論述對外貿(mào)易與污染跨境轉(zhuǎn)移關(guān)系的實(shí)證研究
【論文摘要】 本文首先采用地區(qū)環(huán)境基尼系數(shù)來定義污染行業(yè)，同時采用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)分行業(yè)研究貿(mào)易量與污染排放量之間的關(guān)系，采用凈出口消費(fèi)指數(shù)對“污染天堂假說”進(jìn)行實(shí)證分析，從行業(yè)角度解釋進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化對北京市減排效果的關(guān)鍵作用，最后得出對外貿(mào)易既向北京市轉(zhuǎn)移了污染產(chǎn)業(yè)，也轉(zhuǎn)移了清潔產(chǎn)業(yè)的結(jié)論。
【關(guān)鍵詞】 凈出口消費(fèi)指數(shù) 地區(qū)環(huán)境基尼系數(shù) 環(huán)境成本轉(zhuǎn)移說
一、引言
貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系一直是國際貿(mào)易領(lǐng)域的研究重點(diǎn)，其中一個重要方面是“環(huán)境成本轉(zhuǎn)移說”。Roldan Muradian和Joan Martinez-Alier（2001）認(rèn)為，資源密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)會對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境造成一定程度的破壞，因此這類產(chǎn)品由于國際貿(mào)易而產(chǎn)生了環(huán)境成本的轉(zhuǎn)移。根據(jù)“環(huán)境成本轉(zhuǎn)移說”，在自由貿(mào)易的情況下，具有嚴(yán)格環(huán)境規(guī)則的發(fā)達(dá)國家可能會專業(yè)化生產(chǎn)并出口“干凈型”產(chǎn)品，并從環(huán)境規(guī)則較松的家進(jìn)口污染密集型產(chǎn)品，從而向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)。因此，國內(nèi)學(xué)者對開放下的中國環(huán)境問題進(jìn)行了一些研究。沈利生等（2008）、張友國（2009）等利用投入產(chǎn)出模型對貿(mào)易的環(huán)境代價進(jìn)行了分析，結(jié)果表明貿(mào)易對中國能源消耗和污染排放的影響已不容忽視。李小平等人（2010）也認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家向中國轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)并不僅僅是污染產(chǎn)業(yè)，同時也向中國轉(zhuǎn)移了低排放系數(shù)的“干凈產(chǎn)業(yè)”，中國并不是發(fā)達(dá)國家的污染天堂。
改革開放以來，伴隨著中國經(jīng)濟(jì)快速增長的是國際貿(mào)易的快速增長和污染排放的急劇增加。而作為中國首都的北京，在貿(mào)易迅速發(fā)展的同時，環(huán)境狀況不斷改善。入世后的2001—2008年，北京市年貿(mào)易總量平均增長率為26.8%，廢水排放從2.12億噸降至0.84億噸，工業(yè)SO2排放量從12.63萬噸降至5.77萬噸，貿(mào)易增長情況下污染卻在降低，這種貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系與全國總體狀況相悖。
二、北京市貿(mào)易規(guī)模、結(jié)構(gòu)及總體環(huán)境狀況
1、貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大，環(huán)境質(zhì)量總體改善
在中國入世前，北京市的對外貿(mào)易量增長緩慢。1983—2001年，年平均增長率為2.93%。入世后，2008年貿(mào)易量為2717億萬美元，與2001年相比，平均增長率為26.8%。同時，進(jìn)口增長速度快于出口增長速度。2008—2009年，面對全球危機(jī)，北京加大政策力度，繼續(xù)保持了貿(mào)易的平穩(wěn)。
北京市環(huán)境質(zhì)量方面，大氣、水體、固體廢棄物的產(chǎn)生總量呈現(xiàn)出遞增趨勢，然而各個環(huán)境要素中的污染物單項含量只有部分指標(biāo)超出環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。大氣污染物排放量中只有吸入顆粒物超過國家二級標(biāo)準(zhǔn)（2008）22％。全市廢水排放總量逐年增加，其中工業(yè)廢水排放量所占比重卻顯著下降，從2000年的27%下降到2008年的8%。SO2排放中工業(yè)所占部分從2000年的65%下降到2008年的47%。2009年大氣和水主要污染物二氧化硫、化學(xué)需氧量排放量比2008年均削減2%。
2、進(jìn)口量快速增長，污染減少
