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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預測題（附答案）
預測題一：
單選題
某交易者買入10張歐元期貨合約，成交價格為1.3502(即1歐元=1.3502美元),合約大小為125000歐元。若期貨價格跌至1.3400,則交易者的浮動虧損為()美元。(不計手續(xù)費等交易成本)
A.12750
B.10500
C.24750
D.22500
某投資銀行為了在股票市場下跌時獲得相對較高的收益率，設計了嵌有看漲期權空頭的股指聯(lián)結票據(jù)，但是投資者不愿意接受這個沒有保本條款的產品。對此，投資者最容易接受的調整方式是()。
嵌入更高執(zhí)行價的看漲期權空頭
B.嵌入更低執(zhí)行價的看漲期權空頭
C.嵌入更高執(zhí)行價的看漲期權多頭
D.嵌入更低執(zhí)行價的看漲期權多頭
投資者利用平值的上證50ETF期權做保護性看跌期權交易(期權保險策略)，在其他條件不變的情況下，()情景發(fā)生時投資者的風險最大。
A.標的資產價格上漲30%，波動率不變
B.標的資產價格上漲30%，波動率下降
C.標的資產價格下跌30%，波動率上升
D.標的資產價格下跌30%，波動率下降
在給資產組合做在險價值(VaR)分析時，選擇()置信水平比較合理。
A.5%
B.30%
C.50%
D.95%
某個資產組合的下一日的在險價值(VaR)是100萬元，基于此估算未來兩個星期(10個交易日)的VaR，得到()萬元。
A.100
B.316
C.512
D.1000
投資者賣出了一手行權價為3元的上證50ETF看漲期權，若要完全對沖其Vega風險，在暫不考慮其他風險的情況下，()最合適。
A.賣出一手行權價為3.5元的看跌期權
B.買入一手行權價為3.5元的看跌期權
C.賣出一手行權價為3元的看跌期權
D.買入一手行權價為3元的看跌期權
某個結構化產品掛鉤于股票價格指數(shù)，其收益計算公式如下所示：贖回價值=面值+面值×[1-指數(shù)收益率]為了保證投資者的最大虧損僅限于全部本金，需要加入的期權結構是()。
A.執(zhí)行價為指數(shù)初值的看漲期權多頭
B.執(zhí)行價為指數(shù)初值2倍的看漲期權多頭
C.執(zhí)行價為指數(shù)初值2倍的看跌期權多頭
D.執(zhí)行價為指數(shù)初值3倍的看漲期權多頭
參考答案：
ADCDDCB
多選題
1.下列有關技術分析在期貨市場與其他市場上的應用差異的敘述，正確的有()。
A.期貨市場價格短期走勢的重要性強于股票等現(xiàn)貨市場，技術分析更為重要
B.分析價格的長期走勢需對主力合約進行連續(xù)處理或者編制指數(shù)
C.期貨市場上的持倉量是經常變動的，而股票流通在外的份額數(shù)通常是已知的
D.支撐和阻力線在期貨市場中的強度要稍大些，缺口的技術意義也相對較大
【正確答案】ABC
【答案解析】D項，支撐和阻力線在期貨市場中的強度要稍小些，缺口的技術意義也相對較小，強度不及股票市場。
2.通常構建期貨連續(xù)圖的方式包括()。
A.現(xiàn)貨日連續(xù)
B.主力合約連續(xù)
C.固定換月連續(xù)
D.價格指數(shù)
【正確答案】BCD
【答案解析】在即將到期的期貨合約和隨后的期貨合約銜接點會出現(xiàn)價格缺口，從而造成數(shù)據(jù)失真，所以要構造期貨連續(xù)長期圖。通常，構建期貨連續(xù)圖有四種方式，現(xiàn)貨月連續(xù)、主力合約連續(xù)、固定換月連續(xù)以及價格指數(shù)等。
3.1973年，美國經濟學家()引進概率統(tǒng)計上隨機變量函數(shù)的一些定理和積分求值，推導出不支付紅利的股票期權定價公式。
A.布萊克
B.馬科維茨
C.羅斯
D.斯科爾斯
【正確答案】AD
【答案解析】1973年，美國經濟學家布萊克和斯科爾斯引進概率統(tǒng)計上隨機變量函數(shù)的一些定理和積分求值，推導出不支付紅利的股票期權定價公式，從此期權有了明確科學的價格定價依據(jù)，很快形成一個完整的市場，并迅速推廣到全世界，直至現(xiàn)在，期權占據(jù)著金融王國的重要位置。
4.股票期權定價思想所引發(fā)的金融革命表現(xiàn)在()。
A.增強了金融市場的安全性
B.預測遠期價格成為可能
C.提供了全新的保值和投資手段
D.極大地豐富了金融市場
【正確答案】BCD
【答案解析】股票期權定價公式成為整個市場運轉的基礎，這個期權公式的定價思想所引發(fā)的。
5.一個完整的投資決策流程一般包括()等幾個方面。
A.戰(zhàn)略資產配置
B.戰(zhàn)術資產配置
C.組合構建或標的選擇
D.風險管理和績效評估
【正確答案】ABCD
【答案解析】一般來說，在金融投資領域，從事統(tǒng)計計量等的量化研究有助于搞好風險管理，設計投資組合，選擇交易時機，評估市場特性等。比如，一個完整的投資決策流程一般包括戰(zhàn)略資產配置、戰(zhàn)術資產配置、組合構建或標的選擇、風險管理和績效評估等幾個方面，每一個步驟都涉及眾多的統(tǒng)計分析技術與方法。
6.指數(shù)編制是指在()的前提下，通過各種方法把商品期貨合約連接起來，作為衡量商品期貨行情的標準。
A.保證盈利性
B.保證流動
C.反映宏觀經濟基本狀況
D.反映政策方向
【正確答案】BC
【答案解析】在指數(shù)化投資中，統(tǒng)計分析方法有很好的應用。商品指數(shù)化投資涉及指數(shù)編制問題。指數(shù)編制是指在保證流動性和反映宏觀經濟基本狀況的前提下，通過各種方法把商品期貨合約連接起來，作為衡量商品期貨行情的標準。
7.下列()過程需要應用大量的統(tǒng)計分析方法。
A.指數(shù)化投資
B.市場中性策略
C.商品擇時問題
D.金融投資中的風險管理
【正確答案】ABCD
【答案解析】除上述四項外，在金融投資領域、宏觀經濟周期和影響因素分析以及金融投資組合構建或者投資標的物的選擇等方面，統(tǒng)計分析方法也有廣泛的應用。
8.對期貨投資分析來說，期貨交易是()的領域。
A.信息量大
B.信息量小
C.信息敏感度強
D.信息變化頻度高
【正確答案】ACD
【答案解析】對期貨投資分析來說，期貨交易是信息量大、信息敏感度強、信息變化頻度高的領域。隨著市場日趨復雜，數(shù)字已成為傳遞信息最直接的載體，加上未來的經濟是被網絡覆蓋與籠罩的數(shù)字化經濟，大量的數(shù)學與統(tǒng)計工具將在期貨分析研究中發(fā)揮不可或缺的重要影響。
1.期貨價格的特殊性主要表現(xiàn)在()。
A.高風險性
B.遠期性
C.預期性
D.波動敏感性
【正確答案】BCD
【答案解析】期貨價格的特殊性主要表現(xiàn)在：特定性、遠期性、預期性和波動敏感性。A項，高風險性是期貨交易的特殊性。
2.期貨交易的特殊性主要表現(xiàn)在()。
A.行情描述
B.賣空機制
C.T+0交易
D.零和博弈
【正確答案】ABCD
【答案解析】期貨交易的特殊性是相對于現(xiàn)貨交易而言的，具體表現(xiàn)在行情描述、保證金杠桿交易、賣空機制和雙向交易、T+0日內交易、到期交割、零和博弈等特殊的制度安排方面，還表現(xiàn)在持倉心態(tài)和風險處置的不同要求方面。
3.期貨合約通過對細節(jié)的明確規(guī)定，突出了期貨價格的()。
A.針對性
B.波動性
C.唯一性
D.特定性
【正確答案】AD
【答案解析】同一品種的期貨合約價格在不同交割等級之間有所不同，期貨合約通過對細節(jié)的明確規(guī)定，突出了期貨價格的針對性與特定性。
4.()等不可成本量化的主觀心理因素在遠期期貨價格上可能導致交易行為的追漲殺跌。
