后發優勢與后發劣勢理論比較的現實啟示

后發優勢與后發劣勢理論比較的現實啟示

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　　摘要：從經濟發展的要素來看，后發國家不僅存在著制度、技術、資本、勞動力和經濟結構等方面的后發優勢，同時也存在著多方面的后發劣勢。對后發優勢和后發劣勢進行比較具有重要的理論和現實意義。只有立足于基本國情，充分發揮比較優勢和后發優勢，克服后發劣勢，才能實現經濟社會全面協調可持續發展。

　　關鍵詞：后發優勢；后發劣勢；模仿；創新

　　2000年楊小凱教授從憲政改革的角度提請國人注意中國的后發劣勢問題，林毅夫教授依據比較優勢原理與之進行了全面的商榷，郭熙保等人則試圖調和二者的爭論，認為后發國家的后發優勢與后發劣勢并存，其中后發優勢是主要的，后發國家可以通過發揮后發優勢克服后發劣勢來趕超發達國家。本文就結合我國的國情做具體的研究。

　　一、后發優勢的內涵與表現

　　通常，由于后發國地位所致的特殊益處，這種益處先發國沒有而后發國也不能通過自身的努力創造出來，完全是與其經濟的相對落后共生的，來自于其落后本身的優勢，我們稱之為后發優勢。該理論主要來源于古典經濟學家李嘉圖的國際分工、比較生產費用理論和德國經濟學家李斯特的動態比較費用學說。因為后發國可以直接吸收和引進先發國的技術，其技術成本要比最初研究和開發的國家低得多。在同樣的資金資源和技術成本條件下后發國家還具有勞動力成本低的優勢，只要在國家的保護下達到規模經濟階段，后發國家就可以發展起新的優勢產業，從而在其傳統的資本或技術密集的分工領域內追趕或超越先進的國家和地區。可見，后發優勢并不意味著凡是后來者都必然居上，只是指一種可能存在的發展潛力，后發國只有發揮這種優勢才能實現經濟的跨越發展。從經濟發展的要素看，后發優勢主要表現在制度、技術、資本、勞動力和經濟結構等方面。

　　1、制度后發優勢。制度安排的后發優勢是最重要的后發優勢。它主要指后發國家學習、效仿和借鑒先發國的先進制度和管理經驗，經過本土化的改造所產生的效率和益處，是基于后發國與先發國之間存在的制度差距和后發國的制度短缺等基礎上產生的一種潛在優勢。這種潛在的后發優勢實現的主要途徑是制度模仿。制度模仿并不是簡單的復制過程，而是一個有選擇的學習過程。由于先發國為后發國提供了制度安排的路徑、經驗和智慧存量，從而節省了后發國制度安排（試錯）成本，同時也減少后發國制度需求誘導時間和探索的時間，所以制度模仿對后發國家具有極其重要的意義。例如，日本的“明治維新”就是一個“百年跨越”的例子，日本通過學習模仿西方國家的社會制度一下子從二流國家變為世界列強。

　　2、技術后發優勢。技術后發優勢是指由于后發國和先發國之間存在技術水平和科技創新能力上的較大差距而產生的潛在優勢。后發國一般通過“干中學”模仿先發國的科技推動本國的科技進步實現經濟增長。“東亞奇跡”就是技術后發優勢的明顯例證。后發國可以通過“干中學”模仿先進科技，引進先發國的機器和設備，進行大規模的信息化建設，不斷產生內在增長機制，實現知識積累，最終達到新經濟階段，經濟得到迅猛增長和發展。技術后發優勢也是學界討論較多的后發優勢。一般認為，大多數先進的科學技術是先發國花費大量的時間、物資和人力發明創造的。這些先進的科技通常被認為是公共產品，具有很大的溢出效應，對于科技比較落后的后發國家來說是一個非常有利的條件。后發國一般不需要投入巨大資源重新研究和開發這些已存在的先進科技，通過引進外資、機器設備和國際技術轉讓，只需要花費很小的成本和時間就可以將這些先進科技直接運用到生產中去，這樣節約了后發國的大量資源，縮短了與先發國的科技差距，從而可以使后發國比先發國發展得更快些。另外，后發國在技術模仿的同時還可以適時推動科技自主創新，在一定條件下跨越科技發展的某些階段直接進入某些科技前沿領域與先發國展開競爭。例如，日本的現代化就是繞過了蒸汽動力階段而直接進入大規模水力電氣階段，因而只用了50年左右的時間就完成了西方現代國家200年才完成的歷程。

