證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案

時間：2024-09-24 14:25:36 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案

　　一、單項(xiàng)組合選擇題

2017年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案

　　[第1題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(　　)。

　　Ⅰ.獨(dú)立

　　Ⅱ.客觀

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.審慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第2題]基金份額持有人大會的職權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.編制中期和年度基金報告

　　Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　　Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第3題]申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.公司債券募集辦法

　　Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗(yàn)資報告

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　Ⅲ.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　Ⅳ.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第5題]法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使(　　)的權(quán)利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.受益

　　Ⅲ.使用

　　Ⅳ.處分

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用(　　)。

　　Ⅰ.自有資金

　　Ⅱ.自有證券

　　Ⅲ.依法籌集的資金

　　Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：C

　　[第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　Ⅲ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅳ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第8題]操縱證券、期貨市場案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量20%的

　　Ⅱ.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　Ⅳ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第9題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(　　)。

　　Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

　　Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　　Ⅳ.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額