- 相關推薦
證券從業資格考試題庫及答案解析
在學習和工作的日常里，我們總免不了要接觸或使用試題，試題是考核某種技能水平的標準。你所見過的試題是什么樣的呢？下面是小編為大家整理的證券從業資格考試題庫及答案解析，希望對大家有所幫助。
證券從業資格考試題庫及答案解析 1
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
(1)證券公司申請融資融券業務試點的條件有( )。
Ⅰ.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
�、�.公司治理健全
�、�.客戶資產安全、完整
�、�.已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:證券公司申請融資融券業務試點的條件有：①經營證券經紀業務已滿3
年的創新試點類證券公司;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、
控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監事、高級管理人員最近
2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，
且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間;④
財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12
億元以上;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管;⑥對交易、
清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控
;⑦已制訂切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，
具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券。
(2) 私募發行的對象有( )。
Ⅰ.公司的老股東
�、�.發行人的員工
Ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業銀行等金融機構
�、�.與發行人有密切往來關系的企業等機構投資者
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
私募發行，又稱不公開發行或私下發行、內部發行，
是指以特定少數投資者為對象的發行。私募發行的對象有兩類，
一類是公司的老股東或發行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、
商業銀行等金融機構以及與發行人有密切往來關系的企業等機構投資者。
(3) 根據交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態可以劃分為( )。
Ⅰ.期權交易Ⅱ.現貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
通�？梢愿鶕灰缀霞s的簽訂與實際交割之間的關系，
將市場交易的組織形態劃分為三類，分別為現貨交易、遠期交易和期貨交易。
(4) 公司發行記名股票應當記載的事項包括( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數
Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所
、各股東所持股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
�、�.公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件
�、�.公司不按照規定公開其財務狀況
�、�.對財務會計報告作虛假記載
Ⅳ.公司最近3年連續虧損
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，
由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化、
不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，
或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④
公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。
(6) 公司公開發行新股，應當符合的條件有( )。
�、�.具有持續盈利能力，財務狀況良好
�、�.最近2年財務會計文件無虛假記載
�、�.具備健全且運行良好的組織機構
�、�.無重大違法行為
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅠV
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
《證券法》第13條規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：①
具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務狀況良好;③最近3
年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④
經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
(7) 政府發行中期國債籌集的資金用于( )。
�、�.臨時周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調節經濟
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。
政府發行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。
(8) 指數基金的優勢有( )。
�、�.費用低廉Ⅱ.風險較小
Ⅲ.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
指數基金的優勢有：①費用低廉;②風險較小;③在以機構投資者為主的市場中，
指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報;④
指數基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來說，
指數基金是他們避險套利的重要工具。
(9) 證券市場監管的意義包括( )。
�、�.保障廣大投資者合法權益的需要
�、�.維護市場良好秩序的需要
Ⅲ.發展和完善證券市場體系的需要
�、�.證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場監管的意義包括：保障廣大投資者合法權益的需要;維護市場良好秩序的需要
;發展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。
(10) 以下選項是債券收益的表現形式的是( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經濟活動中，
債券收益可以表現為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
(11) 證券公司經營證券自營業務的，必須符合的規定有( )。
�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.凈資產與負債的比例不得低于8%
�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①
自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②
自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③
持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④
持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，
但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
(12) 銀行業金融機構包括( )。
Ⅰ.商業銀行Ⅱ.證券經營機構
�、�.農村信用合作社Ⅳ.保險經營機構
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
銀行業金融機構包括商業銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、
農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。
(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
�、�.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規模
Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時間;①有一定的上市規模
，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;②交易活躍
，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準;③根據以上標準，
再結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，
公司的行業代表性及所屬行業的發展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、
發展前景及管理素質等，公司的地區、板塊代表性等。
(14) 下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有( )。
