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淺談證券侵權(quán)行為因果關(guān)系重要性
【摘 要】證券市場的法律規(guī)制目的是促進(jìn)證券市場的規(guī)范化的運(yùn)行，這其中對證券侵權(quán)行為的因果關(guān)系的認(rèn)識，關(guān)系到如何以及怎樣去對證券市場進(jìn)行法律規(guī)制。通過各方面的分析，我們認(rèn)識到研究證券侵權(quán)行為因果關(guān)系在證券市場法律規(guī)制中的重要地位。
【關(guān)鍵詞】證券侵權(quán)行為;因果關(guān)系;證券市場
一、證券侵權(quán)行為因果關(guān)系理論提出
我國的證券市場雖然起步比較晚，至今只經(jīng)歷了短短的幾十年的發(fā)展時間，但是發(fā)展速度十分驚人，上市公司從最開始的幾十家，迅速增長到了一千余家，證券市場發(fā)展態(tài)勢良好，投資者數(shù)量急劇上升，我國的證券市場發(fā)展時間比較短，而且體系不夠成熟，特別是制度保障方面，法律法規(guī)不夠完善，侵權(quán)行為頻發(fā)，一些上市公司以及證券公司為了謀取利益，泄露內(nèi)部信息，非法獲取資金，短線交易，損害的通常都是中小投資者的利益。為了保障投資者的合法權(quán)益，對證券行為進(jìn)行法律規(guī)制，一定要理清證券侵權(quán)行為因果關(guān)系。
就證券侵權(quán)因果關(guān)系的本質(zhì)內(nèi)容，要堅(jiān)持普通侵權(quán)因果關(guān)系理論，并且重點(diǎn)結(jié)合特殊性進(jìn)行討論，主要從以下幾個方面表現(xiàn)出來。首先，證券侵權(quán)是在我國市場經(jīng)濟(jì)體制下形成的一種侵權(quán)形式，這種侵權(quán)行為既包括普通侵權(quán)的特點(diǎn)，又具有獨(dú)特的特質(zhì)。證券侵權(quán)主要是在商事領(lǐng)域中，侵權(quán)人與被侵權(quán)人都是從事商業(yè)相關(guān)活動，侵權(quán)主體具有群體性特征，被侵權(quán)人與侵權(quán)人之間可能沒有關(guān)系，人數(shù)也較多。證券侵權(quán)行為并不具有實(shí)時性，因此可控性較差，侵害的客體也并非單一的，可以是物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等，或者是一種合法的商業(yè)利益。
其次，因果關(guān)系相對的是一般侵權(quán)行為，通常情況下，一般的侵權(quán)行為的侵權(quán)人主觀上必須是有過錯，采用過錯的歸責(zé)原則，特殊侵權(quán)除了過錯歸責(zé)原則，還有無過錯規(guī)則原則、公平責(zé)任原則、過錯推定等。證券侵權(quán)在很多要素上滿足特殊侵權(quán)的基本條件，特別體現(xiàn)在歸責(zé)原則上，通常以過錯推定原則為主，而一般侵權(quán)則是以過錯責(zé)任為主。以相當(dāng)因果關(guān)系理論為基礎(chǔ)，即“某事實(shí)僅現(xiàn)實(shí)情形發(fā)生某種結(jié)果，尚不能就認(rèn)為有因果關(guān)系，必須在一般情形，依社會的一般觀察，亦認(rèn)為能發(fā)生同一結(jié)果時候，才能認(rèn)為有因果關(guān)系。”
最后，在證明責(zé)任方面，因果關(guān)系研究堅(jiān)持堅(jiān)持“誰主張誰舉證”的原則，被侵權(quán)人要承擔(dān)舉證責(zé)任，而侵權(quán)人無須承擔(dān)舉證責(zé)任。
二、證券侵權(quán)行為因果關(guān)系的重要性
由于我國證券市場發(fā)展的時間比較短，在法律法規(guī)方面還沒有形成一個完整的體系，制度設(shè)計(jì)方面還有一些不足，在證券法中過多地強(qiáng)調(diào)其公法的特性，忽略了私法意識自治的特征，這有悖我國的法制社會建設(shè)原則。因此，對于證券相關(guān)法律要不斷細(xì)化完善，使體系不斷成熟。法律對于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也有推動作用，目前我國的資本市場發(fā)展迅速，法律制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障，能夠規(guī)范證券市場主體的行為，維持政權(quán)市場的秩序。證券侵權(quán)行為因果關(guān)系的重要性主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