　　3、資本和勞動力后發優勢。一般來說，先發國的資本比較豐富，勞動力素質水平高但勞動力數量通常沒有后發國豐富；后發國一般勞動力資源豐富但資本比較短缺。由于資本的邊際收益遞減規律，因此后發國可以形成資本后發優勢。后發國的勞動力資源豐富且成本低廉，只要通過引進外資和技術，大力發展科技和教育，利用知識的溢出效應，提升人力資本的素質和水平就可以產生較大的勞動力后發優勢。經濟全球化和教育的國際化使先發國輸出資本和技術，加上知識溢出效應，大大加快了后發國的人力資本提升速度。信息化和知識經濟的發展也為后發國的快速增長提供了難得的機遇。

　　4、經濟結構后發優勢。先發國一般擁有現代化的工業體系，各部門的生產效率都很高且差異較小，而后發國多為落后的農業國，工業化水平不高，部門之間的差異較大，這也就形成了重要的后發優勢。后發國通過工業化、城市化把勞動力從落后的農業部門向生產率較高工業部門轉移可以提高整個社會的資源配置效率，僅就經濟結構轉換而言就可以產生先發國不具備的較高經濟增長率。值得注意的是，經濟全球化和信息化將會促進后發國的經濟結構實現較快的轉變，促進后發國資源配置效率以更快的速度提高。有人測算，改革開放以來我國二元經濟結構的轉換，僅僅勞動力就業結構的轉換對經濟的貢獻增長率就高達20%�？梢姾蟀l國家的經濟結構的后發優勢也是非常明顯的。

　　二、后發劣勢內涵與表現

　　已故美國經濟學家沃森提出了著名的“后發劣勢”理論，即落后國家模仿發達國家的技術容易而模仿發達國家的制度難，落后國家傾向于模仿發達國家的技術和管理而不去模仿發達國家的制度，這樣落后國家雖然可以在短期內經濟獲得快速的增長，但是會強化制度模仿的惰性，給長期增長留下很多隱患，甚至使長期發展變得不可能。從長期的經濟增長的實際看，這個觀點是不無道理的。根據安格斯·麥迪森的研究，1820—1992年間世界七個主要不同地區在人均收入水平的高低排序上相當長的時期內并沒有改變，最繁榮的地區仍然保持他們的優勢地位，最貧困的地區仍然貧困。這個時期西方衍生國（如美國、加拿大、澳大利亞和新西蘭）人均GDP增長了17倍，西歐居次，增長了13倍，南歐10倍，拉美7倍，東歐和亞洲及大洋洲6倍，非洲3倍，地區之間的差距在近二百年間不僅沒有縮小反而有不斷擴大的趨勢�？梢姾蟀l國也確實存在著后發劣勢。

　　1、制度后發劣勢。楊小凱等人認為制度模仿特別是憲政改革對后發國的發展有根本的重要性，是經濟轉軌的核心。盡管后發國經濟落后的原因是多方面的，但制度的落后或短缺無疑是非常重要的因素。在當今一個日益開放的經濟系統內，一國的國內資本、技術和人才的短缺可以通過適當的政策從國外引進加以彌補，但制度上的嚴重缺陷不僅影響外部生產要素的流入而且直接影響流入生產要素的配置效率。先發國和后發國的制度的差異主要在制度效率上的差距。后發國的分配制度往往不合理，政府活動有較大的隨意性，收入分配兩極分化，尋租普遍存在，財產權利和契約關系處于非正常狀態，司法體系不健全，經濟結構不合理并引起經濟的過大波動等。由于利益集團為了維護既得利益阻礙低效率制度變革和新制度的推行，后發國的低效率制度往往因為供需兩方面的原因會長期存在。即使通過外力強制制度變遷，但由于外來制度與本國的文化價值觀念、傳統習慣、意識形態等非正式制度的沖突和矛盾，可能出現新制度水土不服、制度低效率或無效率。另外，制度變遷中還存在著自我增強與路徑依賴機制，后發國的某些低效率或無效率制度一旦走上正軌將會在以后的發展中自我強化，甚至長期被鎖定在某種無效率狀態。初始改革傾向為后續改革劃定了范圍，特定制度建立之后，其各種轉制和退出成本高昂出現自我強化機制，使制度變遷陷入既定軌跡而難以改變。

