從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件

從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件

　　依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件?下面是小編給大家?guī)�來的從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件，希望能幫到大家！

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)已取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過刑事處罰;

　　(五)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除去證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)�？梢詮氖乱话阕C券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：證券公司、基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)。(目前基金從業(yè)已從證券業(yè)協(xié)會(huì)分離，交由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，部門機(jī)構(gòu)可能還需基金從業(yè)資格。)

　　申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

　　證券從業(yè)資格考試過了一門，還要考幾科

　　2016年起，證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)資格考試科目為兩科，通過了金融基礎(chǔ)知識(shí)或證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試科目的考生，下一次繼續(xù)報(bào)考未通過的科目。

　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試科目的合格的成績是有效的，因此已經(jīng)考過的科目不用重復(fù)報(bào)考。

　　證券從業(yè)資格考試60分為合格分?jǐn)?shù)線，60分及以上認(rèn)定為考試成績合格。

　　證券資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;

　　(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。特點(diǎn)：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。特點(diǎn)：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。特點(diǎn)：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多;特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

　　(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　1、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬元;證券公司可以在上述基礎(chǔ)上確定本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的限額。

　　2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計(jì)劃的單個(gè)客戶資金最低限額為l0萬元。

　　3、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃設(shè)定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　4、證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。參與l個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額不得超過公司凈資本的15%。

　　5、證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。參與計(jì)劃的投資者應(yīng)當(dāng)是證券公司自身或者代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶。

　　6、證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)有關(guān)單位備案，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購。

　　7、集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%。

　　8、證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金最高限額不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　(四)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　1、資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定、全面準(zhǔn)確地介紹、充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、對(duì)客戶的條件和集合計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定;應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資偏好等。

　　4、客戶應(yīng)對(duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。

　　5、證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)要采取有效措施，使投資者詳盡了解集合計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過公共媒體推廣集合計(jì)劃。

　　6、證券公司及托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理及托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等作出詳細(xì)說明。

　　7、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。

　　8、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保障集合計(jì)劃資產(chǎn)的相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。

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