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2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案
模擬試題一:
選擇題(以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1[單選題] 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是,自改革方案實(shí)施之日起,在( )個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
參考答案:D
參考解析:股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:自改革方案實(shí)施之日起,在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%,在24個月內(nèi)不得超過10%。
2[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中,正確的是( )。
A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票,可以買賣
B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C.可用自由資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券,除國家另有規(guī)定外,在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù),不得向非自用不動產(chǎn)或者非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。因此,C項說法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定,外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票,只能單向賣出。
3[單選題] 設(shè)某股票報價為人民幣30元,該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元,按5%年利率借入人民幣3000元資金,并購買100股該股票,同時賣出100股2年期期貨,2年后的營利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
參考答案:B
參考解析:2年后,期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元,償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元),營利=3500-3307.5=192.5(元)。
4[單選題] 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結(jié)算
參考答案:A
參考解析:清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移,這一過程屬于交收。清算與交收是證券結(jié)算的兩個方面。
5[單選題] 中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段,買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.營利性
參考答案:C
參考解析:中央銀行以公開市場操作作為政策手段.通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量或利率水平,進(jìn)行宏觀調(diào)控。
6[單選題] 狹義的有價證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
參考答案:D
參考解析:有價證券有廣義與狹義之分。狹義的有價證券即指資本證券,廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
7[單選題] 投資者在申購和贖回ETF時,使用的是( )。
A.其他基金份額
B.一籃子股票
C.股票和債券
D.現(xiàn)金
參考答案:B
參考解析:ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回.不同的是,它的申購是用一籃子股票換取ETF份額,贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
8[單選題] 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的( )日交收過后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
參考答案:D
參考解析:由于深市8股實(shí)行的是T+3交收,深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。
9[單選題] ( )是指交易參與人向深圳證券交易所申請設(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
A.交易大廳
B.參與者交易業(yè)務(wù)單元
C.交易主機(jī)
D.交易單元
參考答案:D
10[單選題] 關(guān)于股票價格平均數(shù),下列說法中錯誤的是( )。
A.股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價格水平的平均值
B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù),即忽略了發(fā)行量和成交量
C.加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)
D.修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上,當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時,通過變動除數(shù),使股價平均數(shù)保持連貫性
參考答案:C
參考解析:C項,加權(quán)股價平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價,是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)指的是簡單算術(shù)股價平均數(shù)。
模擬試題二:
選擇題
1.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B、以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D、以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
答案:D
【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識。
2.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A、央行票據(jù)
B、證券公司債券
C、財務(wù)公司債券
D、信用公司債券
答案:D
【解析】信用公司債券屬于公司債券。
3.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A、債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
C、債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動,債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D、債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)
答案:D
【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是一種債權(quán)。
4.( ),中國證監(jiān)會正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》,該辦法的出臺,標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案:C
【解析】考察法律法規(guī)。
5.債券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名稱
B、到期期限
C、票面利率
D、發(fā)行人名稱
答案:A
【解析】考察債券票面要素的知識。
6.基金資產(chǎn)的估值是指對基金的( )按一定的價格進(jìn)行估算。
A、資產(chǎn)面值
B、資產(chǎn)凈值
C、資產(chǎn)市值
D、資產(chǎn)總值
答案:B
【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對基金的資產(chǎn)凈值按一定的價格進(jìn)行估算。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價證券
B、郵票
C、珠寶
D、實(shí)業(yè)
答案:A
【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。
8.公司型基金的運(yùn)營依據(jù)是( )。
A、公司章程
B、募集說明書
C、上市說明書
D、基金契約
答案:A
【解析】公司型基金的運(yùn)營依據(jù)是公司章程。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案:A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A、10%~15%
B、15%~25%
C、25%~50%
D、50%~75%
答案:C
【解析】平衡型基金一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
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