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2017年5月證券從業資格考試《基礎知識》測試題及答案
測試題一：
選擇題
1.附權益權證債券允許權證持有人( )。
A、以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、按約定條件向債券發行人購買黃金
D、以約定的價格購買發行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附權益權證債券的知識。
2.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A、央行票據
B、證券公司債券
C、財務公司債券
D、信用公司債券
答案：D
【解析】信用公司債券屬于公司債券。
3.關于債券的基本性質描述錯誤的是( )。
A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現
B、債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移
C、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D、債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權
答案：D
【解析】債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。
4.( )，中國證監會正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》，該辦法的出臺，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法規。
5.債券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名稱
B、到期期限
C、票面利率
D、發行人名稱
答案：A
【解析】考察債券票面要素的知識。
6.基金資產的估值是指對基金的( )按一定的價格進行估算。
A、資產面值
B、資產凈值
C、資產市值
D、資產總值
答案：B
【解析】基金資產的估值是指對基金的資產凈值按一定的價格進行估算。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價證券
B、郵票
C、珠寶
D、實業
答案：A
【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。
8.公司型基金的運營依據是( )。
A、公司章程
B、募集說明書
C、上市說明書
D、基金契約
答案：A
【解析】公司型基金的運營依據是公司章程。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股。
測試題二：
選擇題
1.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產管理業務。
2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。
A、引導基金分散投資，降低風險
B、發揮基金引導市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導基金消除市場系統風險
答案：D
【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價功能
C、資本配置功能
D、規避風險功能
答案：D
【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場
A、中國工商銀行
B、中國農業銀行
C、中國銀行
D、中國建設銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優先
C、剩余資產分配優先
D、具有優先認股權
答案：D
【解析】常識題，其他三項都是優先股的特征。
9.在沒有優先股的條件下，以公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數求得的是( )。
A、每股賬面價值
B、每股內在價值
C、每股票面價值
D、每股清算價值
答案：A
【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。
10.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標明面值
C、以外幣認購
D、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。
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