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      1. 理財規劃師考點概要:職業道德與操守

        時間:2024-09-02 10:25:53 理財規劃師 我要投稿
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        2016年理財規劃師考點概要:職業道德與操守

          理財規劃是為您/您的家庭建立一個獨立、安全、自由的財務生活體系,以實現個人人生/家庭各階段的目標和夢想,達到財務自由境界的過程!下面一起來看看最新理財規劃師考點——職業道德與操守,僅供參考!

        2016年理財規劃師考點概要:職業道德與操守

          一、道德與職業道德

          道德:是一定社會經濟、政治、文化和自然環境等諸要素及其相互關系的客觀反映。

          職業道德:是一個行業從業人員所應格守的道德標準,或者說是人們在其職業活動中應當遵循的行為規范和準則。

          二、理財規劃師職業道德的意義

          對理財規劃師職業的生存和發展具有至關重要的意義。如果受人之托,而不忠人之事,整個社會將會對理財規劃行業失去信心,理財規劃師的職業也就失去了存在的基礎。

          三、理財規劃師職業道德規范的構成:包括職業道德準則和職業紀律規范。

          四、理財規劃師職業道德標準

          ✎ 正直誠信原則及相關具體規范;

          ✎ 客觀公正原則及相關具體規范;

          ✎ 勤勉謹慎原則及相關具體規范;

          ✎ 專業盡責原則及相關具體規范;

          ✎ 嚴守秘密原則及相關具體規范;

          ✎ 團隊合作及相關具體規范;

          五、 理財規劃師執業紀律規范

          ✘ 理財規劃師不得利用提供服務的契機從事或幫助客戶從事違法行為;

          ✘ 理財規劃師不得以虛假的信息或廣告欺騙或誤導客戶;

          ✘ 理財規劃師在執業過程中不得侵占或竊取了戶的財產;

          ✔ 理財規劃師應以客觀公正的態度維護客戶的利益

          理財規劃師應隨時向客戶披露存在或可能產生的利益沖突;

          ✘ 理財規劃師不得隨意公開或使用客戶的秘密信息

          ✔ 理財規劃師應維護行業整體形象,禁止任何形式的不正當競爭;

          ✔ 理財規劃師應勤勉盡責,嚴格履行對客戶的承諾

          六、違反職業道德規范的制裁措施

          行業自律機構的制裁措施:

          一般來說,非執業理財規劃師如果違反職業道德規范,通常的制裁措施是取消其理財規劃師資格,嚴重者可能終生無法再次參加理財規劃師資格考試,或者終生無法執業。

          對于理財規劃師而言,通常的制裁措施主要包括:警告、暫停執業、罰款和吊銷執照等措施。

          法律責任:

          ✍ 民事法律責任:表現為違約責任和侵權責任;

          ✍ 行政法律責任:主要表現為罰款、吊銷營業執照或停業整頓等;

          ✍ 刑事法律責任:是理財規劃師的行為觸犯法律后所應當承擔的法律責任

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