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期貨經(jīng)紀(jì)合同要素
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2013〕8號
現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《期貨經(jīng)紀(jì)合同要素》(JR/T 0100—2012)，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2013年1月31日
ICS 03.060
A11
備案號JR
中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
JR/T 0100—2012
期貨經(jīng)紀(jì)合同要素
The elements of futures brokerage contract
2013 - 01-31發(fā)布
2013 - 01 - 31實施
中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布
目 次
前言 II
1 范圍 1
2 術(shù)語和定義 1
3 期貨交易風(fēng)險說明 3
4 客戶須知 4
5 開戶申請 4
6 合同訂立前的說明、告知義務(wù) 5
7 委托 5
8 保證金及其管理 5
9 交易指令的類型及下達(dá) 5
10 交易指令的執(zhí)行與錯單處理 5
11 通知與確認(rèn) 5
12 風(fēng)險控制 5
13 交割與套期保值 6
14 信息、培訓(xùn)與咨詢 6
15 費用 6
16 合同生效與變更 6
17 合同終止與賬戶清算 6
18 免責(zé)條款 6
19 爭議解決 6
20 其他 6
前 言
本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會期貨監(jiān)管二部、廣發(fā)期貨有限公司、國泰君安期貨有限公司、華泰長城期貨有限公司、銀河期貨有限公司、格林期貨有限公司。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：劉鐵斌、姜萍、潘祜、劉忠會、林書恒、肖輝、萬曉鷹、宋珊珊、胡衛(wèi)寧、張君君、王偉、李江、馬文杰、孫會、運(yùn)永恒、王曦等。
期貨經(jīng)紀(jì)合同要素
1 范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了期貨經(jīng)紀(jì)合同制定的必備要素,用于指導(dǎo)期貨公司制定期貨經(jīng)紀(jì)合同。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于期貨公司與客戶簽署參與在中華人民共和國境內(nèi)期貨交易的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。
2 術(shù)語和定義
下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
2.1
期貨市場 futures market
進(jìn)行期貨交易的場所，由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨市場衍生而來，是與現(xiàn)貨市場相對應(yīng)的組織化和規(guī)范化程度更高的市場形態(tài)。廣義上的期貨市場包括期貨交易所、期貨公司和客戶等參與者，狹義上的期貨
市場一般指期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所。
2.2
期貨交易所 futures exchange
依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的
法人。
2.3
期貨公司 futures company
依照《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
2.4
客戶 investor
委托期貨公司從事期貨交易的機(jī)構(gòu)或個人。
2.5
中國期貨保證金監(jiān)控中心 China Futures Margin Monitoring Center Co.,Ltd
經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，接受中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理。主要職能為：建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告影響期貨
保證金安全的問題;為期貨投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù);代管期貨投資者保障基金，參與期貨公司風(fēng)險處置;負(fù)責(zé)期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，并承擔(dān)期貨市場運(yùn)
行的監(jiān)測、監(jiān)控及研究分析等工作;承擔(dān)期貨市場統(tǒng)一開戶工作;為監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等提供信息服務(wù);中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。
2.6
從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司 introducing broker
接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的證券公司。
2.7
期貨從業(yè)人員 futures practitioners
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員為：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算人員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員、期貨投資咨詢機(jī)
構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
2.8
期貨交易 futures trading
