企業如何保證在創業板上市成功

企業如何保證在創業板上市成功

　　對有意尋求在香港創業板上市的 公司 ，首先應根據《創業板上市規則》考慮是否能夠滿足其規定的要求。只有在 公司 滿足了有關的要求后，才能提出上市申請。

　　一旦開始上市準備 工作 ，申請人應注意：

　　1、根據上市的時間要求和公司自己的情況，開始認真審查其資產和業務以及有關公司管治和財政的內部控制機制的情形并在此基礎上研究資產重組方案。在此過程中，應著重考慮公司業務設置以及結構、上市后的業務計劃、公司內部的各種決策文件的保留和整理、與客戶及供應商的商業安排以及管理層的安排等，并應隨時與保薦人溝通。

　　2、在保薦人的協助下，確定公司的業務及管理結構并據此而進行資產重組。資產重組的目的主要在于：（1）使公司的結構能符合創業板上市規則的要求；（2）使公司僅包括合適的業務和資產；（3）使與公司的客戶和供應商的商業安排的法律效力得以保障；（4）使關聯交易能以公平合理原則進行并在文件中得以反映；（5）考慮給予雇員獎勵計劃；（6）確定與各董事或高級管理人員的服務協議；及（7）據上述而安排必要的調整。資產重組應在與保薦人、律師、會計師及參與各方充分商量后方才予以執行。對于擬以在國內成立的股份有限公司作為發行人的公司來說，盡早確立重組方案及申請成立股份有限公司更是成功的關鍵部分。

　　3、在準備公司的業務 發展 目標計劃時，公司管理層應在綜合考慮公司現有的業務和資產以及全面了解本行業的 發展 趨勢以及計劃實施的可能性的基礎上小心作出。在公司上市后，公司將需作出季度、半年度和年度的業績報告，并需在上市后二年內每半年把其在上市文件中列明的業務目標與其后的發展進度作出比較。故此，應盡量保證業務目標計劃的可實施性。

　　4、在確定時間表時，應充分考慮取得各種政府批準所需要的時間。

　　5、一旦決定上市，應嚴格依照《境內 企業 申請到香港創業板上市審批與監督指引》所規定的條件和程序提供文件，并應依照《中華人民共和國公司法》及相關法規向中國有關政府部門提交成立股份有限公司的申請和辦理注冊。其中應特別注意的是向中國證監會提出的申請應在向香港聯交所提出上市申請的三個月前提出。

　　6、參與各方尤其是保薦人、公司律師以及保薦人律師均會對公司展開審慎調查及驗證上市文件的內容，尤其是對資產的所有權、業務運作所需的各種批準、集團結構、現在及潛在的責任、與控股股東以及第三者的各種合同關系、重大訴訟與仲裁、知識產權、借貸與融資以及雇員等事項。同時，保薦人將會依照《創業板上市規則》所規定的程序向香港聯交所提出上市申請及安排上市聆訊。與主板的上市相比，在創業板上市的上市文件將會更加著重申請人情況尤其是風險因素以及業務目標的披露。

　　在香港創業板上市所需面對的法律和操作實務與在主板上市是相當類似的。除了《創業板上市規則》，公司還當考慮到香港以及國內相關的其他法例的要求。只有這樣，成功上市也才能變為現實。雖然其上市的要求相對較低，但其以披露為本的“買者自負”的理念則決定公司在上市后需承擔的持續性責任更為繁重。固然，上市規則所引進的保薦人計劃以及公司管治要求對于 市場 發展會是重要的保障，但有關的持續性責任所造成的費用開支也是不能為 市場 所忽視的。

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