�、�.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”
�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區稱“證券投資信托基金”
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“
共同基金”.英國和我國香港地區稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區則稱“
證券投資信托基金”等。
(15) 擔任憑證式國債發行任務的各個系統匯總的本系統內累計發行數額，應上報( )。
�、�.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監會Ⅳ.中國銀監會
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅠV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
為了便于掌握發行進度，
擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，
上報財政部及中國人民銀行。
(16) 基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有( )。
Ⅰ.資產保管Ⅱ.交易監督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據法律法規的要求，
在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、
資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
(17) 下列以股票發行量為權數加權計算的股份指數有( )。
�、�.上證綜合指數Ⅱ.上證180指數Ⅲ.深證綜合指數Ⅳ.深證成分股指數
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析: B
項，上證180指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數
;C項，深證綜合指數以指數股計算日股份數為權數進行加權平均計算。
(18) 上海證券交易所的連續競價時間為( )。
�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略。
(19) 關于債券基本性質說法正確的有( )。
�、�.債券是一種有價證券U.債券是一種實際資本
Ⅲ.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
債券的基本性質有：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③
債券是債權的表現。
(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。
Ⅰ.股票期權Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權Ⅳ.利率期權
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、
貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A
項屬于股權類產品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。
(21) 證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件有( )。
�、�.證券公司治理結構健全，內部控制有效
�、�.風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好
�、�.有經營融資融券業務所需的專業人員
�、�.有完善的融資融券業務管理制度和實施方案
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根據《證券公司監督管理條例》第49條的規定，證券公司經營融資融券業務，
應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②
風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好;③
有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;④
有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;⑤
國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
(22) 自1998年建立了集中統一監管體制后，實施了( )的轄區監管責任制。
�、�.屬地監管Ⅱ.職責明確Ⅲ.責任到人Ⅳ.相互配合
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，證券、
期貨監管體制不斷完善，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”
的轄區監管責任制，并初步建立了與地方政府協作的綜合監管體系。
(23) 下列各項，符合中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定的是( )。
�、�.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過該公司股份總數的10%
�、�.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，
不超過該上市公司股份總數的20%
�、�.境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制
�、�.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過該公司股份總數的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過該公司股份總數的10%。
(24) 國際債券的特征有( )。
�、�.資金來源廣Ⅱ.發行規模小Ⅲ.有國家主權保障Ⅳ.沒有匯率風險
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、
向外國投資者發行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發行規模大;
存在匯率風險;有國家主權保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。
(25) 貨幣市場基金的特點有( )。
Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高
A: 王Ⅱ
B: ⅠⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。
貨幣市場基金的優點是資本安全性高，購買限額低，流動性強.收益較高，管理費用低
，有些還不收取贖回費用。
(26) 交易系統的組成部分有( )。
�、�.交易主機Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統Ⅳ.交易單元
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易系統通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元或交易單元、
報盤系統及相關的通信系統等組成。
(27) 對欺詐客戶行為的監管包括( )。
�、�.禁止任何單位或個人在證券發行、交易及其相關活動中欺詐客戶
�、�.證券經營機構有欺詐客戶行為的，限制證券業務
�、�.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任
�、�.證券登記機構存在欺詐客戶行為的，應吊銷其營業執照
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
對欺詐客戶行為的監管：①禁止任何單位或個人在證券發行、
交易及其相關活動中欺詐客戶;②證券經營機構、
證券登記或清算機構以及其他各類從事證券業的機構有欺詐客戶行為的，
將根據不同情況，限制或者暫停證券業務及其他處罰;③
因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
(28) 按投資主體的不同性質。股票可劃分為( )。
Ⅰ.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、
社會公眾股和外資股等不同類型。
(29) 下列關于股票市場的說法正確的有( )。
Ⅰ.股票的市場價格除了與股份公司的經營狀況和盈利水平有關外，
還受到其他如政治、社會、經濟等多方面因素的綜合影響，兇此，
股票價格經常處于波動之中
Ⅱ.股票市場是股票發行和買賣交易的場所
�、�.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券
�、�.股票的發行人為股份有限公司和有限責任公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: Ⅲ項，股票市場交易的對象是股票;Ⅳ項.股票市場的發行人為股份有限公司。
(30) 我國證券市場的監管目標有( )。
Ⅰ.運用和發揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益
�、�.防止人為操縱Ⅳ.調控證券市場與證券交易規模
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監管目標有：
運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，
保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、
欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據國家宏觀經濟管理的需要。