采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。
2.9
期貨保證金 futures margin
客戶按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。
2.10
期貨保證金賬戶 futures margin account
期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存管賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。
2.11
期貨結(jié)算賬戶 futures settlement account
客戶在期貨結(jié)算銀行開立的用于期貨交易出入金的銀行賬戶。
2.12
期貨合約 futures contract
由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
2.13
交易指令 trading order
客戶下達(dá)給期貨公司的指令，一般包括交易品種、合約到期月份、開平倉、買賣方向、數(shù)量、買賣價格等內(nèi)容。
2.14
開倉 open a position
客戶新買入或新賣出一定數(shù)量的期貨合約。
2.15
平倉 close a position
期貨客戶買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
2.16
持倉 open interest
客戶開倉后尚沒有平倉的期貨合約。
2.17
強(qiáng)行平倉 forced liquidation
按照有關(guān)規(guī)定對會員或客戶的持倉實行平倉的一種強(qiáng)制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險。強(qiáng)行平倉分為兩種情況：一是交易所對會員持倉實行的強(qiáng)行平倉;二是期貨公司對其客戶持倉實行
的強(qiáng)行平倉。
2.18
套期保值 hedging
為了規(guī)避現(xiàn)貨價格波動的風(fēng)險，在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數(shù)量相等或相當(dāng)、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧
沖抵機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。
2.19
結(jié)算 clearing
根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對買賣雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
2.20
交割 delivery
合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。
2.21
手續(xù)費 fee
客戶買賣期貨合約成交后及交割完成后所支付的費用。
3 期貨交易風(fēng)險說明
3.1 明確期貨公司應(yīng)向客戶提供《期貨交易風(fēng)險說明書》，提示客戶從事期貨交易發(fā)生的損失有可能超過存放在期貨公司的所有保證金，客戶應(yīng)閱讀并確認(rèn)。
3.2 《期貨交易風(fēng)險說明書》揭示的風(fēng)險應(yīng)包括但不限于以下風(fēng)險：
a) 保證金不足或違反交易規(guī)則被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險;
b) 市場出現(xiàn)極端情況或政策、法律法規(guī)、交易所規(guī)則變化時價格波動的風(fēng)險;
c) 利用信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行期貨交易時存在的風(fēng)險;
d) 其他非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因所導(dǎo)致無法正常交易的風(fēng)險。
3.3 應(yīng)提示客戶不遵守中國證監(jiān)會關(guān)于期貨保證金安全存管規(guī)定的風(fēng)險。
3.4 應(yīng)向客戶明示，《期貨交易風(fēng)險說明書》無法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險和有關(guān)期貨市場的全部情形。
4 客戶須知
4.1 明確期貨公司應(yīng)向客戶提供《客戶須知》，告知客戶從事期貨交易應(yīng)知曉的事宜，提示客戶閱讀并確認(rèn)。
4.2 《客戶須知》應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
a) 客戶需具備的開戶條件;
b) 開戶文件的簽署要求;
c) 客戶需知曉的事項，包括但不限于以下內(nèi)容：
1) 期貨交易風(fēng)險;
2) 期貨公司不得做獲利保證;
3) 期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托;
4) 客戶本人須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任;
5) 期貨從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址;
6) 期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定;
7) 遵守法律法規(guī)、交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定;
8) 期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址;
9) 從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定;
10) 反洗錢的相關(guān)法律、法規(guī)。
5 開戶申請
5.1 客戶開戶應(yīng)填寫開戶申請表。
5.2 開戶申請表(自然人)信息要素主要包括：開戶人身份信息、指令下達(dá)人身份信息、資金調(diào)撥人身份信息、結(jié)算單確認(rèn)人身份信息、客戶期貨結(jié)算賬戶信息、開戶人簽名。
