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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》高頻考點
高頻考點是考試中出現(xiàn)比較多的考點之一，你知道證券從業(yè)資格考試證券市場法律法規(guī)的高頻考點有哪些嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券市場法律法規(guī)的高頻考點。歡迎閱讀。
1.公司的種類
分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由()承擔(dān)法律后果。
A.分公司
B.總公司
C.證券公司
D.證券交易所
正確答案是：B
2.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。
I. 共益權(quán)
II .自益權(quán)
III. 單獨股東權(quán)
IV .少數(shù)股東權(quán)
A.I 、II
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：A
3.股份有限公司的設(shè)立方式與程序
關(guān)于股份有限公司設(shè)立的方式說法正確的是( )。
A.只能采取發(fā)起設(shè)立
B.只能采取募集設(shè)立
C.可以采取發(fā)起設(shè)立，也可以采取募集設(shè)立
D.募集設(shè)立和發(fā)起設(shè)立都不可以
正確答案是：C
4.公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容
公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B
5.證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券交易的原則是()。
I.公平原則
II.公開原則
III.客觀原則
IV.公正原則
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II 、IV
正確答案是：D
6.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營()。
I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.II、 IV
B.I、 II 、III 、IV
C.I 、IV
D.III 、IV
正確答案是：B
7.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定
下列選項屬于內(nèi)幕信息的是()。
Ⅰ. 上市公司收購的有關(guān)方案
Ⅱ. 公司分配股利或增資的計劃
Ⅲ. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅳ. 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
8.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是( )。
I.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行
II.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
III.公司公開發(fā)行新股須最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
IV.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、III
正確答案是：C
9.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣
B.約定競價
C.分散交易
D.公開的集中競價交易
正確答案是：D
10.股票上市的條件、申請和公告
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
III.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上
IV.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C
11.債券上市的條件和申請
公司申請其債券上市，必須具備的條件包括( )
I.公司債券的期限為一年以上
II.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
III.公司申請其債權(quán)上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
IV.公司股本總額不少于3000萬元
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
12.內(nèi)幕交易行為
常見的內(nèi)幕交易行為主要包括()。
I.知情人員買入或賣出所持有的該公司的證券
II.非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員買入或賣出所持有的該公司的證券
III.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員泄露內(nèi)幕消息的行為
IV.知情人員或非法獲取內(nèi)幕消息的其他人員建議他人買賣證券的行為
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
13.虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
14.上市公司收購的概念和方式
以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：B
15.上市公司收購的法律責(zé)任
上市公司收購人未按照《證券法》規(guī)定履行下列()等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。
Ⅰ.上市公司收購公告
Ⅱ.發(fā)出收購要約
Ⅲ.通知債務(wù)人
Ⅳ.通知債權(quán)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
16.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
正確答案是：C
17.基金財產(chǎn)的獨立性要求
證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括( )。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費
Ⅱ.從基金管理人處收取客戶服務(wù)費
Ⅲ.以低成本的銷售費用銷售基金
Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
A.I、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B
18.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義
以下關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有( )。
I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時，基金財產(chǎn)應(yīng)算入清算財產(chǎn)
II.基金財產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財產(chǎn)相區(qū)別
III.基金財產(chǎn)與基金管理人的固有財產(chǎn)相區(qū)別
IV.基金財產(chǎn)與托管人的固有財產(chǎn)相區(qū)別
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
19.期貨的概念、特征及其種類
商品期貨中的主要品種可以分為( )。
I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨
II. 金屬期貨
III. 能源期貨
IV. 外匯期貨
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
20.證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定
證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
I .內(nèi)部控制制度
II. 合規(guī)制度
III .人力資源狀況
IV. 財務(wù)狀況
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III、 IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
21.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定
證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
正確答案是：A
22.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案是：C
23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
下列選項中，說法不正確的是( )。
A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽
C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機(jī)構(gòu)后
正確答案是：D
24.證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。
I. 姓名
II. 從業(yè)資質(zhì)證明
III. 年齡
IV. 所在營業(yè)網(wǎng)點
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正確答案是：B
25.證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證書
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
26.證券投資顧問和證券分析師注冊登記要求
證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：D
27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求
申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
正確答案是：B
28.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
證券公司向客戶出示的風(fēng)險說明書，提示的風(fēng)險包括()。
I 系統(tǒng)風(fēng)險
II 政策風(fēng)險
III 經(jīng)營風(fēng)險
IV 交易風(fēng)險
A.I、 II
B.II 、III、 IV
C.II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
29.證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序
( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。
I. 發(fā)行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的監(jiān)事
IV. 上市公司的一般工作人員
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 II 、III
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B
30.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
I. 全體員工
II. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
III. 證券經(jīng)紀(jì)人
IV. 實習(xí)或見習(xí)人員
A.I 、II
B.I、 III
C.II、 III
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：C
31.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定
證券經(jīng)紀(jì)人( )且情節(jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或從業(yè)資格。
Ⅰ.為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
Ⅲ.同時接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招徠，客戶服務(wù)等活動
Ⅳ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
32.銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
I. 基金份額持有人賬戶
II. 資金賬戶管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權(quán)審批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正確答案是：D
33.證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
正確答案是：A
34.投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。
I. 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)
