2016證券從業(yè)考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)題
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一、單項(xiàng)選擇題
1.( )是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式。
A.遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)
B.即期外匯市場(chǎng)
C.自由外匯市場(chǎng)
D.有形市場(chǎng)
2.目前，我國(guó)證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系。
A.股權(quán)
B.債權(quán)
C.信托
D.擔(dān)保
3.中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱為( )。
A.初級(jí)市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.資本市場(chǎng)
D.次級(jí)市場(chǎng)
4.公司型基金依據(jù)( )設(shè)立并營(yíng)運(yùn).
A.基金公司章程
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金募集說(shuō)明書(shū)
D.基金合同
5.在間接融資中，( )具有融資中心的地位和作用。
A.金融機(jī)構(gòu)
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.融資公司
6.中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。
A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行
B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為
D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為
7.下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。
A.短期政府債券市場(chǎng)
B.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)
C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)
8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A.普通債券、普通股票、國(guó)債
B.國(guó)債、普通債券、普通股票
C.普通股票、國(guó)債、普通債券
D.普通股票、普通債券、國(guó)債
9.股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.債務(wù)
D.優(yōu)先受償權(quán)
10.按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A.股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B.場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具
C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換
D.股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
11.申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
12.下列有關(guān)期貨的說(shuō)法.錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的
B.期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行.也可以在場(chǎng)外交易
C.大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)
D.期貨合約對(duì)商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)化合約
13.金融期權(quán)的要素不包括( )。
A.標(biāo)的資產(chǎn)
B.執(zhí)行價(jià)格
C.利率
D.期權(quán)費(fèi)
14.我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是( )。
A.10手
B.10股
C.1手
D.1股
15.下列關(guān)于看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.若預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格會(huì)下跌.應(yīng)該購(gòu)買(mǎi)其看漲期權(quán)
B.若看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)行該看漲期權(quán)
C.看跌期權(quán)持有者可以在期權(quán)執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)前標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)執(zhí)行期權(quán)，獲得一定收益
D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的區(qū)別在于期權(quán)到期日不同
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16.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )投資者。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.國(guó)外機(jī)構(gòu)
17.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣( )億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
18.開(kāi)放式基金份額的發(fā)售.由( )負(fù)責(zé)辦理。
A.基金管理人
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
19.假定金融機(jī)構(gòu)的法定準(zhǔn)備金率為20%，超額準(zhǔn)備金率為2%，現(xiàn)金漏損率為3%，則存款乘數(shù)為( )。
A.4.00
B.4.12
C.5.00
D.20.00
20.銀行承兌匯票是( )工具。
A.信用衍生
B.資本市場(chǎng)
C.利率衍生
D.貨幣市場(chǎng)
21.公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。
A.基金是否為獨(dú)立的法人
B.基金是否上市交易
C.基金規(guī)模是否變化
D.基金募集是否為公募
22.我國(guó)的國(guó)債專(zhuān)指( )代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。
A.國(guó)務(wù)院
B.財(cái)政部
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)資委
23.金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)
B.金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)
C.可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的
D.這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功能
24.下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是( )。
A.審批制
B.注冊(cè)制
C.備案制
D.核準(zhǔn)制
25.目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由( )根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.發(fā)起人
C.基金份額持有人
D.基金托管人
26.基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是( )。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金發(fā)起人
D.基金份額持有人
27.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
C.基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健
28.中央銀行對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，效果最為強(qiáng)烈的金融工具是( )。
A.法定存款準(zhǔn)備金率
B.再貼現(xiàn)率
C.銀行再貸款率
D.存款利息率
29.基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類(lèi)型或相似類(lèi)型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的( )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
30.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。
A.4
B.3
C.2
D.1
31.以下不屬于政府債券特征的是( )。
A.流動(dòng)性差
B.安全性高
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
32.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。
A.1年
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
33.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱為( )。
A.申報(bào)
B.成交
C.委托
D.開(kāi)戶
34.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。不得超過(guò)該證券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
35.如果一國(guó)出現(xiàn)了短期利率、資產(chǎn)價(jià)格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說(shuō)明該國(guó)出現(xiàn)了( )。
A.貨幣危機(jī)
B.銀行危機(jī)
C.外債危機(jī)
D.系統(tǒng)性金融危機(jī)
36.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A.保單責(zé)任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.公司股票
37.無(wú)形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是( )。
A.交易場(chǎng)所不固定，分散交易
B.交易范圍比較廣
C.交易時(shí)間不集中
D.交易的種類(lèi)多
38.下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。
A.流動(dòng)性強(qiáng)
B.風(fēng)險(xiǎn)小
C.償還期短
D.籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資
39.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為1年
B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)
C.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷(xiāo)商的應(yīng)重新注冊(cè)
D.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
40.發(fā)行金融債券的政策性銀行不包括( )。
A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
B.中國(guó)進(jìn)出口銀行