開戶人身份信息要素主要包括：客戶姓名、性別、出生年月、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式、身份證件名稱、號碼和有效期限。
5.3 開戶申請表(機(jī)構(gòu))信息要素主要包括：開戶機(jī)構(gòu)身份信息、開戶代理人身份信息、指令下達(dá)人身份信息、資金調(diào)撥人身份信息、結(jié)算單確認(rèn)人身份信息、客戶期貨結(jié)算賬戶信息、開戶
機(jī)構(gòu)印章及法定代表人(負(fù)責(zé)人)或授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員簽章。
開戶機(jī)構(gòu)身份信息要素主要包括：機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)類型、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號
碼和有效期限;控股股東或者實際控制人、法定代表人(負(fù)責(zé)人)和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件名稱、號碼、有效期限等。
5.4 客戶身份信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時告知期貨公司。
6 合同訂立前的說明、告知義務(wù)
6.1 期貨公司應(yīng)說明已履行《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的告知義務(wù)。
6.2 客戶應(yīng)聲明已閱讀理解包括免責(zé)條款在內(nèi)的所有合同條款，并符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的要求。
7 委托
7.1 明確期貨公司按期貨交易所規(guī)則執(zhí)行客戶交易指令，客戶對交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
7.2 明確客戶代理人的定義、代理人行為后果及責(zé)任的承擔(dān)。
7.3 明確客戶變更代理人的通知方式。
8 保證金及其管理
8.1 明確客戶查詢期貨公司保證金賬戶的方式。
8.2 明確客戶出入金的方式及具體要求。
8.3 明確客戶應(yīng)保證資金來源的合法性，必要時根據(jù)期貨公司要求提供相關(guān)證明。
8.4 明確客戶保證金所有權(quán)、保證金劃轉(zhuǎn)、保證金充抵、保證金調(diào)整的相關(guān)規(guī)定。
8.5 明確期貨公司對客戶期貨保證金賬戶有關(guān)信息的保密義務(wù)，客戶聲明同意期貨公司向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送客戶相關(guān)信息。
9 交易指令的類型及下達(dá)
9.1 明確客戶下達(dá)交易指令的方式及其操作要求。
9.2 明確交易指令核查方式。
9.3 明確客戶應(yīng)妥善保管密碼及密碼失竊、失密后的責(zé)任承擔(dān)。
10 交易指令的執(zhí)行與錯單處理
10.1 明確客戶下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容、期貨公司對交易指令的審核權(quán)及審核內(nèi)容。
10.2 明確客戶對交易指令撤回和修改的具體操作要求。
10.3 明確客戶下達(dá)的交易指令無法成交或期貨公司錯誤執(zhí)行客戶指令時的責(zé)任承擔(dān)。
11 通知與確認(rèn)
11.1 明確通知內(nèi)容、通知時間、通知方式及其變更方法。
11.2 明確客戶通過保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)進(jìn)行查詢的方法和注意事項。
11.3 明確客戶對通知內(nèi)容的確認(rèn)方式和確認(rèn)效力。
11.4 明確客戶對通知內(nèi)容產(chǎn)生異議的處理方式。
12 風(fēng)險控制
12.1 客戶應(yīng)隨時關(guān)注自己的持倉、保證金、權(quán)益變化等情況，并妥善處理。
12.2 明確期貨公司計算客戶期貨交易風(fēng)險的方式和方法。
12.3 明確期貨公司采取強(qiáng)行平倉等風(fēng)險控制措施的條件、處理方式和責(zé)任歸屬。
12.4 期貨公司應(yīng)將強(qiáng)行平倉情況告知客戶。
13 交割與套期保值
13.1 明確實物交割的申請時間、交割通知、交割貨款的交收、實物交付及交割違約的處理辦法。
13.2 明確股指期貨及其他金融期貨的交割事項。
13.3 明確客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸應(yīng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定。
14 信息、培訓(xùn)與咨詢
14.1 明確期貨公司向客戶提供信息服務(wù)方式、內(nèi)容及責(zé)任歸屬。
14.2 明確期貨公司向客戶提供培訓(xùn)服務(wù)的方式和客戶進(jìn)行咨詢的權(quán)利。
14.3 明確告知客戶查詢期貨公司公示信息的渠道。
15 費用
15.1 明確客戶應(yīng)承擔(dān)的手續(xù)費項目，并約定手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)。
15.2 明確客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)期貨公司向期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)代付的各項費用和稅款。
16 合同生效與變更
16.1 明確合同生效條件和時間。
16.2 明確合同變更的條件、方式及生效時間。
17 合同終止與賬戶清算
17.1 明確合同解除權(quán)及其行使條件、方式和責(zé)任歸屬。
17.2 明確期貨公司不能從事期貨業(yè)務(wù)時客戶持倉和保證金的處理。
17.3 明確合同終止的流程。
18 免責(zé)條款
明確期貨公司責(zé)任免除的范圍及其限制。
19 爭議解決
明確爭議解決方式。
20 其他
20.1 明確合同未盡事宜的處理方式。
20.2 說明合同的組成部分和效力。
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