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2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固習題及答案
一、單項選擇題
1.1998年之前，我國股票發行監管制度采取( )。
A.審批制
B.保薦制
C.核準制
D.注冊制四
【答案】A【解析】1998年之前，我國股票發行監管制度采取審批制。
2.證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式是( )。
A.網上委托
B.傳真委托
C.人工電話委托四
D.自助終端委托
【答案】A【解析】網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委托。
3.依據現行制度規定，在連續競價時，對于新進入的一個有效買入委托，下列說法錯誤的是( )。
A.若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格
B.若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價
C.若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價
D.若不能成交則進入買入委托隊列等待成交
【答案】A【解析】連續競價是這樣確定成交價的：對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買入限價高于或等于賣出委托隊列的最低賣出限價，則與賣出委托隊列順序成交，其成交價格取賣方叫價。對新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，則進入賣出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣出限價低于或等于買入委托隊列的最高買入限價，則與買入委托隊列順序成交，其成交價格取買方叫價。這樣循環往復，直至收市。
4.中國證監會( )領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場集中統一監管。
A.間接
B.垂直
C.松散
D.分別
【答案】B【解析】中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監督機構實行垂直管理。
5.我國證券市場監管機構是( )。
A.國務院銀行監督管理機構
B.國務院保險監督管理機構
C.中國人民銀行四
D.國務院證券監督管理機構
【答案】D【解析】我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。
6.金融市場的( )功能主要解決道德風險問題，即解決投資決策做出后的非對稱問題。
A.風險管理
B.信息生產
C.監控與激勵機制
D.資本配置四
【答案】A【解析】金融市場的風險管理功能主要解決道德風險問題，即解決投資決策做出后的非對稱問題。
7.由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的，以該財產所產生的現金支付其收益的證券為( )。
A.資產支持證券
B.商業銀行次級債四
C.財務公司債券
D.中央銀行票據
【答案】A【解析】資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的，以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。
8.根據供求規律，股票( )是供求對比的產物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。
A.市場
B.收益
C.價格
D.成本
【答案】C【解析】根據供求規律，股票價格是供求對比的產物，同時也是恢復供求平衡的關鍵變量。
9.下列關于私募基金的說法，錯誤的是( )。
A.風險較高
B.可以進行公開的發售和宣傳
C.運作靈活
D.投資金額要求較高
【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發售的基金。私募基金不能進行公開發售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發行;基金份額的投資金額較高，風險較大，監管機構對投資者的資格和人數會加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。
10.滬港通于( )正式啟動。
A.2014年11月17日
B.2014年11月15日
C.2014年11月10日
D.2014年11月20日
【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動。
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