集團(tuán)子公司管理制度

2024集團(tuán)子公司管理制度范本（通用11篇）

　　在學(xué)習(xí)、工作、生活中，我們都跟制度有著直接或間接的聯(lián)系，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。你所接觸過(guò)的制度都是什么樣子的呢？下面是小編為大家整理的集團(tuán)子公司管理制度，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

　　集團(tuán)子公司管理制度 1

　　第一章總則

　　xxxx建設(shè)集團(tuán)有限公司是具有房屋建筑工程、市政公用工程、公路工程施工總承包壹級(jí)等多項(xiàng)資質(zhì)的大型綜合性施工企業(yè)，為了加大市場(chǎng)擴(kuò)張力度，鞏固和拓展市場(chǎng)規(guī)模，更新市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)觀念，實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作雙贏的目標(biāo)，在全國(guó)各地設(shè)立了分公司。為加強(qiáng)對(duì)分公司的管理，維護(hù)公司整體形象和投資利益，根據(jù)公司規(guī)章制度，結(jié)合公司實(shí)際情況制定本制度。旨在建立有效的管控和整合機(jī)制，對(duì)公司的組織、資源、資產(chǎn)、投資等事項(xiàng)和規(guī)范運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，提高公司整體運(yùn)作效率和抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

　　分公司應(yīng)認(rèn)真遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，依法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作，遵循本制度規(guī)定，結(jié)合公司其他內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和環(huán)境條件，制定具體實(shí)施細(xì)則，以保證本制度的貫徹和執(zhí)行。

　　本制度適用于xxxx建設(shè)集團(tuán)有限公司所屬分公司。

　　第二章：分公司成立條件

　　1、申辦分公司要具備的以下條件：

　�。�1）必須設(shè)立固定的工作辦公場(chǎng)所。

　�。�2）有充足的經(jīng)濟(jì)支撐，且資金來(lái)源合法可靠。

　　（3）必須選好具有工程師及以上技術(shù)職稱(chēng)，懂工程建設(shè)管理，具有良好從業(yè)素質(zhì)的人員擔(dān)當(dāng)分公司負(fù)責(zé)人。

　�。�4）必須設(shè)有專(zhuān)（兼）職財(cái)務(wù)人員。

　　（5）分公司必須配備能開(kāi)展施工工作的施工隊(duì)伍。最低配備標(biāo)準(zhǔn)為1個(gè)總工程師，2個(gè)專(zhuān)業(yè)工程師，2個(gè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)員。分公司為施工管理人員辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)與總公司簽訂勞動(dòng)合同（包括注冊(cè)建造師、專(zhuān)業(yè)工程師、專(zhuān)業(yè)技術(shù)員）。

　　（6）具有良好的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)資源。

　�。�7）抵押或擔(dān)保：必須提供不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行抵押擔(dān)保或進(jìn)行現(xiàn)金擔(dān)保、公司擔(dān)保等。

　　2、分公司設(shè)立的審批：

　�。�1）分公司具備以上條件后，由總公司派員進(jìn)行實(shí)地考察，符合相關(guān)條件上報(bào)總公司審批。

　　（2）分公司的設(shè)立，需經(jīng)總公司董事會(huì)會(huì)議決定，董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。

　　3、各分公司設(shè)置專(zhuān)職工作人員，負(fù)責(zé)與公司總部相關(guān)部門(mén)具體工作的落實(shí)。

　　第三章：分公司的管理

　　一、經(jīng)營(yíng)管理

　　1、分公司要在總公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)及公司的各項(xiàng)管理制度開(kāi)展施工業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)以營(yíng)業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書(shū)為準(zhǔn)，不得從事非經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　2、必須無(wú)條件服從總公司制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，必須無(wú)條件服從總公司的管理，確實(shí)維護(hù)公司的利益。

　　3、分公司一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、施工生產(chǎn)活動(dòng)及有關(guān)的社會(huì)活動(dòng)均需在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行，并對(duì)自己的行為負(fù)法律責(zé)任，造成總公司損失的，追究經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任。

　　4、各分公司應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)及自身情況編制本分公司的年度經(jīng)營(yíng)、投資、籌資及財(cái)務(wù)預(yù)算，并將年度預(yù)算按月、季分解下達(dá)實(shí)施。各分公司應(yīng)確保各項(xiàng)預(yù)算指標(biāo)的實(shí)施和完成，編制文件應(yīng)報(bào)總公司備案，總公司監(jiān)督執(zhí)行。

　　5、各分公司的核算及管理系統(tǒng)都應(yīng)納入總公司信息管理系統(tǒng)，必須按照真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、全面的'原則反饋分公司及各項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、資產(chǎn)、投（融）資等信息，為總公司的經(jīng)營(yíng)決策提供科學(xué)的依據(jù)。

　　6、分公司在每月25日前以書(shū)面形式向總公司匯報(bào)分公司上月的工作情況，包括所施工項(xiàng)目的工作進(jìn)展情況和財(cái)務(wù)報(bào)表。外地可用傳真、電子郵件和總公司網(wǎng)站等形式上報(bào)總公司。

　　7、分公司應(yīng)以公司整體發(fā)展為已任，顧全大局，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)。結(jié)合本分公司特點(diǎn)，建立健全完善的管理體系，加強(qiáng)制度建設(shè)，確保經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、文明施工、綜合管理、財(cái)務(wù)管理、隊(duì)伍管理等各項(xiàng)工作到位，并將分公司管理體系報(bào)公司備案。

　　8、各分公司不具有獨(dú)立的股權(quán)處置權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)和各種形式的對(duì)外投資權(quán)。分公司處置資產(chǎn)須事先向總公司作出詳細(xì)的書(shū)面報(bào)告，經(jīng)總公司批準(zhǔn)后按有關(guān)規(guī)定處理。如為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要，確需增加籌資、對(duì)外投資和自身經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)投資及重大固定資產(chǎn)投資的，必須在事先完成投資可行性分析論證后書(shū)面上報(bào)總公司，由總公司領(lǐng)導(dǎo)班子審查并提請(qǐng)總公司董事會(huì)批準(zhǔn)方可實(shí)施。

　　9、總公司給分公司刻制的印章須由公司委派人員負(fù)責(zé)保管使用。各分公司均不得自行刻制公司各類(lèi)印章，否則總公司處以嚴(yán)厲處罰或撤消分公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)。

　　10、分公司在承攬施工項(xiàng)目時(shí)，必須自己組織施工隊(duì)伍，總工程師應(yīng)由總公司進(jìn)行資格確認(rèn)和授權(quán)，如臨時(shí)需要借用總公司人員，必須征得總公司同意，并按公司規(guī)定向分公司收取一定的費(fèi)用。

　　11、分公司在承攬施工業(yè)務(wù)時(shí)，招投標(biāo)項(xiàng)目由分公司自行組織編制投標(biāo)文件，并以總公司的名義參加投標(biāo)，不得以分公司名義簽訂施工承包合同，訂立合同必須蓋公司的合同專(zhuān)用章。招投標(biāo)工程如需總公司編制投標(biāo)文件，總公司將收取標(biāo)書(shū)編制費(fèi)。

　　12、總公司對(duì)分公司的工作質(zhì)量考核按總公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。因出現(xiàn)的工程質(zhì)量、安全事故，用工經(jīng)濟(jì)糾紛賠償，由分公司承擔(dān)，如給總公司造成重大影響的，總公司將撤銷(xiāo)分公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)。分公司借用總公司人員組成的項(xiàng)目管理部，不論何種原因受到主管部門(mén)的通報(bào)批評(píng)或行政處罰，除按總公司相關(guān)規(guī)章制度對(duì)分公司及項(xiàng)目管理部進(jìn)行處罰外，分公司還應(yīng)對(duì)相關(guān)借用人員個(gè)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

　　13、總公司提供公司資質(zhì)證書(shū)、人員上崗證件、執(zhí)照以及其他的相關(guān)資信資料，以便分公司用以辦理注冊(cè)備案及投標(biāo)過(guò)程中使用，借用期限為2個(gè)星期，最多1個(gè)月。借用公司人員上崗證件收取一定費(fèi)用。

