2017證券從業資格市場基本法律法規鞏固練習題（附答案）
一、單項選擇題
1.下列有關證券業務的專業人員范圍的說法，正確的有( )。
�、�.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員
Ⅱ.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員
�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員
�、�.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的管理人員
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅠⅣ
2.下列有關證券從業人員監督管理規定的說法，正確的有( )。
1.機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開征證券業務
�、�.取得執業證書的人員，不需要參加后續職業培訓
�、�.證券業協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業注冊登記管理
�、�.取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
3.下列關于證券公司融資融券業務規模和集中度風險的控制，說法正確的有( )。
�、�.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務
�、�.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
�、�.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
4.下列選項中，可以動用客戶的'交易結算資金的情形有( )。
�、�.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款
�、�.客戶支付與證券交易有關的傭金Ⅳ.客戶支付企業所得稅款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
5.證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。
�、�.集合資產管理合同Ⅱ.集合資產管理計劃說明書
�、�.專項資產管理計劃書Ⅳ.資產托管證明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
6.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有( )。
�、�.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產品的價值分析報告
Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.行業研究報告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有( )天。
�、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括( )。
�、�.計劃說明書
�、�.集合資產管理合同的擬定文本
�、�.集合資產管理人最近3年經審計的財務報表
�、�.集合資產管理計劃的盈利預測
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格
�、�.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼
�、�.投資風險由公司承擔
�、�.證券投資顧問服務的內容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
10.證券業從業人員取得執業證書后，發生下列( )情形的，原聘用機構應當在情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。
�、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的
1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：
1.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第4條的規定，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;⑤中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
2.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第15條的規定，機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開征證券業務，故選項I正確。根據第1 7條的規定，協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質，故選項Ⅱ錯誤。根據第19條的規定，協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據第14條的規定，
取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。
3.A[解析]融資融券業務集中度嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。
4.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第60條的規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。
5.B[解析]證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。
6.D[解析]根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。
7.D[解析]上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。
8.A[解析]證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產管理合同的擬定文本;④資產托管協議;⑤推廣方案及推廣協議;⑥關于集合資產管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產管理業務的高級管理人員、客戶資產管理部門負責人及該集合資產管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產管理業務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。
9.A[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第12條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;③證券投資顧問服務的內容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
10.B[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，證券業從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。
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