2016證券從業(yè)考試《金融基礎知識》練習題
1.下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。
A.債券屬于有價證券
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權的表現(xiàn)
D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
2.下列關于債券票面價值的說法中，正確的是( )。
A.在債券的票菌價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
3.一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券( )。
A.流動性差，風險相對較大
B.流動性差，風險相對較小
C.流動性強，風險相對較大
D.流動性強，風險相對較小
4.下列中不屬于影響債券利率因素的是( )。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長短
D.借貸資金市場利率水平
5.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
6.下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價證券
B.債券和股票的收益率是相互影響的
C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是無期證券
7.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為( )。
A.流通國債與非流通國債
B.實物國債與貨幣國債
c.短期國債與中長期國債
D.實物債券與貨幣債券
8.銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機構
C.個人
D.國外機構
9.下列關于地方政府債券的說法中，正確的是( )。
A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”
10.下列關于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是( )。
A.約定在一定期限內(nèi)還本付息
B.在證券交易所發(fā)行
C.在銀行間債券市場發(fā)行
D.以短期融資為目的
11.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。
A.發(fā)行主體和償債主體一致
B.適用的法規(guī)相似
C.發(fā)行要素相似
D.所換股份的來源一致
12.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國際債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.歐洲債券
13.下列關于國際債券的說法中，正確的是( )。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
14.下列關于憑證式國債的說法中，錯誤的是( )。
A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易
B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售
C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付
D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
15.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )的商業(yè)銀行長期債務。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于3年(含3年)
C.不低于5年(不含5年)
D.不低于3年(不含3年)
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16.( )是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票’
17.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告( )次跟蹤評級報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會
C.中國人民銀行
D.商務部
19.企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
20.下列關于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是( )。
A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣
B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣
C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行
D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓
21.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是( )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間柜臺市場
D.銀行間債券市場
22.下列選項中，最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是( )。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿(mào)易組織
23.回購交易通常在( )交易中運用。
A.遠期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
24.回購交易通常情況下只有( )小時，是一種超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24
25.下列關于債券成交原則的說法中，錯誤的是( )。
A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券
B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交
C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交
D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣
26.下列不屬于債券評級程序中前期準備階段的是( )。
A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》
B.評估小組應向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準備齊全
C.根據(jù)需要，評估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調(diào)查了解、進行核實
D.評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案
27.深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的( )日交收過后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
28.基礎貨幣等于通貨和( )的總和。
A.準備金
B.活期存款
C.定期存款
D.企業(yè)存款
29.我國多層次資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是( )。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.三板市場
D.四板市場
30.由證券交易所組織的，有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是( )。
A.場內(nèi)交易市場
B.柜臺交易市場
C.場外交易市場
D.店頭交易市場
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