　　2、技術后發劣勢。后發國采取“干中學”與技術模仿實現經濟速效增長是嫁接在他人研究和開發的基礎上，從短期看后發國似乎節省了研究和開發的風險，但從長期來看同樣也喪失了參與這種研究和開發的能力。譬如說，如果Intel和Microsoft仍在替IBM委托加工產品的話他們就不能實現超額利潤，所以他們通過不斷更新自己的產品或軟件版本來鞏固自身的壟斷地位。后發國只憑技術模仿是不可能趕超先發國的，因為存在著技術的后發優勢陷阱。事實上，在先發國不斷實施技術創新和限制新技術轉讓謀求壟斷利潤的前提下，后發國與先發國之間始終存在著一個最后的技術差距難以逾越，所以只有不斷引進，模仿、再引進，再模仿，從而陷入惡性循環。因此，在技術引進和模仿的基礎上實現獨立自主的技術創新便成為后發國的必然選擇。

　　3、資本和勞動力后發劣勢。由于后發國與先發國在制度和科技等方面的差距，先發國較之后發國的資本產出率和勞動產出率都要高。經濟全球化促進了資本和勞動在世界范圍內的自由流動和配置，由于集聚效應，先發國和后發國之間出現了資本和人才的“倒流”現象，先發國資本和人才資源日益集中豐富，后發國在資本和人才方面卻出現了“雙缺口”，這將會進一步惡化后發國的經濟發展環境。因而，如何克服資本和勞動的后發劣勢是擺在每個后發國面前的緊迫任務。

　　4、經濟結構后發劣勢。后發國往往存在著經濟結構性弱點、經濟波動且產業結構通常不易順利轉換的缺點。主要表現為：工農業發展失衡，生產結構單一，生產和分配呈現嚴重的瓶頸狀態，外貿嚴重依賴初級產品出口，經常出現波動且有不斷惡化的趨勢，收入分配嚴重不均造成的兩極分化，導致國內需求結構畸形，造成對國外市場的雙重依賴，經濟增長過于依賴投資而技術和人力資源開發嚴重落后，經濟容易出現泡沫等。此外，后發國城鄉二元經濟結構的制度慣性使其城市化和現代化任重而道遠。

　　三、理論對比的現實啟示

　　通過前文的比較，我們可以看出后發國并存著后發優勢與后發劣勢。對于一個后發國家來說，最重要是在充分認識本國存在的后發優勢和劣勢的前提下，抓住機遇，克服后發劣勢，充分發揮后發優勢與比較優勢，加快經濟體制改革，實現經濟持續、快速和健康發展，才能實現對先發國家的趕超。否則，后發國潛在的后發優勢就一定變為現實的后發劣勢，阻礙經濟社會的長期發展。作為一個發展中的大國，我國現在與發達國家在各個方面都存在很大差距，要實現現代化的宏偉目標，全面建設小康社會，我們就必須把握時機，在客觀認識我國基本國情的基礎上，分析我們作為后發國家具有的后發優勢與比較優勢以及潛在的后發劣勢，充分發揮后發優勢與比較優勢，克服與弱化后發劣勢，揚長避短，適時創新，不斷提高國家的整體競爭優勢，才能實現對發達國家的趕超。