　　三、人事及薪酬管理

　　1、各分公司應(yīng)依法設(shè)立管理機(jī)構(gòu)，總公司安排人員協(xié)助管理。

　　2、分公司人事管理實(shí)行定編、定崗、定薪。由分公司負(fù)責(zé)人結(jié)合本分公司實(shí)際情況，制定分公司崗位任職資格、待遇、報(bào)酬等相關(guān)條件，報(bào)總公司備案。

　　3、建立各分公司經(jīng)理向總公司的定期報(bào)告制度。分公司的經(jīng)理必須每季度向總公司進(jìn)行一次全面詳實(shí)的經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告，每年向總公司進(jìn)行一次述職報(bào)告。

　　4、分公司應(yīng)制定薪酬管理和獎(jiǎng)懲制度，報(bào)總公司備案。

　　四、工程投標(biāo)

　　1、分公司的投標(biāo)文件編制、投標(biāo)定價(jià)由分公司全權(quán)負(fù)責(zé)，總公司提供協(xié)助。

　　2、中標(biāo)前，總公司派遣1名管理人員進(jìn)駐分公司管理，包括管理分公司證照、公私章等事務(wù)，根據(jù)工程需要及時(shí)提供相關(guān)證書(shū)、印章。

　　3、總公司無(wú)條件配合分公司的投標(biāo)工作，投標(biāo)前五天，分公司通知投標(biāo)時(shí)間和人員，總公司及時(shí)安排建造師本人到分公司參加投標(biāo)，其交通費(fèi)、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、出差補(bǔ)貼等費(fèi)用由分公司承擔(dān)。分公司承擔(dān)相關(guān)人員交通費(fèi)、食宿費(fèi)外，還應(yīng)支付出差補(bǔ)貼費(fèi)，副總經(jīng)理1500元/一次，一級(jí)建造師1200元/一次，二級(jí)建造師及技術(shù)負(fù)責(zé)人1000元/一次，其他人員800元/一次計(jì)算。

　　4、工程中標(biāo)后所使用人員的社保由分公司承擔(dān)，具體由分公司按月向總公司繳納。

　　5、分公司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工程投標(biāo)的各種關(guān)系，協(xié)助分公司購(gòu)買(mǎi)合同文件并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用、出具投標(biāo)保函（保證金）和中標(biāo)后履約保函（保證金）。若需總公司協(xié)助辦理保函，相關(guān)費(fèi)用及抵押金由分公司承擔(dān)。

　　五、工程項(xiàng)目管理

　　1、各分公司應(yīng)接受總公司的檢查監(jiān)督，積極配合總公司相關(guān)部門(mén)完成總公司指令的各項(xiàng)檢查評(píng)估工作。分公司和個(gè)人不得拒絕、阻礙總公司相關(guān)人員執(zhí)行的監(jiān)督檢查任務(wù)，不得打擊報(bào)復(fù)相關(guān)人員。

　　2、總公司相關(guān)部門(mén)每年定期或不定期的對(duì)分公司工程項(xiàng)目進(jìn)行檢查評(píng)估。以便于總公司對(duì)分公司的經(jīng)營(yíng)狀況及工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度、安全生產(chǎn)及質(zhì)量狀況做出全面評(píng)估，并及時(shí)了解分公司的重大事項(xiàng)。

　　3、分公司必須建立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制訂本分公司質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)計(jì)劃，定期檢查實(shí)施階段工程質(zhì)量，有計(jì)劃有組織對(duì)員工進(jìn)行施工操作規(guī)程培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)、貫徹落實(shí)質(zhì)量認(rèn)證體系，不斷提高施工人員操作水平和質(zhì)量意識(shí)，積極引進(jìn)新技術(shù)、新工藝，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。

　　4、分公司必須建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本分公司安全生管理工作，定期不定期進(jìn)行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查，明確安全責(zé)任，消除安全隱患，制定安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案等，若發(fā)生安全事故的應(yīng)積極控制處理并及時(shí)向總公司及上級(jí)主管部門(mén)匯報(bào)。

　　5、分公司應(yīng)加強(qiáng)合同管理工作，簽訂工程合同時(shí)，應(yīng)認(rèn)真把握、細(xì)致研究合同條款，分公司簽訂的所有合同，均須簽訂后一周內(nèi)向總公司備案。分公司負(fù)責(zé)人對(duì)本分公司所簽合同及合同的執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　6、項(xiàng)目管理部管理制度按總公司規(guī)定執(zhí)行。

　　六、財(cái)務(wù)管理

　　1、有關(guān)籌備成立分公司的所發(fā)生的費(fèi)用由分公司負(fù)責(zé)承擔(dān)，分公司有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，并獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，分公司的債權(quán)債務(wù)均由分公司自行負(fù)責(zé)。

　　2、分公司日常事務(wù)由乙方管理，人員、社保、工資、房租、車(chē)輛、水電等經(jīng)營(yíng)和非經(jīng)營(yíng)費(fèi)用均由乙方承擔(dān)，分公司在經(jīng)營(yíng)管理中所發(fā)生的一切風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，均由乙方承擔(dān)，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任和費(fèi)用。

　　3、列入總公司資產(chǎn)負(fù)債表中的總公司財(cái)產(chǎn)屬總公司所有，分公司財(cái)產(chǎn)屬分公司所有。分公司的財(cái)務(wù)權(quán)利是管理分公司資產(chǎn)，財(cái)務(wù)責(zé)任是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)后根據(jù)薪酬制度兌現(xiàn)有關(guān)管理和生產(chǎn)人員的利益�？偣�司對(duì)分公司財(cái)務(wù)管理通過(guò)授權(quán)控制、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)監(jiān)督等方式，安排分公司的財(cái)務(wù)債權(quán)利體系。

　　4、分公司的收入由分公司自行開(kāi)具發(fā)票，涉及的營(yíng)業(yè)稅，增值稅、各種所得稅及稅金附加由分公司向當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門(mén)及時(shí)繳納不得拖欠。根據(jù)稅法規(guī)定，分公司在當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門(mén)預(yù)繳的所得稅或因分公司形成的利潤(rùn)由分公司自行承擔(dān)，總公司管理費(fèi)部分應(yīng)繳納的所得稅由總公司承擔(dān)。

　　5、按照分公司所在地市場(chǎng)需要為分公司開(kāi)立總公司一般轉(zhuǎn)賬賬戶，繳納地方營(yíng)業(yè)稅、所得稅、收支工程款和隨時(shí)進(jìn)出投標(biāo)保證金，為方便分公司財(cái)務(wù)人員使用開(kāi)立的一般賬戶銀行印簽章一套，由財(cái)務(wù)人員和分公司分別保管并同時(shí)使用。

　　6、分公司所有賬目和相對(duì)財(cái)務(wù)憑證由分公司保管，總公司有權(quán)查閱、審核、監(jiān)督。

　　7、分公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的款項(xiàng)支付時(shí)，資金使用額度在總公司扣除（按收款進(jìn)賬額比例扣除）的管理費(fèi)用后的余額內(nèi)明確資金用途，并備齊相應(yīng)財(cái)務(wù)發(fā)票等手續(xù)后由分公司自行開(kāi)支。

　　8、分公司對(duì)支付給勞務(wù)工資、材料供應(yīng)商、分包商的費(fèi)用，按照合同約定及時(shí)付給，并具備相應(yīng)的財(cái)務(wù)支付手續(xù)，否則，如有與之相關(guān)的投訴或舉報(bào)，總公司有權(quán)對(duì)分公司進(jìn)行處罰。