首先，探討證券侵權(quán)行為因果關(guān)系以及侵權(quán)責(zé)任，從民法法系的角度，有利于完善侵權(quán)責(zé)任類型，更好地規(guī)范政權(quán)市場的秩序，特別是上市公司、證券公司等主體的行為，以法律的強(qiáng)制力來保障被侵權(quán)者得到相應(yīng)的賠償，并且加強(qiáng)市場監(jiān)管。從投資者的角度來看，侵權(quán)中侵害的主要為財(cái)產(chǎn)權(quán)益，因此只有賠償損失，才能彌補(bǔ)被侵權(quán)者遭受的損害，盡管在其他部門法中也有賠償損失這一責(zé)任承擔(dān)形式，但是這也會導(dǎo)致民眾對于證券市場產(chǎn)生失望、畏懼等心理，進(jìn)而減少投資，無形中也減緩了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不利于我國證券市場的良性發(fā)展。
民事責(zé)任的主要功能就是彌補(bǔ)和復(fù)原，通過這種手段來滿足被侵權(quán)者的權(quán)益損害，而且還能實(shí)現(xiàn)預(yù)防和懲戒的目的，侵權(quán)者要承擔(dān)過多的財(cái)產(chǎn)性責(zé)任，也是從經(jīng)濟(jì)的角度對其進(jìn)行懲戒與警告，但是這兩種功能并不顯著，其主要在公法體系中比較明顯。證券侵權(quán)過程中，如果觸犯刑法，那也會面臨刑事責(zé)任，但是這種情況比較少見，即使有也是通過行政處罰的形式來進(jìn)行罰款等，也很少通過刑事程序來承擔(dān)責(zé)任。如果對于證券侵權(quán)不規(guī)定相應(yīng)的民事責(zé)任，那么對于侵權(quán)者而言，很可能會產(chǎn)生一種僥幸心理，因此如果將證券侵權(quán)責(zé)任納入到民事體系中，那么在每一次的侵權(quán)之后，侵權(quán)主體都要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)的賠償，這樣也約束侵權(quán)行為。
其次，證券侵權(quán)行為因果關(guān)系的研究可以提高投資者的權(quán)利意識，增強(qiáng)法律觀念與維權(quán)思想。我國的證券市場發(fā)展迅速，大多數(shù)的公眾進(jìn)行投資，主要目的就是獲取利益，進(jìn)而增加自己的資本，并不是真心希望成為公司的股東，因此，關(guān)注的問題僅是證券自身的價格，而對于上市公司的內(nèi)部問題毫不在意，這些投資者自動放棄了作為公司股東應(yīng)該擁有的權(quán)利，同時對于一些利益關(guān)系也模糊不清，自我維權(quán)意識差，也不懂得如何維護(hù)自己的權(quán)益。對于證券侵權(quán)制度的研究，意在將證券侵權(quán)制度納入到我國的民事體系中，這樣提高股東的法律意識與維權(quán)意識，這樣有利于投資者自身的保護(hù)。證券侵權(quán)法律責(zé)任體系不僅是管理證券市場，維護(hù)市場主體權(quán)益，而是構(gòu)建一個保護(hù)機(jī)制，為中小投資者維護(hù)權(quán)益提供了平臺。我國是市場經(jīng)濟(jì)國家，在此基礎(chǔ)上，每一位投資者都是公司真正的股東，有權(quán)參加股份有限公司的股東大會，因此每一位投資者要監(jiān)督證券市場中主體的行為，合理使用權(quán)利，維護(hù)自己的利益，這也是證券市場平穩(wěn)運(yùn)行的保障。
最后，證券侵權(quán)行為因果關(guān)系研究可以從另一個角度來看待我國證券市場發(fā)展形勢，特別是改革開放以來，對外開放程度也日益加深，在加入到世界貿(mào)易組織之后，又開始向資本市場移步。我國是社會主義國家，一些關(guān)于資本主義市場運(yùn)行的理論非常少，為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來了一些困擾。這種環(huán)境下，擁有良好的法律體系，才能保障投資者財(cái)產(chǎn)安全，并且通過向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，取其精華，應(yīng)用到我國的證券侵權(quán)中。
參考文獻(xiàn)
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