2016期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案
1.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。
A.中國銀監(jiān)會
B.商務(wù)部期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理條例
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
2.《期貨交易管理條例》的施行時間是()。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理條例
答案為B。《期貨交易管理條例》經(jīng)2007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過，自2007年4月15日起施行。
3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。
A.3
B.4
C.5
D.6
答案為C。根據(jù)《期貨交易管理條例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。
4.期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.銀監(jiān)會
D.所在地法院期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理條例
答案為A。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l3條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
5.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。
A.20%
B.45%
C70%
D85%
答案為D。根據(jù)《期貨交易管理條例》第l6條第2款規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
6.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。
A.工商行政管理部門
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機關(guān)登記注冊。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。
7.期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu);(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
8.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3：6
【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
9.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A.全國人大常委會
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.該會員
C.期貨交易所和該會員按比例
D.期貨交易所和該會員共同連帶
【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。
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