北京市在貿(mào)易總量迅速增長的同時，進(jìn)口額大于出口額，同時進(jìn)口增長明顯快于出口。2009年進(jìn)口額為1664億美元，是1983年的10.46倍；出口額為483億美元，是1983年的3.29倍。根據(jù)“內(nèi)含污染”的解釋，產(chǎn)品中包含著污染的成本。若進(jìn)出口行業(yè)結(jié)構(gòu)不變，進(jìn)口增速大于出口意味著減少出口產(chǎn)品的生產(chǎn)，有利于北京地區(qū)環(huán)境改善。
3、污染密集度低的行業(yè)出口比重迅速上升
北京市產(chǎn)品結(jié)構(gòu)偏向于污染密集度較低的機(jī)電產(chǎn)品生產(chǎn)。機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品是北京市主要進(jìn)出口產(chǎn)品，兩者同時表現(xiàn)為出口比重上升，進(jìn)口比重下降。2000—2009年，高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重增加17個百分點(diǎn)，進(jìn)口比重降低6個百分點(diǎn)，機(jī)電產(chǎn)品出口比重增加27個百分點(diǎn)，進(jìn)口比重降低7個百分點(diǎn)。
三、污染轉(zhuǎn)移的實(shí)證分析
1、污染密集度的行業(yè)劃分
基于基尼系數(shù)判斷收入分配均等化的原理，結(jié)合環(huán)境污染狀況及經(jīng)濟(jì)狀況，將經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)納入到污染統(tǒng)計中，引入地區(qū)環(huán)境基尼系數(shù)RDC。
i表示行業(yè)，P代表行業(yè)污染物排放量，GDP代表行業(yè)工業(yè)增加值。為了更好地對污染行業(yè)進(jìn)行重分類，采用“工業(yè)三廢”作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。在此，結(jié)合北京市自身環(huán)境狀況，當(dāng)RDC的值大于1時，我們認(rèn)為是污染密集度高的行業(yè)；當(dāng)RDC的值小于1時，我們認(rèn)為是“清潔”行業(yè)（大于1的數(shù)字在表1用“*”標(biāo)注）。2007年的全國污染源普查是中國上環(huán)境狀況統(tǒng)計最準(zhǔn)確的一次，因此選擇2008年度的數(shù)據(jù)污染行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
由表1可見，工業(yè)廢氣排放密集度較高的行業(yè)有：非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、飲料制造業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、造紙及紙制品業(yè)。
廢水排放密集度的行業(yè)有：食品、飲料、煙草及制品業(yè)、紡紗及制成品、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化工、醫(yī)藥制造業(yè)。
固體廢物排放密集度較高的行業(yè)有：非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、造紙及紙制品業(yè)。
綜合以上3種污染排放，將所分析的13個工業(yè)行業(yè)分為兩類。一類是高排放系數(shù)行業(yè)：食品、飲料、煙草及制品業(yè)，紡紗及制成品業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，化工、醫(yī)藥制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)9個行業(yè)。另一類為低排放系數(shù)行業(yè)：木材、家具及文教用品制造業(yè)，橡膠、塑料制品業(yè)，金屬制品業(yè)，機(jī)械、電氣、設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)4個行業(yè)。
2、凈出口消費(fèi)指數(shù)的投入產(chǎn)出分析
在區(qū)分污染行業(yè)后，本文利用北京市的投入產(chǎn)出狀況綜合分析貿(mào)易所帶來的污染行業(yè)轉(zhuǎn)移。凈出口消費(fèi)指數(shù)（NETXC）可以用來檢驗(yàn)污染天堂假說：該指數(shù)可以衡量本國污染產(chǎn)業(yè)對其他國家或地區(qū)的凈出口相對于該產(chǎn)業(yè)在本國消費(fèi)的比重，根據(jù)該指數(shù)的趨勢就可以判斷是否存在“污染產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。我們設(shè)凈出口消費(fèi)指數(shù)為NETXC，其中，C=P-（X-M），C、X、M、P分別代表地區(qū)的消費(fèi)、出口、進(jìn)口和產(chǎn)值。