A.通脹預期
B.天氣升水
C.經濟景氣預期
D.止損意識
【正確答案】ABC
【答案解析】期貨價格的預期性反映了市場人士在現(xiàn)在時點對未來價格的一種心理預期，例如，通脹預期、天氣升水、經濟景氣預期等不可成本量化的主觀心理因素在遠期期貨價格上可能導致評價偏離、技術性超買超賣和交易行為的追漲殺跌。
5.投資活動的核心在于()。
A.評估資產價值
B.確定資產價值
C.管理資產收益
D.確定資產收益
【正確答案】ABC
【答案解析】投資活動的核心在于評估、確定資產的價值和管理資產未來的收益與風險，因而，投資具有時間性、預期性和收益的不確定性(風險性)等一般特征。
6.宏觀經濟分析的基本方法有()。
A.區(qū)域分析法
B.行業(yè)分析法
C.結構分析法
D.總量分析法
【正確答案】CD
【答案解析】宏觀經濟分析的基本方法包括：①總量分析法是對影響宏觀經濟運行總量指標的因素及變動規(guī)律進行分析，以及對各總量指標問相互關系進行分析，進而說明整個經濟的狀況及變動趨勢;②結構分析法是指對經濟系統(tǒng)中各組成部分及其對比關系變動規(guī)律的分析;③對比分析法是對不同經濟體的經濟總量或經濟系統(tǒng)內部構成之間的相同和差異進行對比分析，進而說明不同經濟體的經濟狀況及變化趨勢間的差異，對比分析法是總量分析法和結構分析法的綜合運用。
7.經濟總體指標包括()。
A.國內生產總值
B.工業(yè)增加值
C.失業(yè)率
D.價格指數(shù)
【正確答案】ABCD
【答案解析】經濟總體指標包括國內生產總值、工業(yè)增加值、失業(yè)率、價格指數(shù)和國際收支。
8.下列各項財政支出中，屬于資本性支出的有()。
A.經常性轉移
B.日常性支出
C.基礎設施建設支出
D.政府儲備物資的購買
【正確答案】CD
【答案解析】財政支出可以分為兩部分：一部分是經常性支出，包括政府的日常性支出、公共消費產品的購買、經常性轉移等;另一部分是資本性支出，包括政府在基礎設施上的投資、環(huán)境改善方面的投資以及政府儲備物資的購買。
9.經濟分析中的需求類指標有()。
A.全社會固定資產投資
B.新屋開工和營建許可
C.社會消費品零售總額
D.基準利率
【正確答案】ABC
【答案解析】D項屬于貨幣類指標。
10.通過處理那些對近期商業(yè)環(huán)境變化高度敏感的數(shù)據(jù)，部分機構定期公布領先指標，用以預測經濟的短期運動，下面屬于領先經濟指標的有()。
A.ISM采購經理人指數(shù)
B.中國制造業(yè)采購經理人指數(shù)
C.OECD綜合領先指標
D.社會消費品零售量指數(shù)
【正確答案】ABC
【答案解析】D項，社會消費品。零售量指數(shù)屬于需求類指標。為了準確描述消費品市場運行的狀況，可以采用消除了社會消費品零售總額中的物價變動因素的社會消費品零售量指數(shù)，以反映實物量的增減情況。
預測題二：
多選題
1.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是()。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產的比例
C.流動資產與流動負債的比例
D.負債與凈資產的比例
2.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負債的性質、涉及金額
C.預計損失的會計處理情況
D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失
3.中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是()。
A.審慎監(jiān)管原則
B.期貨公司的風險狀況
C.期貨公司的風險管理能力
D.期貨公司的注冊資本額
4.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。
A.維護期貨市場秩序
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是()。
A.期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員
B.期貨公司的從業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員
D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員
6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。
A.高度負責
B.誠實守信
C.恪盡職守
D.公平公正
7.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。
A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元
B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元
C.單處罰金二十萬元
D.處十年有期徒刑
8.期貨公司可以在規(guī)定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。
A.期貨交易所應及時采取措施應對
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任
D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任
9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是()。
A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
10.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。
A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔
B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔
D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔
1.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監(jiān)管指標還包括規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。
2.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十五條第一款規(guī)定。
3.【答案】ABC
【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。
4.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定本準則。
5.【答案】AB
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條規(guī)定，本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員。《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。
6.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。
