均衡的實(shí)實(shí)在在的概念�！　〔┺恼�2按學(xué)科分類屬于數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，其核心內(nèi)容在于運(yùn)用數(shù)學(xué)方法構(gòu)造人類行為的理論。博弈論發(fā)展至今，尤其是社會(huì)學(xué)界提出的結(jié)構(gòu)博弈3的思想無(wú)疑對(duì)法學(xué)研究具有重要的方***意義。對(duì)社會(huì)中各種行為、各種利益關(guān)系進(jìn)行博弈論的分析，在此基礎(chǔ)上研究法律制度（本文指Legal Institution,下同）的形成與實(shí)施，無(wú)疑具有重要意義。　　一、制度公正與利益博弈　　公正是一種社會(huì)觀念形態(tài)，是建立在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，經(jīng)過(guò)多元利益主體多次反復(fù)博弈而形成的社會(huì)意識(shí)形態(tài)。正如馬克思所講，生產(chǎn)當(dāng)事人之間進(jìn)行交易的正義性在于：這種交易是從生產(chǎn)關(guān)系中作為自然結(jié)果生產(chǎn)出來(lái)的。交易的法律形式——契約，其內(nèi)容只要與生產(chǎn)方式相適應(yīng)，相一致，就是正義的；只要與生產(chǎn)方式相矛盾，就是非正義的。在資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上，奴隸制是非正義的；在商品質(zhì)量上弄虛作假也是非正義的。4就是說(shuō)，公正（正義）觀念始終是一定生產(chǎn)方式的觀念形態(tài)�！　》�律制度的公正總是相對(duì)的，變化發(fā)展的，沒(méi)有永恒的公正（Juctice Eternelle），公正“具有一張普洛透斯（A Protous Face）似的臉，變幻無(wú)窮，隨時(shí)可呈不同外形，并具有極不相同的面貌�！�5之所以說(shuō)公正總是相對(duì)的，正是由于社會(huì)多元利益關(guān)系是在進(jìn)行不斷的博弈和調(diào)整的，而利益博弈的均衡也是不斷演進(jìn)和調(diào)整的。即在復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系中，多數(shù)人之間的利益博弈關(guān)系并不是一次性的，更多情況下人們的利益博弈是多次重復(fù)進(jìn)行的。因而從博弈論的角度來(lái)看，法律制度的形成實(shí)際上就是行為主體、利益主體經(jīng)過(guò)多次重復(fù)博弈逐步確立起來(lái)的，反過(guò)來(lái)說(shuō)，也只有體現(xiàn)多元利益主體重復(fù)博弈的相對(duì)均衡的正式法律制度才是相對(duì)公正和優(yōu)良的法律制度。　　在人類法律思想史中，關(guān)于公正的思想不斷演進(jìn)和發(fā)展。古希臘“智者”卡里克利斯提出了差別對(duì)待的公正原則：“優(yōu)者比劣者多得一些是公正的，強(qiáng)者比弱者多得一些也是公正的�！�6這是一種赤******的“強(qiáng)權(quán)即公理”的反***思想，嚴(yán)重剝奪了社會(huì)行為主體、利益主體的博弈地位�！　�亞里士多德以為：關(guān)于公正，我們應(yīng)該探索它到底涉及到的是什么樣的行為。他對(duì)公正（正義）進(jìn)行了頗有影響的劃分，即分配的公正（正義）和矯正的公正（正義）。前者指對(duì)不同的人給予不同的對(duì)待，對(duì)相同的人給予相同的對(duì)待，根據(jù)人的功績(jī)、出身等的不同來(lái)分配財(cái)富、榮譽(yù)。后者指不論什么人，只要損害了別人的財(cái)產(chǎn)、權(quán)利，都要給予同樣的補(bǔ)償，適用等價(jià)交換原則，適用于民刑事案件，用來(lái)矯正并恢復(fù)被損害的利益，是一種補(bǔ)償性的公正，或者說(shuō)是事后公正。