運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向。
使之與經濟發展相適應。
(31) 下列各項，屬于證券業協會自律管理職能的有( )。
�、�.組織證券從業人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業國際交流與合作
�、�.制定證券業執業標準和業務規范Ⅳ.推動行業開展投資者教育
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅲ項屬于中國證券業協會的職責，不是自律管理中的職能。
(32) 下列關于可轉換債券的說法，正確的有( )。
�、�.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券
�、�.可轉換債券在轉換成股票后，具備股票的一般特征
�、�.可轉換債券在轉換成股票以前，沒有規定的利率和期限
�、�.可轉換債券具有雙重選擇權
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券。在轉換以前，它是一種公司債券，
具備債券的一切特征，有規定的利率和期限，體現的是債權債務關系，持有者是債權人
}在轉換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現所有權關系，
持有者由債權人變成了股權所有者。
(33) 優先股票的優先條件，一般包括( )。
�、�.優先股票分配股息的順序和定額
�、�.優先股票分配公司剩余資產的順序和定額
�、�.優先股票股東行使表決權的條件、順序
�、�.優先股票股東轉讓股份的條件
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
優先股票的具體優先條件由各公司的公司章程加以規定，一般包括：
優先股票分配股息的順序和定額，優先股票分配公司剩余資產的順序和定額，
優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制，優先股票股東的權利和義務，
優先股票股東轉讓股份的條件等。
(34) 屬于商品證券的有( )。
�、�.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡ
答案:A
解析: 支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。
(35) 企業債券募集說明書的主要內容應包括( )。
�、�.債券發行依據Ⅱ.發行概要、承銷方式、認購與托管
�、�.發行人基本情況、業務情況、財務情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
企業債券募集說明書的主要內容包括：1.債券發行依據;2.本次債券發行的有關機構;
3.發行概要;4.承銷方式;5.認購與托管;6.債券發行網點;7.認購人承諾;8.
債券本息兌付辦法;9.發行人基本情況;10.發行人業務情況;11.發行人財務情況;12.
已發行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風險與對策;16.
信用評級、備查文件等。
(36) 證券公司的風險處置措施有( )。
�、�.罰款Ⅱ.停業整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
《證券公司風險處置條例》規定了5種主要的風險處置措施：停業整頓、托管、接管、
行政重組和撤銷。
(37) 套期保值的基本類型有( )。
�、�.多頭套期保值Ⅱ.對應套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現貨空頭(如持有股票空頭)
的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，
于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現貨價格果真上漲，
則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，
是指持有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌，
在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).
當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失。
(38) 下列符合上海證券交易所規定的有( )。
Ⅰ.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
�、�.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣
�、�.B股交易的最小變動單位為0.01港元
�、�.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上海證券交易所規定，A股、
債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、
權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質押式回購交易為O.005元
。深圳證券交易所規定。A股交易的申報價格最小變動單位為0.O1元，基金、債券、
債券質押式回購交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。
(39) 按資金用途分類，國債可分為( )。
�、�.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，
國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭圉債和特種國債。
(40) 場外交易市場的功能包括( )。
Ⅰ.場外交易市場是證券發行的主要場所
�、�.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按照有關法規公開發行而
又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所
�、�.場外交易市場是證券交易所的必要補充
�、�.目前，場外交易市場已經成為證券交易的主要場所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發行的主要場所;②
場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按規定公開發行又不能或一時不能
到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，
也為投資者提供了兌現及投資的機會;③場外交易市場是證券交易所的必要補充。
(41) 證券具有極高的流動性必須滿足的條件有( )。
�、�.很容易變現Ⅱ.變現的交易成本極小
Ⅲ.本金保持相對穩定Ⅳ.變現的交易成本較高
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
證券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：
很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。
(42) 按投資目標劃分，證券投資基金可以分為( )。
�、�.衍生證券投資基金Ⅱ.成長型基金
Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
按投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。
(43) 下列關于外資參股證券公司境內股東的說法。正確的有( )。
Ⅰ.應當具備中國證監會規定的證券公司股東資格條件
�、�.應當有3名是內資證券公司
Ⅲ.可以用現金、經營中必需的實物出資
Ⅳ.境內股東只能以現金出資
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
外資參股證券公司境內股東，應當具備中國證監會規定的證券公司股東資格條件。
外資參股證券公司境內股東，應當有1名是內資證券公司，
但內資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內股東可以用現金、
經營中必需的實物出資。
(44) 貨幣期權合約主要以( )為基礎資產。
�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
貨幣期權又稱為“外幣期權”、“外匯期權”.指買方在支付了期權費后，
即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯資產的權利
。貨幣期權合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、
加拿大元及澳大利亞元等為基礎資產，
(45) 按收益保障性分類，可將結構化金融衍生產品分為( )。
�、�.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風險最低型Ⅳ.收益保證型
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按收益保障性分類，
結構化金融衍生品可分為收益保證型產品和非收益保證型產品兩大類，
其中前者又可進一步細分為保本型產品和保證最低收益型產品。
(46) 歐洲債券票面使用的貨幣有( )。
�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊
、日元等;也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。
(47) 按基礎資產的來源分類.權證分為( )。
�、�.認股權證Ⅱ.備兌權證Ⅲ.認購權證Ⅳ.認沽權證
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
按基礎資產的來源分類，權證分為認股權證和備兌權證。按照持有人的權利劃分.