　　1、充分發揮制度后發優勢，克服制度后發劣勢。制度經濟學與發展經濟學都認為，制度是經濟發展中的重要的因素。在國際競爭中，好的制度安排不僅能夠吸引資金和人才，引進技術，而且能夠節約各種費用，降低交易成本從而提高社會效益。甚至，諾思和托馬斯認為，有效率的經濟組織（產權制度）是國家經濟增長的關鍵。當前，我們不斷完善社會主義市場經濟體制改革，從根本上來說就是要實現從傳統計劃經濟向社會主義市場經濟的重大制度轉變，從而充分發揮市場經濟制度的高效率。要實現這種歷史性的轉變，一方面需要發揮制度后發優勢，借鑒、模仿先進國家的市場經濟制度的基本理論、吸取和利用他們的經驗和智慧存量，消除經濟發展的體制性障礙，建立和完善社會主義市場經濟體系；另一方面還要克服制度后發劣勢，重視改革過程中的利益集團和制度變遷的路徑依賴問題。換言之，也就是要立足于我國基本國情，對西方發達國家的市場制度在借鑒、模仿的基礎上實現制度創新、創造適宜制度，而絕不能對西方的市場制度盲目移植，照搬硬套。否則會造成新舊制度、正式制度和非正式制度的矛盾和沖突，損害制度效率，阻礙經濟發展。

　　2、充分發揮技術后發優勢，克服技術后發劣勢。1956年著名經濟學家索洛教授在其經濟增長模型中證明了實現持續經濟增長的關鍵是技術更新。1957年他利用統計研究證明了美國經濟增長有大約80%源于技術創新，僅20%左右源于資本積累。因此技術創新是經濟長期增長的動力。作為發展中的大國，目前中國的科技實力和創新能力與世界先進水平仍然有較大差距。因此，我們不僅要發揮好我國的科技后發優勢，借鑒、引進和模仿先進國家的先進科技和尖端技術，消化吸收，為我所用；同時還要抓住時機，在縮短與發達國家科技水平差距的基礎上，大力發展科學技術研究，積極推動科技創新，爭取和實現在高科技領域對先發國的趕超和競爭。只有這樣才能克服后發國的科技后發劣勢從而在科技創新道路上實現經濟和科技的跨越式發展。要實現科學技術的追趕、創新與超越，堅持信息化引導工業化、工業化推動信息化的新型工業化道路是我國科技經濟發展正確選擇。

　　3、充分發揮資本和勞動力后發優勢，克服后發劣勢。經濟發展史表明，資本積累在任何時候對一個國家的經濟增長都是至關重要的。要解決經濟發展中資本短缺的困難我國還需要大力引進外資。好的制度安排對引進外資和發揮資本的效益是至關重要的。只有把創新制度安排、引進技術、技術創新和引進外資有機結合起來才能提高資本的規模和效率，充分發揮資本的后發優勢克服資本的后發劣勢。事實表明，最近幾年中國每年引進的外資數量占發展中國家引進外資總量的40%，有力地促進了中國的經濟發展。另外，發揮勞動力的后發優勢對于我們這樣一個世界上人口和勞動力數量最多的國家來說具有非常重要的意義。雖然我國勞動力資源豐富但勞動力素質水平不高，只要我們大力發展科技、教育和培訓，不斷提升勞動力的知識和技術水平，推進產業結構升級和就業結構的優化調整，勞動力后發優勢就將會發揮巨大效益。需要指出的是，發揮資本和勞動力后發優勢，加快勞動力的轉移和提高勞動產出率，積極引進外資和技術提高資本產出率都要和我國的經濟產業的結構優化重組緊密結合起來。只有這樣才能克服因為資本和人才的“雙缺口”產生的后發劣勢，提高整體經濟效率從而加快中國的經濟發展。

　　4、充分發揮經濟結構后發優勢，克服經濟結構后發劣勢。當前，合理調整和轉換產業結構，大力發展農業現代化，積極推動城市化、工業化和信息化建設，走新型工業化道路，是中國跨越式發展最終實現代化的必然選擇。經濟結構不合理，經濟效率和水平與先發國的較大差距是我國潛在的后發優勢。要發揮經濟結構的后發優勢就必然要求我們擴大對外開放層次和水平溶入到整個世界經濟體系。只有溶入到世界經濟體系，通過和先進國家展開競爭，才能發揮我國的比較優勢，推動傳統產業的改造，加快發展新興產業，才能更快實現經濟結構的優化升級。新時期我們要樹立科學的發展觀，走新型工業化道路，實施可持續發展戰略，才能保持國民經濟的持續、快速和健康發展，才能早日實現中華民族的偉大復興。

　　參考文獻：

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