　　9、分公司每年（以本合同簽訂之日30日歷天數(shù)后開(kāi)始計(jì)算時(shí)間）向總公司上繳的管理費(fèi)金額=（A—5000萬(wàn)元）×0.5%+50萬(wàn)元（此計(jì)算公式中的A代表每年的合同總金額，最終A按合同總金額結(jié)算價(jià)調(diào)整）。如果當(dāng)年合同總金額不足5000萬(wàn)元，仍上繳保底管理費(fèi)50萬(wàn)元。合同簽訂后第一年的保底管理分兩次費(fèi)繳納，繳納時(shí)間6月30日前和12月31日前。第二年到第五年的保底管理費(fèi)繳納時(shí)間為當(dāng)年的6月30日前。超過(guò)保底管理費(fèi)后的其余管理費(fèi)在支付進(jìn)度款（A>5000萬(wàn)元）時(shí)按比例繳納。

　　10、分公司已簽訂的工程施工合同，在合同規(guī)定付款日期或工程結(jié)束前總公司財(cái)務(wù)賬上未有體現(xiàn)該工程管理費(fèi)收取情況記載的，總公司有權(quán)按規(guī)定向分公司收取該工程的管理費(fèi)。

　　七、重大事項(xiàng)管理

　　1、各分公司應(yīng)建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度和審議程序，及時(shí)向總公司分管負(fù)責(zé)人報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)等重要文件，以及其他可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項(xiàng)報(bào)公司董事會(huì)審議。

　　分公司對(duì)以下重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在發(fā)生后一小時(shí)內(nèi)報(bào)告總公司：

　�。�1）遭受重大損失（包括工程質(zhì)量，生產(chǎn)安全事故等）。

　　（2）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。

　�。�3）重要合同（借貸、委托、承包、租賃等）的訂立、變更和終止。

　　（4）重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損。

　�。�5）重大行政處罰。

　　2、分公司的負(fù)責(zé)人是所在分公司的信息報(bào)告第一責(zé)任人，同時(shí)各分公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人作為指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向總公司報(bào)告信息。

　　3、內(nèi)幕知情人對(duì)總公司及分公司未公開(kāi)信息負(fù)有保密責(zé)任，不得以任何方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開(kāi)披露的信息。

　　第四章：附則

　　1、各分公司必須按本制度規(guī)定認(rèn)真履行公司的規(guī)章制度和報(bào)告職能，切實(shí)完善經(jīng)營(yíng)管理工作，并接受總公司的監(jiān)督檢查。

　　2、本制度與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程相抵觸時(shí)，以相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　3、本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

　　集團(tuán)子公司管理制度 2

　　第一章：總則

　　第一條：為加強(qiáng)對(duì)xxxx集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）子公司的管理控制，規(guī)范公司內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

　　第二條：本制度所稱(chēng)子公司是指公司根據(jù)總體戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及業(yè)務(wù)發(fā)展需要而依法設(shè)立的具有獨(dú)立法人資格主體的全資子公司和控股子公司。

　　第三條：加強(qiáng)對(duì)子公司的管理，旨在建立有效的控制機(jī)制，對(duì)公司的組織、資源、資產(chǎn)、投資和公司的運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，提高公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

　　第四條：公司依據(jù)對(duì)子公司資產(chǎn)控制和規(guī)范運(yùn)作要求，行使對(duì)子公司重大事項(xiàng)管理，同時(shí)負(fù)有對(duì)子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。

　　第五條：子公司在公司總體方針目標(biāo)框架下，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自主管理，合法有效地運(yùn)作企業(yè)法人資產(chǎn)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司對(duì)子公司的各項(xiàng)制度規(guī)定。

　　第六條：公司的子公司同時(shí)控股其他公司的，該子公司應(yīng)參照本制度，建立對(duì)其下屬子公司的管理控制制度。

　　第二章：組織管理

　　第七條：子公司應(yīng)依法設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)（或執(zhí)行董事）及監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）。公司依法行使股東權(quán)利，按規(guī)定委派或推薦董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

　　第八條：公司向子公司委派或推薦的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員人選按子公司章程規(guī)定予以確定。具體程序?yàn)椋?/p>

　　一、委派董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員程序

　�。ㄒ唬┯晒�司總經(jīng)理推薦提名人選。

　�。ǘ�）報(bào)董事長(zhǎng)最終審批。

　�。ㄈ�）公司人事部門(mén)以公司名義下達(dá)委派公文。

　　二、推薦董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員程序

　�。ㄒ唬┯晒�司總經(jīng)理推薦提名人選。

　�。ǘ�）報(bào)董事長(zhǎng)審批。

　　（三）公司人事部門(mén)以公司名義辦理正式推薦手續(xù)。

　　（四）提交子公司股東會(huì)、董事會(huì)審議，按子公司章程規(guī)定予以確定。

　　（五）報(bào)公司人事部門(mén)備案。

　　第九條：子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有以下職責(zé)：

　　（一）依法履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員義務(wù)，承擔(dān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員責(zé)任。

　　（二）督促子公司認(rèn)真遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，依法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范運(yùn)作。

　�。ㄈ�）協(xié)調(diào)公司與子公司間的有關(guān)工作。

　　（四）保證公司發(fā)展戰(zhàn)略、董事會(huì)決議的貫徹執(zhí)行。

　�。ㄎ澹┲覍�(shí)、勤勉、盡職盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司在子公司中的利益不受侵犯。

　�。�六）定期或應(yīng)公司要求向公司總經(jīng)理匯報(bào)任職子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其它重大事項(xiàng)。

　　（七）列入子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或股東會(huì)的審議事項(xiàng)，應(yīng)事先與公司溝通，重大事項(xiàng)按公司《章程》規(guī)定的權(quán)限分別提請(qǐng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議、董事會(huì)審議。

　�。ò耍┏袚�(dān)公司交辦的其它工作。

　　第十條：子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和章程，對(duì)公司和任職子公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占任職子公司的財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)公司同意，不得與任職子公司訂立合同或者進(jìn)行交易。

　　上述人員若違反本條規(guī)定造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法追究法律責(zé)任。

　　第十一條：公司委派的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，應(yīng)于每年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，向公司總經(jīng)理提交年度述職報(bào)告，在此基礎(chǔ)上按公司考核管理辦法進(jìn)行年度考核。

　　第十二條：子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律性管理，并自覺(jué)接受公司工作檢查與監(jiān)督，對(duì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層提出的質(zhì)詢(xún)，子公司的董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況和說(shuō)明原因。

　　第十三條：子公司在作出董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東會(huì)決議后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其相關(guān)會(huì)議決議及會(huì)議紀(jì)錄報(bào)送公司對(duì)應(yīng)部門(mén)備案存檔。

　　第三章：經(jīng)營(yíng)及投資決策管理

　　第十四條：子公司的經(jīng)營(yíng)及發(fā)展規(guī)劃必須服從和服務(wù)于公司的發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，在公司發(fā)展規(guī)劃框架下，細(xì)化和完善自身規(guī)劃。

　　第十五條：子公司應(yīng)依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策，接受公司督導(dǎo)建立起相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理程序。

　　第十六條：公司管理層根據(jù)公司總體經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，在充分考慮子公司業(yè)務(wù)特征、經(jīng)營(yíng)情況等基礎(chǔ)上，向子公司下達(dá)年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，由子公司經(jīng)營(yíng)管理層分解、細(xì)化公司下達(dá)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并擬定具體的實(shí)施方案，報(bào)公司總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

　　第十七條：子公司應(yīng)定期組織編制經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告上報(bào)公司，報(bào)告主要包括月報(bào)、季報(bào)、半年度報(bào)告及年度報(bào)告。

　　第十八條：子公司應(yīng)完善投資項(xiàng)目的決策程序和管理制度，加強(qiáng)投資項(xiàng)目的管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，投資決策必須制度化、程序化。在報(bào)批投資項(xiàng)目之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行前期考察調(diào)查、可行性研究、組織論證、進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估，做到論證科學(xué)、決策規(guī)范、全程管理，實(shí)現(xiàn)投資效益最大化。

　　第十九條：子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)遵照公司規(guī)定，需根據(jù)不同情形經(jīng)子公司董事會(huì)或股東會(huì)審議。需經(jīng)本公司審議的事項(xiàng)，子公司在召開(kāi)相關(guān)會(huì)議之前，應(yīng)先根據(jù)本公司《章程》規(guī)定的決策權(quán)限提請(qǐng)本公司審議。

