期貨經紀合同的基本原則

期貨經紀合同的基本原則

　　導語：為了讓大家了解更多的合同知識，今天小編為大家準備了期貨經紀合同的基本原則，歡迎閱讀參考!

　　期貨經紀合同的基本原則

　　(一)誠信原則。

　　在民法上，誠信原則被稱為帝王條款，具有至高無上的效力。而期貨市場的高風險性更要求期貨市場參與者遵循誠信原則。在期貨經紀合同關系中，期貨經紀公司與客戶都應當遵循誠實信用原則，主要體現在：

　　1?不履行先合同義務應當承擔締約過失責任。經紀公司在與沒有交易經驗的客戶簽署合同時，如果沒有提示客戶交易風險，就要對客戶在期貨交易中出現的損失，承擔賠償責任;但如果期貨公司能夠證明客戶已有交易經歷的，應當免除其責任。

　　2?合同任何一方不履行合同履行的附隨義務，都應繼續履行，對因違反附隨義務而給對方當事人造成損失的，還應承擔損害賠償責任。

　　3?在合同關系終止后，當事人在特定情形下根據誠實信用原則，仍應負有某種作為或者不作為的后合同義務，否則應承擔相應的責任。

　　從整個期貨行業層面上看，我國期貨市場在經過長期的清理整頓后，盡管近兩年市場規范化程度確有明顯提高，但市場誠信觀念離期貨市場規范發展的要求還有一定的差距。我們要十分重視期貨市場誠信文化的建設，培養誠信、規范、法制的先進文化，形成遵規守法、誠實守信的市場氛圍，使其成為期貨市場健康發展的基石。

　　(二)尊重當事人合法約定原則。

　　在期貨經紀關系的建立中，當事人一般是按照格式化的條款作出約定，但格式化條款并不能取代當事人的合法約定。首先，如果格式化條款不夠齊備，對某些方面的問題沒有明確規定，則允許雙方協商補充。在不違反法律、法規、規章、規則的情況下，這些約定應當是當事人從事期貨交易最直接遵循的規則。發生糾紛后，這些約定也應成為處理他們之間糾紛的依據。其次，格式化條款只是期貨公司事先為所有客戶預先制定的，其前提是客戶條件本身的無差別以及客戶需求的整齊劃一。實際上，不同客戶的資信狀況是不同的，其對期貨的投資需求也是多樣化的。在激烈的市場競爭下，期貨公司針對不同客戶群提供差別服務，也是符合市場經濟要求的，只要雙方意思表示一致，可以對期貨經紀合同的格式化條款進行修改。再次，不管是對格式化條款的補充還是修改，當事人的約定應當是合法的約定，否則將不具有法律效力。比如，當客戶的保證金比例低于期貨交易所規定的最低標準時，無論如何，期貨公司不得通過合同約定允許客戶開新倉。

　　尊重當事人合法約定原則還折射出我國期貨行業監管模式的變化。原期貨合同指引所包含的期貨經紀合同標準文本在效力上具有實質上的強制性，除非有理由且經過批準，一般不得隨意變更其條款;而且個別合同條款本身不夠科學，限制了期貨經紀公司的自主經營。比如，原合同標準文本規定對所有客戶采用統一的開戶保證金最低標準和風險控制條件，排除了當事人約定的可能性，違反了意思自治原則，也不利于經紀公司合理控制風險。2003年初，中國證監會決定改變包括“期貨經紀合同文本核準”在內的七項行政審批項目的管理方式，將七項行政審批項目分別移交給中國證券業協會、中國期貨業協會行使自律管理。依據上述決定，此后中國期貨業協會將負責期貨經紀合同的審批管理工作。中國期貨業協會制訂的期貨經紀合同參考文本是行業參考性規范，不具有強制效力，各期貨公司可以根據各自的具體情況加以修改。相應地，根據中國證監會于2003年4月23日和5月14日分別下發的《關于中國期貨業協會承擔期貨經紀合同文本備案審查職責的通知》、《關于期貨經紀合同文本改變管理方式后有關問題的函》，中國證監會已將經紀合同文本備案管理工作移至中國期貨業協會，期貨公司制訂或者修改期貨經紀合同，只需將合同樣本報送中國期貨業協會備案。

　　(三)風險和利益相一致原則。

　　期貨交易的投機性和風險性都很大，客戶參與期貨市場交易，應當享有自己交易所產生的利益，也應當承擔因自己交易行為所產生的不利后果。在期貨市場上，不應當有只享受權利、不承擔風險的客戶和投資者。

　　風險和利益相一致原則在期貨侵權糾紛以及無效合同糾紛中的體現就是過錯與責任相一致。比如，如果期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任。在一般情況下，當事人有過錯則承擔責任，無過錯則不承擔責任;當事人的過錯與損失之間應當具有因果關系;雙方均有過錯，各自承擔相應的責任;承擔責任的大小與過錯程度相聯系。比如，混碼交易的法律后果應區分行政責任和民事責任，如果期貨公司單純混碼交易，真實將客戶指令入場成交，沒有對賭、私下對沖行為，可對期貨公司進行行政處罰，但客戶的虧損不應讓期貨公司承擔。

【期貨經紀合同的基本原則】相關文章：

期貨經紀合同03-03

期貨經紀合同11-22

期貨經紀合同要素09-11

期貨經紀合同10篇12-06

期貨經紀合同(10篇)12-06

期貨經紀合同書通用12-05

訂立合同的基本原則07-01

合同法的基本原則08-25

合同法的基本原則及內涵01-07

合同法基本原則特征11-12