- 相關推薦
2017證券從業考試《基本法律法規》考點之專業人員注冊登記
你知道證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求是怎樣的嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求的知識，歡迎閱讀。
1.首次注冊程序
(1)對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數字)。
(2)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執業注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業協會檢查
(3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交中國證監業協會
(4)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因
(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在中國證券業協會網站公示
2.變更注冊程序
(1)提出變更請求
(2)對變更申請進行審核
(3)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業協會將在網站更新有關公示信息
考點練習：
1、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有( )。
I 證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員
II 商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員
III 商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員
IV 證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：C
參考解析：證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。考點：證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定 、
2、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是( )。
I. 證券賬戶的開立
II. 資金賬戶的注銷
III. 建立及變更客戶資金存管關系
IV. 客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III
參考答案：A
參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕。 考點：證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定、
【證券從業考試《基本法律法規》考點之專業人員注冊登記】相關文章：
2017證券從業資格考試《證券法律法規》考點之專業人員注冊登記07-17
2017證券從業考試《證券市場》考點之各層級主要法律法規10-11
2017年證券從業考試《證券市場基本法律法規》執業行為考點08-29
2017證券從業資格考試《基本法律法規》考點之證券交易暫停10-28
2017證券從業考試《證券市場》考點之融資融券業務管理的基本原則10-04
2017證券從業資格考試《證券市場法律法規》高頻考點10-28
證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》09-26