C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
41.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于( )。
A.美式期權(quán)
B.歐式期權(quán)
C.看跌期權(quán)
D.看漲期權(quán)
42.下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是( )。
A.如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供
B.預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)
C.募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則
D.股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
43.調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的( )功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門(mén)產(chǎn)生影響。
A.資本積聚
B.交易功能
C.避險(xiǎn)功能
D.財(cái)富投資
44.股權(quán)分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
45.( )基金管理費(fèi)率最高。
A.證券衍生工具基金
B.股票基金
C.債券基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
46.證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)
47.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
48.甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率。這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
C.風(fēng)險(xiǎn)分散
D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
49.為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)的是( )。
A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
B.機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)
50.以下選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)參與者的是( )。
A.中央銀行
B.可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.非金融機(jī)構(gòu)
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二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要
求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有( )。
�、�.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值
�、�.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益
�、�.基金實(shí)行專(zhuān)業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案
�、�.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下對(duì)開(kāi)放式基金說(shuō)法正確的是( )。
�、�.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請(qǐng)贖回
Ⅲ.可以申購(gòu)或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
�、�.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.以下對(duì)ETF說(shuō)法正確的是( )。
�、�.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式
�、�.實(shí)物申購(gòu)、贖回Ⅳ.有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.決定封閉式基金封閉期限長(zhǎng)短的因素有( )。
�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)Ⅱ.基金規(guī)模
Ⅲ.基金托管人的信用評(píng)級(jí)Ⅳ.基金本身投資期限的長(zhǎng)短
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.決定債券再投資收益的主要因素是( )。
�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列證券中，最容易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為( )。
�、�.普通股Ⅱ.優(yōu)先股
�、�.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )。
�、�.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
�、�.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
Ⅲ.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格
�、�.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.以下說(shuō)法正確的是( )。
�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)
�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高
�、�.股票的收益率一般高于債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.對(duì)公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件。說(shuō)法正確的是( )。
�、�.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
�、�.債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好
�、�.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.擴(kuò)張型貨幣政策措施包括( )。
�、�.降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率
�、�.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開(kāi)市場(chǎng)上賣(mài)出有價(jià)證券
V.擴(kuò)張貸款規(guī)模
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣV
14.證券中介機(jī)構(gòu)主要包括( )。
�、�.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅲ.會(huì)汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評(píng)級(jí)公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。
�、�.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬(wàn)元
�、�.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.股東的權(quán)利包括( )。
�、�.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢
Ⅱ.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
�、�.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
�、�.依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.以下對(duì)證券公司的作用說(shuō)法正確的是( )。
�、�.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者
�、�.證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。
�、�.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立( )。
�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類(lèi)可以劃分為( )。
�、�.定期交易系統(tǒng)Ⅱ.連續(xù)交易系統(tǒng)
�、�.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)Ⅳ.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
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21.證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買(mǎi)賣(mài)證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。
�、�.市價(jià)委托申報(bào)
�、�.限價(jià)委托申報(bào)
�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
22.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理
Ⅱ.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
�、�.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書(shū)
�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
23.與有形市場(chǎng)相比，無(wú)形市場(chǎng)具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
�、�.交易時(shí)問(wèn)相對(duì)較短Ⅳ.交易的種類(lèi)多
V.分散交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣ
24.下列關(guān)于證券交易的計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格
�、�.基金交易的計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格
�、�.權(quán)證交易的計(jì)價(jià)單位為每份權(quán)證價(jià)格
�、�.債券交易(指?jìng)F(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài))的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。
Ⅰ.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
�、�.B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
�、�.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
�、�.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
26.以下對(duì)證券交易所交易原則說(shuō)法正確的是( )。
�、�.價(jià)格較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報(bào)
Ⅱ.價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)