　　第二十條：子公司的對(duì)外擔(dān)保，應(yīng)遵循其章程、本公司《章程》及國(guó)家相關(guān)管理制度中有關(guān)對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)子公司的董事會(huì)或股東會(huì)審議。需經(jīng)本公司審議的事項(xiàng)，子公司在召開(kāi)相關(guān)會(huì)議之前，應(yīng)先根據(jù)本公司《章程》規(guī)定的決策權(quán)限提請(qǐng)本公司審議。

　　第二十一條：子公司對(duì)外投資、非日常經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)和處置等重大行為，應(yīng)遵照子公司章程規(guī)定的審批權(quán)限，經(jīng)過(guò)子公司董事會(huì)或股東會(huì)審議�？毓勺庸�司在召開(kāi)董事會(huì)、股東會(huì)之前，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司，在本公司按規(guī)定履行決策程序后方可召開(kāi)董事會(huì)及股東會(huì)，公司派出人員在出席控股子公司董事會(huì)、股東會(huì)時(shí)應(yīng)按照公司的決策或指示發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權(quán)。

　　第二十二條：在經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中由于越權(quán)行事給公司和子公司造成損失的，應(yīng)對(duì)主要責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、直至解除其職務(wù)的處分，并且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第四章：財(cái)務(wù)管理

　　第二十三條：公司財(cái)務(wù)管理的基本原則是：貫徹執(zhí)行國(guó)家的財(cái)政、稅收政策，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合子公司的具體情況制定會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保會(huì)計(jì)資料的合法、真實(shí)和完整。合理籌措和使用資金，有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高資金的使用效率和效益。有效利用控股子公司的各項(xiàng)資產(chǎn)，加強(qiáng)成本控制管理，保證子公司資產(chǎn)保值增值和持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

　　第二十四條：子公司應(yīng)根據(jù)本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和管理要求，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展日常會(huì)計(jì)核算工作。

　　第二十五條：子公司日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理中采用的會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)、變更等應(yīng)遵循公司的財(cái)務(wù)管理制度及其有關(guān)規(guī)定。

　　第二十六條：公司計(jì)提各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的`內(nèi)控制度適用于子公司對(duì)各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)的管理。

　　第二十七條：子公司應(yīng)當(dāng)按照公司編制合并會(huì)計(jì)報(bào)表和對(duì)外披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的要求，以及公司財(cái)務(wù)部對(duì)報(bào)送內(nèi)容和時(shí)間的要求，及時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和提供會(huì)計(jì)資料，其財(cái)務(wù)報(bào)表同時(shí)接受公司委托的注冊(cè)會(huì)計(jì)師的審計(jì)。

　　第二十八條：子公司應(yīng)根據(jù)公司章程和財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定安排使用資金。子公司負(fù)責(zé)人不得違反規(guī)定向外投資、向外借款或挪作私用，不得越權(quán)進(jìn)行費(fèi)用簽批，對(duì)于上述行為，子公司財(cái)務(wù)人員有權(quán)制止并拒絕付款，制止無(wú)效的可以直接向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

　　第二十九條：子公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不得隱瞞其收入和利潤(rùn)，私自設(shè)立帳外帳和小金庫(kù)。

　　第三十條：對(duì)子公司存在違反國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)、公司和子公司財(cái)務(wù)制度情形的，應(yīng)追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任，并按國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、公司和子公司有關(guān)處罰條款進(jìn)行處罰。

　　第三十一條：子公司應(yīng)當(dāng)妥善保管財(cái)務(wù)檔案，保存年限按國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)定執(zhí)行。

　　第五章：內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督與檢查制度

　　第三十二條：公司應(yīng)定期或不定期實(shí)施對(duì)子公司的審計(jì)監(jiān)督，由公司審計(jì)部門(mén)根據(jù)公司內(nèi)部審計(jì)的有關(guān)制度開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作。

　　第三十三條：內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容主要包括：財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、工程項(xiàng)目審計(jì)、重大經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)、制度審計(jì)及單位負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等。

　　第三十四條：子公司在接到審計(jì)通知后，應(yīng)當(dāng)做好接受審計(jì)的準(zhǔn)備，并在審計(jì)過(guò)程中給予主動(dòng)配合。

　　第三十五條：公司的內(nèi)部審計(jì)意見(jiàn)書(shū)和審計(jì)決定送達(dá)子公司后，子公司必須認(rèn)真執(zhí)行。

　　第三十六條：公司對(duì)子公司的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施定期核查制度，具體工作由公司審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)。檢查方法分為例行檢查和專(zhuān)項(xiàng)檢查：

　　（一）例行檢查主要檢查子公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性、獨(dú)立性、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的合規(guī)性。

　�。ǘ�）專(zhuān)項(xiàng)檢查是針對(duì)子公司存在問(wèn)題進(jìn)行的調(diào)查核實(shí)，主要核查重大資產(chǎn)重組情況、章程履行情況、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)置情況、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議記錄及有關(guān)文件、債務(wù)情況及重大擔(dān)保情況、會(huì)計(jì)報(bào)表有無(wú)虛假記載等。

　　第六章：行政事務(wù)管理

　　第三十七條：子公司行政事務(wù)由其人事行政部門(mén)自行管理，公司行政部門(mén)予以指導(dǎo)。

　　第三十八條：子公司及其控股的其他公司應(yīng)參照公司的行政管理文件逐層制訂各自的管理規(guī)定，并報(bào)子公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。

　　第三十九條：子公司應(yīng)當(dāng)將其營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）、公司設(shè)立資料、公司章程（復(fù)印件）、公司管理及內(nèi)控制度等文件資料報(bào)送公司對(duì)應(yīng)部門(mén)備案。子公司變更營(yíng)業(yè)執(zhí)照、修改章程或其他內(nèi)部控制制度后，應(yīng)及時(shí)向公司對(duì)應(yīng)部門(mén)報(bào)送修改后的文件資料，保證備案資料及時(shí)更新。子公司發(fā)生對(duì)外投資等重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)所簽署的相關(guān)協(xié)議和文件以及其它重大合同、重要文件和資料等，應(yīng)及時(shí)向公司對(duì)應(yīng)部門(mén)報(bào)備、歸檔。

　　第四十條：子公司相關(guān)文件需加蓋公司印章時(shí)，應(yīng)根據(jù)用印文件涉及的權(quán)限，按照公司印章管理制度規(guī)定的審批程序?qū)徟�后，到公司蓋章。

　　第四十一條：子公司開(kāi)辦時(shí)的工商注冊(cè)工作由公司總經(jīng)理辦公室協(xié)助辦理，之后的年審等工作由子公司自行辦理，并將經(jīng)年審的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件提交公司總經(jīng)理辦公室存檔。

　　第四十二條：子公司發(fā)生法律事務(wù)時(shí)，可請(qǐng)公司總經(jīng)理辦公室協(xié)助辦理。

　　第七章：人力資源管理

　　第四十三條：子公司根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況依法自行制定勞動(dòng)合同管理制度，規(guī)范用工行為。公司人事部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第四十四條：子公司直接與員工簽訂勞動(dòng)合同，單立社保賬戶，自行組織員工培訓(xùn)、辦理員工入職和離職相關(guān)手續(xù)。

　　第四十五條：子公司獨(dú)立進(jìn)行考勤，考勤規(guī)定應(yīng)盡量與公司保持一致。薪資政策應(yīng)以公司的薪資政策為參考，結(jié)合當(dāng)?shù)赝�行業(yè)水平制定，并報(bào)公司人事部門(mén)備案。

　　第四十六條：為保證公司整體人事政策和制度的一致性，子公司應(yīng)根據(jù)公司人事政策和制度建立其各項(xiàng)人事管理制度，并履行審批手續(xù)后實(shí)施。