7.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
8.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。
9.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
10.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。
不定項選擇題
(一)由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：
1.若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理()。
A.客戶的保證金或者其他財產
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉移客戶
2.該期貨公司申請停業(yè)時，應當向證監(jiān)會提交以下()材料。
A.停業(yè)申請書
B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業(yè)務的情況報告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料
3.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產
C.注銷其期貨業(yè)務許可證
D.延長停業(yè)期間
4.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是()。
A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉
B.該公司近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要
D.該公司應當符合持續(xù)性經營規(guī)則
5.期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當向中國證監(jiān)會派出機構提交()申請材料。
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
(二)
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
6.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請()。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過，但必須補充一些材料
D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論
7.該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是()。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
8.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在()做出批準或者不予批準的決定。
A.受理申請材料之日起20個工作日內
B.受理申請材料之日起10個工作日內
C.證券公司提出申請之日起10個工作日內
D.證券公司提出申請之日起20個工作日內
9.假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
10.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會可以對其采取以下()措施。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。
據(jù)此，請作答第151～155題：
11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是()。
A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元
C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D.經中國證監(jiān)會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
12.若中國證監(jiān)會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應達到人民幣()。
A.7億元
B.8億元
C.10億元
D.20億元
13.該期貨交易所繳納的保障基金應在其()中列支。
A.投資收益
B.營業(yè)成本
C.總資產
D.財務費用
14.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.年度
B.半年度
C.季度
D.月度
15.該期貨交易所應當在每季度結束后的()內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.14個工作日
D.15個工作日
1.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。
2.【答案】ABC
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
3.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。
4.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的j還應當符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經營規(guī)則;(二)近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
5.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業(yè)務并終止經營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
(二)
6.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條、第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，即(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%。但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產的70%。該證券公司并不完全符合這些條件，因此不能通過審查。
7.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條的規(guī)定。
8.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，做出批準或者不予批準的決定。
9.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
10.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定。
11.【答案】A
12.【答案】B
13.【答案】B
14.【答案】C
15.【答案】D
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