對于地區(qū)而言，污染排放是由當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)活動所造成的，而進(jìn)出口報關(guān)產(chǎn)品并不是全部由該地區(qū)生產(chǎn)，這就存在一個數(shù)據(jù)不匹配的問題。為此，需要采用投入產(chǎn)出表中的數(shù)據(jù)，調(diào)減調(diào)入并調(diào)增調(diào)出的產(chǎn)品，排除非北京市生產(chǎn)的產(chǎn)品計入出口。對NETXC進(jìn)行修改，X代表出口與調(diào)出之和，M代表進(jìn)口及調(diào)入之和。如果某產(chǎn)業(yè)的凈出口消費(fèi)指數(shù)在研究期間呈上升趨勢（即平均增量大于0），則說明外國向北京轉(zhuǎn)移了該產(chǎn)業(yè)，如果該產(chǎn)業(yè)是污染產(chǎn)業(yè)，則“污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”成立；反之，則說明北京轉(zhuǎn)移出了該產(chǎn)業(yè)。 2000—2009年間，機(jī)電產(chǎn)品在北京市對外貿(mào)易總量中所占比重平均在52%以上，有必要對其細(xì)分。表2中，將機(jī)械、電氣、設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)劃分為通用、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信及電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及機(jī)械制造業(yè)。同時，由于投入產(chǎn)出表利用生產(chǎn)屬性分類而不是產(chǎn)品分類，投入產(chǎn)出表將化工、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠、塑料制品業(yè)合并為化工，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)合并為金屬冶煉及壓延加工業(yè)。
由表2可知，1997—2007年，凈出口消費(fèi)指數(shù)平均增量大于0的行業(yè)有：食品制造及煙草加工業(yè)；通用、專用設(shè)備制造業(yè)；交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；通信設(shè)備、機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)。而這些行業(yè)都為清潔型行業(yè)，說明對外貿(mào)易向北京市轉(zhuǎn)移了清潔行業(yè)，北京市不屬于“污染天堂”。北京市實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，尤其是在“綠色北京”之后，制定了《北京市地方環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的體系構(gòu)建及“十二五”北京市地方環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃》，通過制定較高水平的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，既可以限制高耗能產(chǎn)業(yè)的，又能保護(hù)資源環(huán)境，減少污染排放。
3、貿(mào)易中內(nèi)含污染的行業(yè)結(jié)構(gòu)
在產(chǎn)品的生產(chǎn)制造過程中會產(chǎn)生污染，而在產(chǎn)品中就構(gòu)成了內(nèi)含污染。在分析進(jìn)出口所帶來地區(qū)的污染時，內(nèi)含污染量是一個很好的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在判斷進(jìn)出口所帶來的內(nèi)含污染量時，采用出口與進(jìn)口的相對比重（出口進(jìn)口彈性）：Ki=，Xi、Mi表示i行業(yè)的出口和進(jìn)口，當(dāng)Ki＞1時，表明i行業(yè)的出口產(chǎn)品帶來內(nèi)含污染，加劇北京市的污染排放，用“?鄢”標(biāo)出）。
從近三年北京市各行業(yè)的出口進(jìn)口相對比重來看，出口進(jìn)口彈性大于1的行業(yè)分別是紡紗及制成品、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)、木材、家具及文教用品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)，這些都是污染密集型行業(yè)。
出口進(jìn)口彈性小于1的行業(yè)有：食品、造紙、石油加工、化工、有色金屬、機(jī)電等行業(yè)的，其中食品、飲料、煙草及制品業(yè)為廢水密集型行業(yè)，造紙、石油加工、化工、有色金屬都為污染密集度行業(yè)，而機(jī)械、電氣、電子設(shè)備、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)屬于清潔型行業(yè)。
4、行業(yè)進(jìn)出口量及貿(mào)易結(jié)構(gòu)對比