�、�.買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者
�、�.價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢ
27.買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以( )。
Ⅰ.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)
�、�.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行開(kāi)放式回購(gòu)
Ⅲ.利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行賣(mài)出操作
�、�.在滿足一定條件下要求提前贖回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及份額計(jì)算.下列說(shuō)法正確的是( )。
�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
Ⅱ.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
�、�.認(rèn)購(gòu)份額：認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
29.下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)違約與履約金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。
�、�.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債.視為違約
�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.現(xiàn)在定約成交.將來(lái)交割
�、�.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
Ⅲ.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)
�、�.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
31.關(guān)于撤單.以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托
�、�.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍
�、�.委托成交部分不得撤單
Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷(xiāo)委托
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
32.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己
名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
�、�.目前.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
�、�.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判.逐筆成交
Ⅳ.交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
33.股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。
�、�.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
�、�.向機(jī)構(gòu)投資者配售
�、�.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
Ⅳ.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn).定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
�、�.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
�、�.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
�、�.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
35.關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
�、�.目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
�、�.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
Ⅳ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
36.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià).下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.當(dāng)H無(wú)成交的.以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)
�、�.當(dāng)H無(wú)成交的.以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
�、�.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.關(guān)于A股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施
Ⅱ.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息
�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行
Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
�、�.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅲ.收益性Ⅳ.流動(dòng)性
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
39.下列屬于資本市場(chǎng)特點(diǎn)的有( )。
�、�.期限長(zhǎng)Ⅱ.流動(dòng)性較差
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)大Ⅳ.收益較大
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
40.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，正確的是( )。
�、�.每只基金都有一個(gè)基金合同
Ⅱ.投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額方式間接進(jìn)行證券投資
�、�.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額方式募集
�、�.證券投資基金是一種問(wèn)接投資工具
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
41.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( )。
Ⅰ.具有法人資格Ⅱ.依據(jù)基金合同成立
�、�.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金Ⅳ.監(jiān)督約束機(jī)制較為完善
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
42.以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。
�、�.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、�.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
43.下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
�、�.通過(guò)證券公司進(jìn)行申購(gòu)和贖回
�、�.在交易所上市交易
�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
�、�.封閉式基金的籌集是一次性的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
44.以下關(guān)于LOF申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)
Ⅱ.LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行
�、�.LOF是普通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.也可以是主動(dòng)管理型基金
ⅠV.LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
45.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。
�、�.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)
�、�.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ.有國(guó)家主權(quán)保障
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
46.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，正確的是( )。
Ⅰ.基金管理費(fèi)根據(jù)基金收益的高低計(jì)提
�、�.基金管理費(fèi)按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提
�、�.基金管理費(fèi)收取的比例比基金托管費(fèi)低
Ⅳ.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的報(bào)酬
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
47.關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)
�、�.QDII基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金
Ⅲ.國(guó)際市場(chǎng)投資將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)
�、�.盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
48.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
�、�.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上
�、�.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、�.最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
49.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)
�、�.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)
�、�.基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
�、�.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
50.下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的是( )。
�、�.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券
�、�.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
Ⅲ.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過(guò)397天的債券等
Ⅳ.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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