權證可分為認購權證和認沽權證。
(48) 股權類期貨是以( )為基礎資產的期貨合約。
�、�.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價格指數
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約。
(49) 國際債券的投資者主要有( )。
�、�.銀行Ⅱ.金融機構Ⅲ.Ⅰ商財團Ⅳ.自然人
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。
(50) 保護基金公司設立的意義有( )。
�、�.可以在證券公司出現關閉時保護投資者權益
�、�.有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心
Ⅲ.可以推動我國其他金融業公司的快速發展
�、�.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
保護基金公司的設立的意義有：①可以在證券公司出現關閉、
破產等重大風險時依據國家政策規范地保護投資者權益，
通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;②
有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心，
有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;③對現有的國家行政監管部門、
證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、
多層次監管體系的一個重要補充，將在檢測證券公司風險、
推動證券公司積極穩妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發揮重要作用;④
有助于我國建立周際成熟市場通行的證券投資者保護機制。
證券從業資格考試題庫及答案解析 2
1、下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中，錯誤的是( )。
A.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
B.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
C.認購費用=認購金額+凈認購金額
D.一定情況下，認購費用=固定認購費金額
2、( )是基金職業道德的核心規范。
A.忠誠盡責
B.廉潔公正
C.誠實守信
D.忠誠敬業
3、基金公司對存量的正常交易類賬戶應在( )個月內完成開戶資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中國證監會領導干部離職后( )年內，一般工作人員離職后( )年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。
A.2：1
B.2;3
C.3：2
D.5;3
5、( )是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務
B.基金銷售服務
C.基金理財服務
D.基金投資服務
6、能夠進行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
7、基金銷售機構銷售基金產品一般以( )營銷理論為指導。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規范基金當事****利義務關系的法律文件，這些當事人不包括( )。
A.基金代銷機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
9、合規管理的( )原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
A.公正性
B.協調性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規定，只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
11、基金管理人的職責不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產的投資運作
C.為投資者爭取最大投資收益
D.基金資產保管
12、從一定層面上講，內部控制系統的目標就是( )。
A.解除經營風險
B.提高基金管理人的經營效益
C.消除經營風險
D.直接促進組織目標的實現
13、基金信息披露的( )要求信息披露的表述應當簡明扼要。
A.易解性原則
B.規范性原則
C.易得性原則
D.完整性原則
14、常規基金產品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過( )個工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
15、下列說法中，錯誤的是( )。
A.不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異
B.不同開放式基金的申購和贖回費率可能不同
C.封閉式基金主要通過交易所進行交易
D.封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網店申購和贖回
16、基金管理公司應當設立督察長，對( )負責，經( )聘任，報證券監督管理機構核準。
A.董事會;經營層
B.理事會;董事會
C.總經理;董事會
D.董事會;董事會
17、基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
18、內幕信息的構成要素不包括( )。
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及時的信息
D.“非公開”的信息
19、下列屬于部門規章和規范性文件的是( )。
A.《基金經理注冊登記規則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》
D.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》
20、代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：
1-5 CCDCA
6-10 DCABC
11-15 DDABD
16-20 DDCBB
【證券從業資格考試題庫及答案解析】相關文章：
2017證券從業資格考試試題及答案解析03-09
2017證券從業資格考試題及答案解析01-23
2017證券從業資格考試模擬題及答案解析03-07
2017年證券從業資格考試題庫及答案03-08
2017證券從業資格考試題庫練習及答案03-07
2016年證券從業資格考試題庫及答案03-19