從行業(yè)的進(jìn)出口分析，北京市主要的進(jìn)口產(chǎn)品集中污染密集度高的行業(yè)有：造紙及紙制品業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化工、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠、塑料制品業(yè)。這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)使得北京市的出口能夠改善環(huán)境，減少污染排放。2007—2009年污染密集型產(chǎn)品比重保持在39%以下，2009年達(dá)三年來最低（0.34）。
就進(jìn)出口總量來說，北京市在出口方面主要是出口機(jī)電產(chǎn)品、電子設(shè)備等污染密集度低的產(chǎn)品，這樣就相對減少了北京的污染排放，同時Ki由2007年0.62減少到2009年0.58，利于北京市環(huán)境改善。
四、結(jié)論
1、進(jìn)出口總體狀況看，污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在北京不存在
利用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)對貿(mào)易轉(zhuǎn)移進(jìn)行分析可知，北京市對外貿(mào)易過程中，從外國轉(zhuǎn)入了清潔行業(yè)，主要產(chǎn)業(yè)為食品制造及煙草加工業(yè)，通用、專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)。同時，對照出口進(jìn)口比重小于1的行業(yè)，北京市進(jìn)口既包括污染密集型行業(yè)，又有清潔型行業(yè)，但是總體表現(xiàn)為環(huán)境狀況的改善。這是因?yàn)楸本┦兄贫烁邩?biāo)準(zhǔn)的環(huán)境政策，同時重點(diǎn)發(fā)展高新技術(shù)及附加值較高產(chǎn)業(yè)，避免了污染產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入。繳納的環(huán)境成本（如排污費(fèi)和環(huán)境稅等）限制了外商直接投資的使用。
2、進(jìn)口貿(mào)易迅速增長，貿(mào)易結(jié)構(gòu)趨于污染型產(chǎn)品進(jìn)口
北京市進(jìn)出口貿(mào)易量呈現(xiàn)進(jìn)口大于出口局面。出口進(jìn)口彈性小于1的行業(yè)有：食品、造紙、石油加工、化工、有色金屬、機(jī)電等，其中食品、飲料、煙草及制品業(yè)、造紙、石油加工、化工、有色金屬都為污染密集度行業(yè)，這些行業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)口具有“內(nèi)含污染”，從而替代了北京市自己生產(chǎn)，有利于減少污染排放。機(jī)械、電氣、電子設(shè)備、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)屬于清潔型行業(yè)，但是進(jìn)口比重連年下降，2003年為58.86%，而2009年為30.6%。清潔型行業(yè)的進(jìn)口比重下降，同時側(cè)重于污染行業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口，說明北京的貿(mào)易結(jié)構(gòu)趨于清潔型。
3、污染型行業(yè)出口比重小，清潔型產(chǎn)品出口利于降低污染
從內(nèi)含污染角度看，出口進(jìn)口彈性大于“1”的行業(yè)都為污染密集型行業(yè)：紡紗及制成品、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)、木材、家具及文教體育用品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)，說明這些行業(yè)的出口增加了北京市的污染。但貿(mào)易結(jié)構(gòu)總體表現(xiàn)為，2000年以來機(jī)電產(chǎn)品出口占總出口平均比重52%以上，清潔型行業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品的大量生產(chǎn)和出口，降低了北京市污染程度。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的能耗及污染排放低，這無疑使得北京的環(huán)境狀況得以改善。北京市加大清潔型產(chǎn)業(yè)的投入及外資引進(jìn)，中關(guān)村科技園、亦莊開發(fā)區(qū)等重點(diǎn)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使得北京市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)傾向低污染行業(yè)。
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