　　第八章：績(jī)效考核管理

　　第四十七條：為更好地貫徹落實(shí)公司既定的發(fā)展戰(zhàn)略，逐步完善子公司的激勵(lì)約束機(jī)制，有效調(diào)動(dòng)子公司高層管理人員的積極性，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，公司應(yīng)建立對(duì)子公司的績(jī)效考核和激勵(lì)約束制度。

　　第四十八條：公司應(yīng)對(duì)子公司高層管理人員，實(shí)施績(jī)效考核的管理制度，對(duì)其履行職責(zé)情況和績(jī)效進(jìn)行考評(píng)。

　　第四十九條：子公司中層及以下員工的考核和獎(jiǎng)懲方案由子公司管理層自行制定，并報(bào)公司人事部門(mén)備案。

　　第九章：附則

　　第五十條：本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十一條：本制度由公司總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)解釋和修訂。

　　第五十二條：本制度自二〇xx年十月二十日起開(kāi)始施行。

　　集團(tuán)子公司管理制度 3

　　第一章：總則

　　第一條：為促進(jìn)蘇州東山精密制造股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，明確公司與各控股子公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子公司”）財(cái)產(chǎn)權(quán)益和經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運(yùn)作，提高公司整體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，最大程度保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、及公司《章程》等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條：本規(guī)定適用范圍：

　　1、公司直接持有的股權(quán)或股份占注冊(cè)資本50%以上的子公司。

　　2、公司間接持有的股權(quán)或股份占注冊(cè)資本50%以上的子公司。

　　3、持股比例雖然不足50%，但可以決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員、或者能通過(guò)協(xié)議或其他安排實(shí)際控制的子公司。

　　第三條：公司各職能部門(mén)，公司委派至各子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)本辦法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　第四條：各子公司應(yīng)遵循本辦法規(guī)定，結(jié)合公司的其他內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和環(huán)境條件，制定具體實(shí)施細(xì)則，以保證本辦法的貫徹和執(zhí)行。公司各職能部門(mén)應(yīng)依照本辦法及相關(guān)內(nèi)控制度，及時(shí)、有效地對(duì)子公司做好管理、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。如公司的子公司同時(shí)控股其他公司的，應(yīng)參照本辦法的要求逐層建立對(duì)其下屬公司的管理控制制度，并接受公司的監(jiān)督。

　　第二章：公司治理

　　第五條：公司對(duì)子公司行使服務(wù)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核等職能，并依據(jù)整體制度規(guī)范的需要，有權(quán)督促子公司依法建立和完善相應(yīng)的管理制度。子公司應(yīng)依法設(shè)立股東會(huì)（或股東大會(huì)）、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事），嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)完善自身的法人治理結(jié)構(gòu)，依法建立、健全內(nèi)部管理制度及三會(huì)制度，確保股東會(huì)（或股東大會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)能合法運(yùn)作和科學(xué)決策。

　　第六條：公司依照其所持有的股份份額，對(duì)各子公司享有如下權(quán)利：

　　（一）獲得股利和其他形式的利益分配。

　�。ǘ�）依法召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)。

　�。ㄈ�）依照法律、法規(guī)及子公司《章程》的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份，收購(gòu)其他股東的股份。

　�。ㄋ模┎殚喿庸�司《章程》、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄等子公司重要文件。

　�。ㄎ澹┳庸�司終止或者清算時(shí)，參加子公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配。

　�。�六）法律、法規(guī)或子公司《章程》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第七條：公司享有按出資比例向子公司委派或推薦董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的權(quán)利。子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任期按子公司《章程》規(guī)定執(zhí)行。公司可根據(jù)需要對(duì)任期內(nèi)委派或推薦的董事、監(jiān)事及高管人選做適當(dāng)調(diào)整。

　　委派董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的`職責(zé)：

　　1、董事、監(jiān)事人員職責(zé)：

　　對(duì)子公司股東會(huì)負(fù)責(zé)，維護(hù)公司利益，除行使《公司法》、子公司章程賦予的職責(zé)外，其工作內(nèi)容和要求如下：

　�。�1）掌握子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，積極參與子公司經(jīng)營(yíng)管理。

　　（2）親自出席子公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，確實(shí)不能參加的，必須就擬議事項(xiàng)書(shū)面委托其它董事、監(jiān)事代為表決。

　�。�3）通過(guò)子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，履行公司關(guān)于子公司的重大經(jīng)營(yíng)決策、人事任免等方案。

　�。�4）及時(shí)向公司報(bào)告子公司重大情況。

　�。�5）專(zhuān)職董事在公司董事會(huì)、總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下全權(quán)代表公司參與子公司的經(jīng)營(yíng)決策，并對(duì)子公司進(jìn)行全方位的管理。

　　（6）兼職董事、監(jiān)事，不在子公司領(lǐng)取任何報(bào)酬，視年末工作情況和業(yè)績(jī)給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。兼職董事、監(jiān)事在子公司需要發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，由子公司實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)，記入子公司成本。

　　2、經(jīng)理人員職責(zé)：

　�。�1）代表公司參與子公司的經(jīng)營(yíng)決策和內(nèi)部管理，行使在子公司任職崗位的職責(zé)。

　�。�2）執(zhí)行所在子公司股東會(huì)、董事會(huì)制定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資計(jì)劃。

　�。�3）向公司董事會(huì)報(bào)告所在子公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況。

　　（4）執(zhí)行公司制定的規(guī)章制度。

　�。�5）定期向公司總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行述職。

　　3、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)：

　　委派的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)入子公司管理層，業(yè)務(wù)上接受公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。主要負(fù)責(zé)和參與以下工作：

　�。�1）協(xié)助總經(jīng)理參與子公司的日常決策和管理。

　�。�2）貫徹執(zhí)行公司財(cái)務(wù)目標(biāo)、財(cái)務(wù)管理政策、財(cái)務(wù)管理制度。

　�。�3）對(duì)所在子公司的投資經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況進(jìn)行必要的監(jiān)督和控制。

　�。�4）負(fù)責(zé)建立健全子公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)控制體系。

　�。�5）有權(quán)對(duì)所在子公司董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)層違反法律法規(guī)、公司相關(guān)政策、子公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)將情況上報(bào)公司。

　�。�6）子公司財(cái)務(wù)主管以上人員的聘任，需上報(bào)公司人力資源部批準(zhǔn)、備案。

　　第八條：子公司不得違反程序更換財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，如確需更換，應(yīng)向公司報(bào)告，經(jīng)公司同意后按程序另行委派。

　　第九條：子公司作出董事會(huì)、股東會(huì)（或股東大會(huì)）決議后，參會(huì)董事或股東代表必須及時(shí)將其相關(guān)會(huì)議決議及會(huì)議紀(jì)要經(jīng)到會(huì)董事簽字或各股東蓋章后報(bào)送公司董事會(huì)秘書(shū)辦公室備案。

　　第三章：經(jīng)營(yíng)管理

　　第十條：子公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制定和不斷修訂自身經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，確保公司及其他股東的投資收益。

　　第十一條：子公司總經(jīng)理應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)組織編制本公司年度工作報(bào)告及下一年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，報(bào)子公司董事會(huì)審議后，再提交子公司年度股東會(huì)批準(zhǔn)。

　　子公司年度工作報(bào)告及來(lái)年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┲饕�經(jīng)濟(jì)指標(biāo)計(jì)劃總表，包括當(dāng)年完成數(shù)及來(lái)年計(jì)劃完成數(shù)。

　　（二）產(chǎn)品本年銷(xiāo)售實(shí)際情況，與計(jì)劃差異的說(shuō)明。來(lái)年銷(xiāo)售計(jì)劃及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略。

　�。ㄈ�）本年財(cái)務(wù)成本的開(kāi)銷(xiāo)及來(lái)年計(jì)劃，包括利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、管理費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、商品或產(chǎn)品成本。