II. 應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序
IV. 不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
正確答案是：B
35.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
保薦代表人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ. 在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
Ⅱ. 通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
Ⅲ. 本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅳ .唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
36.證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：B
37.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動不符合規(guī)定的是()。
Ⅰ. 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
Ⅱ. 私下向客戶建議買入某證券
Ⅲ. 私下承諾客戶投資保收益
Ⅳ. 私下向客戶承諾賠償投資損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：A
38.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系
為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀(jì)
正確答案是：A
39.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務(wù)報告
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
正確答案是：A
40.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
I.謹(jǐn)慎
II.誠實
III.勤勉盡責(zé)
IV.穩(wěn)健
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 IV
D.II、 III
正確答案是：A
41.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。
I.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢
II.提供具體證券投資品種選擇建議
III.提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議
IV.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
A.I 、II
B.III 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
42.證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A
43.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的規(guī)定，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B
44.證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形包括( )。
Ⅰ. 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ .最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ .最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅳ .最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正確答案是：A
45.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列( )情形之一的詢價對象，不得配售股票。
I.采用詢價方式定價但未參與初步詢價
II.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致
III.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金
IV.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
46.違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施
承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會可以采取()個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。
A.12至24
B.24至36
C.6至12
D.12至36
正確答案是：D
47.證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
( )不可用于證券公司的自營業(yè)務(wù)。
A.集合資產(chǎn)管理計劃項下的資金
B.證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
C.證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
D.證券公司的自有資金
正確答案是：A
48.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求
自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
正確答案是：A
49.自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
下面的行為不被禁止的有( )。
A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.證券公司使用自有資金從事自營業(yè)務(wù)
D.委托其他證券公司代為買賣證券
正確答案是：C
50.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案是：C
51.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全()以及風(fēng)險控制等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
I. 投資決策
II. 公平交易
III. 會計核算
IV. 合規(guī)管理
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.III、IV
正確答案是：B
52.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)提交下列()材料。
I.備案報告
II.集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書
III.資產(chǎn)托管協(xié)議
IV.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正確答案是：C
53.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
II. 挪用客戶資產(chǎn)
III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
IV. 操縱市場
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：C
54.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。
A.政治
B.經(jīng)濟(jì)
C.市場
D.法律
正確答案是：D
55.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理()等職責(zé)。
I.收取保證金
II.監(jiān)督證券公司投資行為
III.制定資產(chǎn)管理相關(guān)法規(guī)
IV.辦理資金收付事項
A.I、 II
B.III、 IV
C.II、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：C
56.監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求
證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個月
正確答案是：C
57.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
( )對證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
I. 中國證監(jiān)會
II. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
III. 證券交易所
IV. 中國證券業(yè)協(xié)會
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：A
58.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的( )。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權(quán)體系
III.操作流程和風(fēng)險識別
IV.評估與控制體系
A.I、 II、 III
B.I、 II、 III 、IV
C.II 、IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B
59.融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A.客戶信用資金賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
正確答案是：A
60.融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容
證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載入中國證券協(xié)業(yè)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
正確答案是：A
61.標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定
可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有( )。
I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款
IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
62.監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定
下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
正確答案是：D
63.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
證券公司受期貨公司委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。
I.代理客戶進(jìn)行期貨交易
II.提供交易設(shè)施
III.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C
64.中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為
下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險
C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料
正確答案是：A
65.違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個人
正確答案是：B
66.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定
下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。
I. 證券交易所的從業(yè)人員
II .期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
III. 證券業(yè)協(xié)會的工作人員
IV .證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I、 IV
D.II、 III 、IV
正確答案是：A
67.操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正確答案是：B
68.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定
根據(jù)行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
I.行業(yè)的虛假陳述
II.自然人的虛假陳述
III.法人的虛假陳述
IV.公司的虛假陳述
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III
D.II、 III
正確答案是：D
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