期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題

2024年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題

　　無論是在學習還是在工作中，我們或多或少都會接觸到試題，借助試題可以更好地對被考核者的知識才能進行考察測驗。那么問題來了，一份好的試題是什么樣的呢？下面是小編為大家整理的2024年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題 1

　　11.《期貨交易管理條例》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

　　12.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.6000萬元

　　13.對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

　　A.1

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　14.(　　)對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

　　C.銀監(jiān)會

　　D.證監(jiān)會

　　15.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由(　　)批準。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當(　　)。

　　A.責令其限期改正，并處以罰款

　　B.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

　　D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

　　17.非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上15萬元以下

　　18.合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指(　　)。

　　A.交割

　　B.定價

　　C.簽約

　　D.結算

　　19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(　　)中列支。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.管理費用

　　C.營業(yè)成本

　　D.投資收益

　　20.期貨公司營業(yè)部變更負責人的，期貨公司應當向(　　)提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

　　A.原負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　B.擬任負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　D.其住所地的工商行政管理機構

　　11.B。【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。

　　12.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　13.D

　　14.A�！窘馕觥繃鴦赵荷虅罩鞴懿块T對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的`品種進行核準。

　　15.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十一條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

　　16.C�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十八條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　17.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第七十五條規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　18.A。【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序.交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移.或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算了結到期未平倉合約的過程。

　　19.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。

　　20.C

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題 2

　　多選題

　　1.在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.商務部

　　D.期貨交易所

　　2.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交()。

　　A.《高級管理人員情況表》

　　B.《期貨交易風險說明書》

　　C.《主要部門負責人情況表》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　3.期貨公司應當按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

　　A.流動性

　　B.分類

　　C.賬齡

　　D.可回收性

　　4.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

　　B.開戶

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.劃轉期貨保證金

　　5.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?()

　　A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

　　B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的

　　D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開

　　6.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加

　　保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關責任承擔的說法正確的有()。

　　A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的60%

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　7.《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的.特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括()。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.合格境外機構投資者

　　D.須經(jīng)監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人

　　8.下列投資者中，應當參加知識測試，不得由他人代替的有()。

　　A.一般法人投資者的指定下單人

　　B.一般法人投資者的結算單確認人

　　C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

　　D.自然人投資者本人

　　9.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當性標準操作要求的內(nèi)容包括()。

　　A.可用資金要求

　　B.知識測試要求

　　C.交易經(jīng)歷要求

　　D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

　　10.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.責令限期整改

　　B.責令具結悔過

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　多項選擇題答案

　　1.BD【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

　　2.ACD【解析】期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。

　　3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

　　4.ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第14條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;②國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的;③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

　　6.AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條第1款規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

　　7.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第23條規(guī)定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。

　　8.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第7條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。、

　　9.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》對股指期貨投資者適當性標準操作要求的規(guī)定中，詳細列舉了股指期貨投資者適當性標準操作的具體要求，考生應予以牢固掌握。

　　10.ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題 3

　　1、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是( )

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:國家商務部

　　C:該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

　　D:國家外匯管理局

　　本題正確答案為:D

　　2、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止

　　A:2002年2月1日

　　B:2002年7月1日

　　C:2002年10月1日

　　D:2002年5月1日

　　本題正確答案為:B

　　3、期貨經(jīng)紀公司在客戶保證金不足而會員又未能在期貨經(jīng)紀公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加時，( )應當將客戶的期貨合約平倉

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀公司

　　C:中央登記結算中心

　　D:中國證監(jiān)會

　　本題正確答案為:B

　　4、期貨經(jīng)紀公司傳遞投資者指令時，應當按照( )原則

　　A:時間優(yōu)先

　　B:價格優(yōu)先

　　C:交易量大優(yōu)先

　　D:價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　本題正確答案為:A

　　5、期貨經(jīng)紀公司解散時，中國證監(jiān)會派出機構應當監(jiān)督清算組( )。

　　A:制定清算方案

　　B:編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單

　　C:處置剩余財產(chǎn)

　　D:處理投資者持倉和保證金

　　本題正確答案為:D

　　6、期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B:股東大會決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　本題正確答案為:C

　　7、期貨交易所會員應當履行( )義務

　　A:接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)督

　　B:按規(guī)定轉讓會員資格

　　C:聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　D:使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

　　本題正確答案為:A

　　8、期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　本題正確答案為:D

　　9、當( )時，應當召開臨時會員大會

　　A:會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的一半時

　　B:三分之一以上會員聯(lián)名提議時

　　C:理事長認為必要時

　　D:監(jiān)事會認為必要時

　　本題正確答案為:B

　　10、我國期貨交易所會員必須是( )

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內(nèi)企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　本題正確答案為:C

　　11、對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的.違法行為的行政處罰，由( )決定

　　A: 國家工商行政管理局

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會

　　本題正確答案為:B

　　12、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場

　　D:計劃

　　本題正確答案為:B

　　13、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在( )個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或者其派出機構

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:30

　　本題正確答案為:C

　　14、在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A:董事會

　　B:理事會

　　C: 總經(jīng)理

　　D:理事長

　　本題正確答案為:B

　　15、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持

　　A:中國證監(jiān)會

　　B:理事長

　　C:總經(jīng)理

　　D:會員代表

　　本題正確答案為:B

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