2017年香港證券及期貨從業員資格考試綱要
根據《2017年香港證券及期貨從業員資格考試公告》，下面小編為大家整理了今年香港證券及期貨從業員資格考試的綱要，希望對大家有所幫助!
卷一 基本證券及期貨規例
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第1章：香港金融業監管概覽 |
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第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則 |
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第3章：《證券及期貨條例》 |
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第4章：發牌及注冊與附屬法例 |
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第5章：業務操守與客戶關系 |
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第6章：業務運作與常規 |
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第7章：在香港交易所的參與 |
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第8章：企業融資及證監會的認可產品 |
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第9章：市場失當行為及不當交易行為 |
卷二 證券規例
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第1章： 監管架構 |
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第2章： 相關附屬法例的規定 |
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第3章： 證券業務管理及監管 |
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第4章： 買賣于香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）交易的證券 |
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第5章： 其他證券活動 |
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第6章： 交易所買賣的.期權及場外衍生工具 |
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第7章： 市場失當行為及不當交易手法 |
卷六 資產管理規例
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第1章：一般監管架構 |
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第2章：后勤部門的監察事宜 |
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第3章：資產管理規例 |
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第4章：失當行為 |
卷十六 保薦人(代表)
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第1章：一般架構 |
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第2章：《上市規則》及首次公開招股上市程序 |
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第3章：籌備首次公開招股的任務 |
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第4章：籌備上市申請 |
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第5章：盡職審查 |
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第6章：于刊發招股章程后 |
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