證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題

2017年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題

　　一、選擇題以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說法正確的有(　　)。

　�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　�、� RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場

　�、� 在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場;④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　[第2題]關(guān)于我國地方政府債券的說法，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　�、� 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱

　�、� 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

　�、� 一般債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅳ項(xiàng)，地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)。

　　[第3題]公開市場業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括(　　)。

　　Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個(gè)金融市場的資金實(shí)力

　�、� 必須有政府管理的管理和監(jiān)督

　　Ⅲ 要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場

　�、� 必須有其他政策工具的配合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 公開市場業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于如下的三個(gè)條件：①中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個(gè)金融市場的資金實(shí)力;②要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場，中央銀行可買賣的證券種類必須達(dá)到一定規(guī)模，經(jīng)濟(jì)主體的理性化程度較高，有完善的政策傳導(dǎo)機(jī)制;③必須有其他政策工具的配合。

　　[第4題]債券兌付的方式有(　　)。

　　Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。

　　[第5題]關(guān)于中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 設(shè)置賬簿，及時(shí)準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄

　�、� 將自有債券和其他財(cái)產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券

　　Ⅲ 切實(shí)保護(hù)客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實(shí)性與保密性負(fù)責(zé)

　�、� 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括：①設(shè)置賬簿，及時(shí)準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄;②將自有債券和其他財(cái)產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券;③切實(shí)保護(hù)客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實(shí)性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé);④除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償;⑤必須為客戶保守商業(yè)秘密等。

　　[第6題]關(guān)于基金的作用，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

　�、� 近年來基金市場的迅速發(fā)展已充分說明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　Ⅳ 通過為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場和貨幣市場的發(fā)展壯大

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： Ⅰ項(xiàng)，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

　　[第7題]根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　Ⅱ 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　�、� 具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　�、� 具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　[第8題]經(jīng)濟(jì)周期的階段包括(　　)。

　�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　　Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 經(jīng)濟(jì)周期的過程大體經(jīng)過四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。

　　[第9題]信用違約互換的主要風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　�、� 定價(jià)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 信用違約互換的主要風(fēng)險(xiǎn)有定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、交易對手風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　[第10題]金融市場發(fā)展[第一階段的表現(xiàn)的有(　　)。

　�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展 Ⅱ 推動(dòng)了歐洲大陸金融市場的發(fā)展

　�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展 Ⅳ 推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

【證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題】相關(guān)文章：

證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》02-26

2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題03-06

2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案03-03

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題03-22

證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試卷及答案03-11

證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試題卷03-11

2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》單選練習(xí)題03-05

2017證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識模擬練習(xí)題01-23

2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》投資練習(xí)題03-05