　　新自然法學(xué)派的杰出代表羅爾斯（John Rawls）則運(yùn)用博弈理論推導(dǎo)出了公正（正義）的兩個(gè)原則，即公正（正義）的第一原則和公正（正義）的第二原則。羅爾斯正義原則的推導(dǎo)過(guò)程，首先，給定“原初狀態(tài)”（Hypothetical Position），并在“無(wú)知之幕”（Veil of Ignorance）的后面，讓自由、有理性的人們來(lái)選擇正義原則，這實(shí)際上設(shè)立了一種“囚徒困境”7的狀態(tài)。在“無(wú)知之幕”條件下選擇正義原則是不確定條件下的理性選擇題目，每個(gè)人公道的選擇是遵循“極小極大”的決策準(zhǔn)則（Maximin Criterion）8，也就是從最壞的可能性出發(fā)尋求最好的結(jié)果，因而參與這種博弈的人們從保險(xiǎn)的角度考慮，自然要求有同等的基本自由以及出于每個(gè)人都有可能成為得益最少者的顧慮，要求社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不同等有利于得益最少者。這樣，羅爾斯通過(guò)“博弈模擬”推導(dǎo)出了正義原則。9　　大師羅爾斯的公正思想產(chǎn)生了重大而深刻的影響，他的正義論被西方學(xué)者推崇為20世紀(jì)法律哲學(xué)、政治哲學(xué)、道德哲學(xué)和社會(huì)哲學(xué)的“最偉大的成就”。但現(xiàn)在看來(lái)，其邏輯假設(shè)與現(xiàn)實(shí)社會(huì)的差距是很大的，“原初狀態(tài)”實(shí)際上永遠(yuǎn)不可能在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中存在，而其構(gòu)造的博弈模型也是靜態(tài)的，與現(xiàn)實(shí)社會(huì)中利益關(guān)系的動(dòng)態(tài)反復(fù)博弈狀態(tài)有相當(dāng)差距。實(shí)際上，博弈理論在產(chǎn)生和發(fā)展的初期就有很多不如人意之處，但隨著博弈理論的發(fā)展，尤其是結(jié)構(gòu)博弈等理論的提出，更加關(guān)注博弈關(guān)系中主體的現(xiàn)實(shí)不同等地位以及博弈的動(dòng)態(tài)反復(fù)性題目，使得很多題目可以得到更好的分析�！　》�律制度作為以主客體利益關(guān)系為調(diào)整對(duì)象的社會(huì)規(guī)范體系之一,深植于社會(huì)物質(zhì)生活條件，而如馬克思所言“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)”，故利益作為一個(gè)客觀范疇，對(duì)法律制度的形成與運(yùn)行起著決定作用。利益對(duì)法律的決定作用包括：利益的分化導(dǎo)致法律的產(chǎn)生，利益的發(fā)展決定著法律的發(fā)展，利益群體的利益對(duì)法律的制定與確立具有重大影響；法律制度的制定與確立的核心題目在于全面、正確熟悉各種利益，在于對(duì)各種利益的協(xié)調(diào)、維護(hù)、促進(jìn)或限制、阻止、取締�！　》�律制度的制定與確立過(guò)程是一個(gè)不同利益團(tuán)體、利益主體的矛盾沖突與博弈過(guò)程，在運(yùn)用博弈論方法進(jìn)行分析后,能夠正確了解不同利益團(tuán)體在立法博弈過(guò)程中可能出現(xiàn)的利益同盟及其可能獲得的最大贏得值,于是可以比較正確地猜測(cè)出立法走向及法律進(jìn)化的速度和支持與反對(duì)同盟氣力的對(duì)比與組合。　　當(dāng)前頗有影響的“分析的馬克思主義”學(xué)派就是以博弈論作為主要分析工具的。他們以為：馬克思主要關(guān)心的是現(xiàn)代社會(huì)的矛盾及其解決，而博弈論著重研究社會(huì)生活中的矛盾及利益沖突與合作，故博弈論可以說(shuō)是為馬克思主義“定做（Tailor Made）”的研究工具�？梢哉f(shuō)，博弈論是研究利益的沖突與協(xié)調(diào)的定量分析的理論構(gòu)架�！胺治龅鸟R克思主義”學(xué)派代表人物埃爾斯特(Jon Elster)以為：“對(duì)大多數(shù)社會(huì)科學(xué)而言，博弈論提供了同一的概念框架，它使我們得以理解社會(huì)生活中經(jīng)常出現(xiàn)的三類相互依靠現(xiàn)象：首先，每個(gè)人得到的報(bào)酬依靠于所有人得到的報(bào)酬，其原因可能是利他主義、嫉妒等；其次，每個(gè)人得到的報(bào)酬依靠于所有人的選擇，其機(jī)制是一般的社會(huì)因果性；再次，每個(gè)人的選擇依靠于所有人的選擇，其機(jī)制是和策略的計(jì)算�！�10

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