　�。ㄋ模┍灸暝�材料、物資采購(gòu)情況及來(lái)年計(jì)劃。

　�。ㄎ澹┍灸晟�產(chǎn)情況及來(lái)年計(jì)劃。

　�。�六）設(shè)備購(gòu)置計(jì)劃及維修計(jì)劃。

　�。ㄆ撸┬庐a(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃。

　　（八）對(duì)外投資計(jì)劃。

　�。ň牛└鞣焦蓶|要求說(shuō)明或者子公司認(rèn)為有必要列明的計(jì)劃。

　　各子公司在擬訂年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃時(shí)，可根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)及實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況，對(duì)上述所列計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑鰷p。

　　第十二條：子公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)及時(shí)組織編制，并向公司匯報(bào)本公司的經(jīng)營(yíng)管理情況及財(cái)務(wù)報(bào)表分析報(bào)告。

　　子公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在提交的財(cái)務(wù)報(bào)表上簽字確認(rèn)，對(duì)報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　子公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告必須能真實(shí)反映其生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及管理狀況，報(bào)告內(nèi)容除了本公司采購(gòu)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售情況外，還應(yīng)包括產(chǎn)品市場(chǎng)變化情況，有關(guān)協(xié)議的履行情況、重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)情況、重大訴訟及仲裁事件的發(fā)展情況，以及其他重大事項(xiàng)的相關(guān)情況。子公司總經(jīng)理應(yīng)在報(bào)告上簽字，對(duì)報(bào)告所載內(nèi)容的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

　　第十三條：子公司在簽訂金額超過(guò)其最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%以上的銷(xiāo)售、采購(gòu)原輔材料合同以前，應(yīng)提交子公司董事會(huì)審議通過(guò)后方可正式簽約，同時(shí)報(bào)公司備案。

　　第十四條：子公司必須依照公司檔案管理規(guī)定建立嚴(yán)格的檔案管理制度，子公司的股東會(huì)（或股東大會(huì)）決議、董事會(huì)決議、《公司章程》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印章、年檢報(bào)告書(shū)、政府部門(mén)有關(guān)批文、各類(lèi)重大合同等重要文本，必須按照有關(guān)規(guī)定妥善保管，涉及公司整體利益的文件應(yīng)報(bào)公司備案。

　　第四章：財(cái)務(wù)、資金及擔(dān)保管理

　　第十五條：子公司應(yīng)遵守公司統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理政策，與公司實(shí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度。子公司從事的各項(xiàng)財(cái)務(wù)活動(dòng)不得違背《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等國(guó)家政策、法規(guī)的要求。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)公司各子公司的會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理實(shí)施指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第十六條：子公司應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特征，按公司財(cái)務(wù)部的要求定期報(bào)送相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及財(cái)務(wù)分析報(bào)告。

　　第十七條：各子公司應(yīng)比照每一年度的財(cái)務(wù)預(yù)算，積極認(rèn)真地實(shí)施經(jīng)營(yíng)管理，盡力完成目標(biāo)任務(wù)，特別要嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用。

　　第十八條：子公司應(yīng)嚴(yán)格控制與關(guān)聯(lián)方之間資金、資產(chǎn)及其他資源往來(lái)，避免發(fā)生任何非經(jīng)營(yíng)占用的情況。如發(fā)生異常情況，公司將要求子公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施。因上述原因給公司造成損失的，公司有權(quán)要求子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)根據(jù)事態(tài)發(fā)生的情況依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。

　　第十九條：子公司因企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展和公司資金統(tǒng)籌安排的需要實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)貸款，應(yīng)事先對(duì)貸款項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證，并且充分考慮對(duì)貸款利息的承受能力和償債能力，提交可行性報(bào)告報(bào)公司審批同意后，按子公司董事會(huì)或股東會(huì)決議執(zhí)行。

　　第二十條：未經(jīng)公司授權(quán)，子公司不得提供對(duì)外擔(dān)保，也不得進(jìn)行互相擔(dān)保。子公司確需提供對(duì)外擔(dān)保或者相互間進(jìn)行擔(dān)保的，應(yīng)根據(jù)公司《對(duì)外擔(dān)保管理制度》執(zhí)行。

　　第五章：投資管理

　　第二十一條：子公司可根據(jù)市場(chǎng)情況和企業(yè)的發(fā)展需要提出投資建議，并提請(qǐng)公司審批。子公司申報(bào)的投資項(xiàng)目應(yīng)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，注重投資效益的前提下，盡可能提供擬投資項(xiàng)目的相關(guān)資料，并根據(jù)需要組織編寫(xiě)可行性分析報(bào)告。

　　第二十二條：子公司投資項(xiàng)目的決策審批程序?yàn)椋?/p>

　　（一）子公司對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證。

　�。ǘ�）子公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論、研究。

　�。ㄈ�）填寫(xiě)請(qǐng)示審批表，經(jīng)子公司總經(jīng)理和董事長(zhǎng)簽署，報(bào)公司審核（公司認(rèn)為必要時(shí)可要求子公司聘請(qǐng)審計(jì)、評(píng)估及法律服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)報(bào)告，費(fèi)用由子公司支付）。

　�。ㄋ模┕�司審核意見(jiàn)為可行的，子公司提交子公司董事會(huì)審議同意后即可實(shí)施。

　　第二十三條：子公司應(yīng)確保投資項(xiàng)目資產(chǎn)的保值增值，對(duì)獲得批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，申報(bào)項(xiàng)目的子公司應(yīng)定期向公司匯報(bào)一次項(xiàng)目進(jìn)展情況。公司相關(guān)職能部門(mén)及人員臨時(shí)需要了解項(xiàng)目的執(zhí)行情況和進(jìn)展時(shí)，子公司相關(guān)人員應(yīng)積極予以配合和協(xié)助，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)要求提供相關(guān)材料。

　　第二十四條：子公司（除專(zhuān)業(yè)投資公司外）原則上不進(jìn)行委托理財(cái)、股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品的投資。若須進(jìn)行該等投資活動(dòng)前，除按本制度二十二條程序?qū)徟�外，還需提請(qǐng)子公司股東會(huì)審議批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事該類(lèi)投資活動(dòng)。

　　第六章：信息披露

　　第二十五條：子公司應(yīng)參照公司《信息披露事務(wù)管理制度》及時(shí)向公司相關(guān)部門(mén)報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)、重大合同以及其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，并在該信息尚未公開(kāi)披露前，負(fù)有保密義務(wù)。

　　第二十六條：子公司在發(fā)生任何交易活動(dòng)時(shí)，應(yīng)仔細(xì)查閱公司關(guān)聯(lián)方名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。若構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì)秘書(shū)辦公室，并按照公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》履行相應(yīng)的審批、報(bào)告程序。

　　第七章：監(jiān)督審計(jì)

　　第二十七條：子公司除應(yīng)配合公司完成因合并報(bào)表需要的各項(xiàng)外部審計(jì)工作外，還應(yīng)接受公司根據(jù)管理工作的需要，對(duì)子公司進(jìn)行的定期和不定期的財(cái)務(wù)狀況、制度執(zhí)行情況等內(nèi)部或外聘審計(jì)。

　　第二十八條：公司審計(jì)部負(fù)責(zé)執(zhí)行對(duì)各子公司的審計(jì)工作，其主要內(nèi)容包括：對(duì)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)等的執(zhí)行情況。對(duì)公司的各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況。子公司的內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況。財(cái)務(wù)收支情況。經(jīng)營(yíng)管理情況。安全生產(chǎn)管理情況。高層管理人員的任職經(jīng)濟(jì)責(zé)任。子公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其他專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。

　　第二十九條：子公司總經(jīng)理離任時(shí)，公司有權(quán)依照相關(guān)規(guī)定實(shí)行離任審計(jì)，并由被審計(jì)當(dāng)事人在審計(jì)報(bào)告上簽字確認(rèn)。

　　第三十條：子公司必須全力配合公司的審計(jì)工作，提供審計(jì)所需的所有資料，不得敷衍和阻撓。如有關(guān)資料涉及國(guó)家秘密，按國(guó)家保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十一條：公司審計(jì)部門(mén)對(duì)子公司審計(jì)結(jié)束后，應(yīng)出具內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，對(duì)審計(jì)事項(xiàng)做出評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，并提交總經(jīng)理審閱。年終時(shí)，作為公司審計(jì)部門(mén)的工作事項(xiàng)，提交董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)。

