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      2. 證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案

        時間:2024-09-24 14:25:36 證券從業(yè)資格 我要投稿

        2017年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案

          一、單項(xiàng)組合選擇題

        2017年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案

          [第1題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(  )。

          Ⅰ.獨(dú)立

          Ⅱ.客觀

          Ⅲ.公平

          Ⅳ.審慎

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅣ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第2題]基金份額持有人大會的職權(quán)包括(  )。

          Ⅰ.編制中期和年度基金報告

          Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

          Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

          Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

          A.ⅠⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.ⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第3題]申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件有(  )。

          Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照

          Ⅱ.公司債券募集辦法

          Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗(yàn)資報告

          Ⅳ.公司章程

          A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.ⅡⅢⅣ

          參考答案:A

          [第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有(  )。

          Ⅰ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

          Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

          Ⅲ.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

          Ⅳ.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

          A.Ⅰ ⅡⅢ

          B.ⅠⅣ

          C.ⅡⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅣ

          參考答案:A

          [第5題]法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn),并依法對財產(chǎn)行使(  )的權(quán)利。

          Ⅰ.占有

          Ⅱ.受益

          Ⅲ.使用

          Ⅳ.處分

          A.Ⅰ ⅡⅢ

          B.ⅡⅢⅣ

          C.Ⅰ ⅡⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          參考答案:D

          [第6題]證券公司向客戶融券,可以使用(  )。

          Ⅰ.自有資金

          Ⅱ.自有證券

          Ⅲ.依法籌集的資金

          Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

          A.ⅡⅢⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢ

          C.ⅡⅣ

          D.ⅠⅣ

          參考答案:C

          [第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(  )。

          Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

          Ⅱ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

          Ⅲ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

          Ⅳ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年

          A.Ⅰ Ⅱ

          B.ⅠⅢ

          C.ⅠⅣ

          D.ⅡⅣ

          參考答案:B

          [第8題]操縱證券、期貨市場案中,應(yīng)予立案追訴的情形有(  )。

          Ⅰ.單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%,且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量20%的

          Ⅱ.單獨(dú)或者合謀,持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

          Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

          Ⅳ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

          D.ⅠⅡⅣ

          參考答案:C

          [第9題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(  )。

          Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

          Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

          Ⅲ.使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

          Ⅳ.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅢⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅣ

          參考答案:C

          [第10題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括(  )。

          Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

          Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

          Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況

          Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明

          A.Ⅰ ⅡⅣ

          B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

          C.ⅠⅢⅣ

          D.Ⅰ ⅡⅢ

          參考答案:B

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