　　第八章：考核與獎(jiǎng)罰制度

　　第三十二條：子公司必須建立能夠充分調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)層和全體職工積極性、創(chuàng)造性，責(zé)、權(quán)、利相一致的企業(yè)經(jīng)營(yíng)激勵(lì)約束機(jī)制。

　　第三十三條：各子公司應(yīng)樹(shù)立維護(hù)公司整體利益的思想，規(guī)范執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，力爭(zhēng)創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益。公司根據(jù)每年與子公司簽訂的有關(guān)考核指標(biāo)，對(duì)子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，并與其年度獎(jiǎng)金掛鉤。

　　第三十四條：派出董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或子公司《章程》的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。

　　第九章：附則

　　第三十五條：本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　第三十六條：本辦法自董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。

　　集團(tuán)子公司管理制度 4

　　一、總則

　　第一條為了加強(qiáng)對(duì)員工的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，建立健全公司的績(jī)效考核體系，并以此作為員工薪酬升降、職務(wù)晉降、獎(jiǎng)懲的主要依據(jù)，特?cái)M定本制度。

　　第二條本制度適用于集團(tuán)公司及下屬各分(子)公司。

　　二、績(jī)效考核要求

　　第三條績(jī)效原則

　　(一)公平、公開(kāi)、合理、有效。

　　(二)激勵(lì)與牽引作用。

　　第四條績(jī)效考核內(nèi)容:著重考核員工的崗位工作業(yè)績(jī)，其考核要素主要為各崗位各項(xiàng)關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)。

　　第五條實(shí)行定期考評(píng)制:每月、年中(是否有)及年終對(duì)員工的工作績(jī)效進(jìn)行考核評(píng)定，每月考評(píng)結(jié)果與員工當(dāng)月績(jī)效考核工資掛鉤，年中及年終考評(píng)作為獎(jiǎng)勵(lì)、晉升、處罰等依據(jù)。

　　第六條實(shí)行分級(jí)績(jī)效考核制

　　(一)集團(tuán)公司人力資源中心負(fù)責(zé)各分(子)公司、部門(mén)總經(jīng)理級(jí)管理干部的績(jī)效考核結(jié)果的運(yùn)用，集團(tuán)公司總經(jīng)辦負(fù)責(zé)關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)體系與核算標(biāo)準(zhǔn)的組織制訂與實(shí)施結(jié)果的.匯總評(píng)價(jià)以及關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)的跟催落實(shí)。

　　(二)各分(子)公司、部門(mén)負(fù)責(zé)本公司、部門(mén)副總經(jīng)理(含)以下人員的績(jī)效考核，以及其關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)體系的制訂、落實(shí)與結(jié)果評(píng)價(jià)；科級(jí)(含)以上人員的考核指標(biāo)體系及考核結(jié)果應(yīng)提交人力資源中心備案。

　　第七條績(jī)效考核方式與結(jié)果應(yīng)用

　　集團(tuán)公司及各分(子)公司、部門(mén)對(duì)本公司、部門(mén)所有員工在年中和年終進(jìn)行考評(píng)，必須以目標(biāo)責(zé)任書(shū)中的二主五輔關(guān)鍵考核指標(biāo)作為主要績(jī)效考核依據(jù)�？己私Y(jié)果作為與其績(jī)效工資或獎(jiǎng)金掛鉤的主要依考核結(jié)果作為實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)、晉升、處罰的主要依據(jù)。

　　第八條集團(tuán)公司總經(jīng)辦作為績(jī)效考核管理部門(mén)，有權(quán)對(duì)各分(子)公司、部門(mén)內(nèi)部各級(jí)人員的關(guān)鍵績(jī)效考核體系、標(biāo)準(zhǔn)以及考核結(jié)果進(jìn)行核查；對(duì)于不合理的地方有權(quán)要求糾正，并落實(shí)相應(yīng)處理。

　　三、關(guān)鍵考核指標(biāo)體系

　　第九條關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)體系的制定

　　(一)主要圍繞各分(子)公司、部門(mén)核心職能進(jìn)行制訂。

　　(二)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)由總經(jīng)辦、財(cái)務(wù)部根據(jù)集團(tuán)公司戰(zhàn)略目標(biāo)結(jié)合具體實(shí)際情況制定，人才培養(yǎng)指標(biāo)由集團(tuán)人力資源中心制定。

　　第十條關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)體系的實(shí)施

　　(一)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部等直線管理部門(mén)對(duì)下屬分(子)公司的行業(yè)管理由財(cái)務(wù)部等自行考核；

　　(二)集團(tuán)公司其他職能管理部門(mén)對(duì)分(子)公司的行業(yè)管理目標(biāo)，要求由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)考核。

　　(三)具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)按照該公司當(dāng)年度目標(biāo)責(zé)任書(shū)中所附考核標(biāo)準(zhǔn)及辦法執(zhí)行。

　　第十一條集團(tuán)公司授權(quán)自行管理的子集團(tuán)公司，其績(jī)效考核體系參照集團(tuán)公司模式自行制定考核標(biāo)準(zhǔn)、自行考核�？�(jī)效考核體系及具體考核標(biāo)準(zhǔn)須在人力資源部、總經(jīng)辦備案。

　　集團(tuán)子公司管理制度 5

　　第一章總則

　　第一條

　　為維護(hù)金融秩序穩(wěn)定，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)管理，保障社會(huì)公眾的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條

　　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)是金融機(jī)構(gòu)的主管機(jī)關(guān)，依法獨(dú)立履行對(duì)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更和終止的審批職責(zé)，并負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理。任何地方政府、任何單位、任何部門(mén)不得擅自審批或干預(yù)審批。

　　對(duì)未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的，各金融機(jī)構(gòu)一律不得為其提供開(kāi)戶、信貸、結(jié)算及現(xiàn)金等服務(wù)。

　　第三條

　　本規(guī)定所稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)是指下列在境內(nèi)依法定程序設(shè)立、經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)：

　　(一)政策性銀行、商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)、合作銀行、城市或農(nóng)村信用合作社、城市或農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社及郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)；

　　(二)保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人公司、保險(xiǎn)代理人公司；

　　(三)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券交易中心、投資基金管理公司、證券登記公司；

　　(四)信托投資公司、財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司及其分支機(jī)構(gòu)，融資公司、融資中心、金融期貨公司、信用擔(dān)保公司、典當(dāng)行、信用卡公司；

　　(五)中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第四條

　　金融業(yè)務(wù)是指存款、貸款、結(jié)算、保險(xiǎn)、信托、金融租賃、票據(jù)貼現(xiàn)、融資擔(dān)保、外匯買(mǎi)賣(mài)、金融期貨、有價(jià)證券代理發(fā)行和交易，以及經(jīng)中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他金融業(yè)務(wù)。

　　第五條

　　金融機(jī)構(gòu)應(yīng)冠有本規(guī)定第三條所列金融機(jī)構(gòu)專(zhuān)用名稱(chēng)，非金融機(jī)構(gòu)一律不得冠有上述名稱(chēng)或與其近似的名稱(chēng)。

　　第六條

　　中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行許可證制度。對(duì)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》，對(duì)不具備法人資格的金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。未取得許可證者，一律不得經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)。

　　第二章金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的原則和條件

　　第七條

　　設(shè)立金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)下列原則：

　　(一)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要；

　　(二)符合金融業(yè)發(fā)展的政策和方向；

　　(三)符合銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則；

　　(四)符合金融機(jī)構(gòu)合理布局、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則；

　　(五)符合經(jīng)濟(jì)核算原則。

　　第八條

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立金融機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

　　(一)具有符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的最低限額以上的人民幣貨幣資本金或營(yíng)運(yùn)資金。經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的，另應(yīng)具有符合規(guī)定的外幣資本金或營(yíng)運(yùn)資金。具體限額由中國(guó)人民銀行規(guī)定。

　　(二)法定代表人和董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主任、副主任(以下簡(jiǎn)稱(chēng)主要負(fù)責(zé)人)必須符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的任職資格。同時(shí)其從業(yè)人員中應(yīng)有百分之六十以上從事過(guò)金融業(yè)務(wù)工作或?qū)儆诖笾袑?zhuān)院校金融專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生。

　　(三)具有符合中國(guó)人民銀行規(guī)定條件的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和完備的防盜、報(bào)警、通訊、消防等設(shè)施。

　　(四)中國(guó)人民銀行要求具備的其他條件。

　　第三章金融機(jī)構(gòu)審批的權(quán)限和程序

　　第九條

　　名稱(chēng)中未冠“中國(guó)”、“中華”字樣的全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)，由中國(guó)人民銀行總行審批。

　　第十條

　　設(shè)立下列金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市計(jì)劃單列市分行審核同意后，報(bào)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)。

　　(一)非全國(guó)性的具有法人資格的各類(lèi)銀行、金融性公司以及城市信用合作社聯(lián)合社；

　　(二)銀行的分行；

　　(三)保險(xiǎn)公司及其他金融性公司的分公司；

　　(四)本規(guī)定第三條中未列入的試辦性金融機(jī)構(gòu)；

　　(五)區(qū)域性金融機(jī)構(gòu)省區(qū)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。

　　第十一條

　　在行政區(qū)內(nèi)設(shè)立下列金融機(jī)構(gòu)由當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市計(jì)劃單列市分行負(fù)責(zé)審批，但批準(zhǔn)其籌建前，應(yīng)向中國(guó)人民銀行總行備案，中國(guó)人民銀行總行在收到備案文件之日起30日內(nèi)未提出異議的，視同認(rèn)可。

　　(一)銀行的分行設(shè)立支行和辦事處；

　　(二)保險(xiǎn)公司的分公司設(shè)立支公司及其他金融性公司設(shè)立辦事處。

　　第十二條

　　設(shè)立城市信用合作社由當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市計(jì)劃單列市行在中國(guó)人民銀行總行下達(dá)的指標(biāo)內(nèi)負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)，同時(shí)抄報(bào)總行備案。

　　第十三條

　　設(shè)立本規(guī)定第九、十、十一、十二條所列之外的金融機(jī)構(gòu)，由當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行或其授權(quán)的下級(jí)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)。

　　第十四條

　　中國(guó)人民銀行在批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的批件中應(yīng)同時(shí)明確負(fù)責(zé)對(duì)該金融機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管機(jī)關(guān)。

　　第十五條

　　設(shè)立金融機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。

　　第十六條

　　申請(qǐng)籌建金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國(guó)人民銀行提交下列資料一式三份：

　　(一)籌建申請(qǐng)報(bào)告；

　　(二)籌建可行性報(bào)告；

　　(三)籌建方案；

　　(四)籌建人員名單及其簡(jiǎn)歷；

　　(五)中國(guó)人民銀行要求提交的其他資料。

　　第十七條

　　中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)籌建申請(qǐng)的答復(fù)期為3個(gè)月，逾期未獲批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人6個(gè)月內(nèi)不得再次提出同樣的申請(qǐng)。

　　第十八條

　　籌建申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后方可籌建，籌建期限為6個(gè)月。籌建期滿未達(dá)到開(kāi)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò)1年�；I建期內(nèi)不得從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第十九條

　　金融機(jī)構(gòu)籌建就緒，應(yīng)向中國(guó)人民銀行提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，并提交下列資料一式三份：

　　(一)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告；

　　(二)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所或有關(guān)單位出具的驗(yàn)資證明，資本金或營(yíng)運(yùn)資金入帳原始憑證復(fù)印件，投資者的背景資料、資產(chǎn)負(fù)債表和會(huì)計(jì)報(bào)表；

　　(三)擬任法定代表人和主要負(fù)責(zé)人的名單及履歷，從事過(guò)金融業(yè)務(wù)工作的人員占從業(yè)人員的比例；

　　(四)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件；

　　(五)章程，內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)地址、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)宗旨、注冊(cè)資本金或營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額、業(yè)務(wù)范圍、組織形式、經(jīng)營(yíng)管理和中止、清算等事項(xiàng)；

　　(六)中國(guó)人民銀行要求提交的其他資料。

　　第二十條

　　中國(guó)人民銀行在收到申請(qǐng)開(kāi)業(yè)文件之日起30日內(nèi)，書(shū)面通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng)，未予批準(zhǔn)的，在書(shū)面通知中注明理由。

　　第二十一條

　　經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)持批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并憑工商行政管理部門(mén)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和人民銀行的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》，經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的另按規(guī)定申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》。辦妥以上手續(xù)始得營(yíng)業(yè)。

　　第二十二條

　　金融機(jī)構(gòu)自領(lǐng)取許可證之日起90日內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期未開(kāi)業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)人民銀行收回許可證。但遇不可抗力經(jīng)中國(guó)人民銀行同意延期營(yíng)業(yè)的不在此限。

　　第二十三條

　　經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會(huì)公告。公告費(fèi)用由被公告的金融機(jī)構(gòu)支付。

　　第四章許可證管理

　　第二十四條

　　《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》是金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的法定證明文件，除由中國(guó)人民銀行依法頒發(fā)、扣繳或吊銷(xiāo)外，其他任何單位和個(gè)人不得發(fā)放、收繳或扣押。

　　第二十五條

　　《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》由中國(guó)人民銀行總行統(tǒng)一設(shè)計(jì)和印制。

　　第二十六條

　　《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》由正本和副本組成，并注明金融機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、編號(hào)、企業(yè)性質(zhì)及形式、注冊(cè)資本金或營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額、法定代表人和主要負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、頒發(fā)日期及有效期限等內(nèi)容。

　　第二十七條

　　金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》正本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，并妥善存放、保管許可證副本，以備查驗(yàn)。許可證禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣(mài)，未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)不得復(fù)印。

　　第二十八條

　　中國(guó)人民銀行對(duì)領(lǐng)取或更換許可證的金融機(jī)構(gòu)，按規(guī)定收取一定費(fèi)用。

　　第二十九條

　　《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》每3年更換一次。如許可證丟失或嚴(yán)重破損，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)之日起15日內(nèi)在全國(guó)性報(bào)紙上聲明作廢，并持書(shū)面檢查和已刊發(fā)的登報(bào)聲明向中國(guó)人民銀行重新申領(lǐng)。

　　第五章資本金或營(yíng)運(yùn)資金管理

　　第三十條

　　金融機(jī)構(gòu)的貨幣資本金必須按中國(guó)人民銀行的規(guī)定入帳到位。

　　第三十一條

　　金融機(jī)構(gòu)的股東資格、股東數(shù)量和股本結(jié)構(gòu)應(yīng)符合中國(guó)人民銀行的規(guī)定。

　　第三十二條

　　金融機(jī)構(gòu)的資本金或營(yíng)運(yùn)資金來(lái)源應(yīng)是投資者有權(quán)支配的自有資金，不得以借入資金、債權(quán)作為資本金。

　　第三十三條

　　金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)一律不得具有法人地位，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具有規(guī)定數(shù)額的營(yíng)運(yùn)資金，其營(yíng)運(yùn)資金由總行(總公司)從資本金或公積金中撥付，累計(jì)撥付總額不得超過(guò)總行(總公司)資本金的百分之六十。

　　第三十四條

　　金融機(jī)構(gòu)的資本金或營(yíng)運(yùn)資金必須真實(shí)、充足。

　　第六章法定代表人及主要負(fù)責(zé)人任職資格審查

　　第三十五條

　　中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的任職實(shí)行資格審查制度。

　　第三十六條

　　金融機(jī)構(gòu)的法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的任免或變更，應(yīng)事先按金融機(jī)構(gòu)審批權(quán)限報(bào)中國(guó)人民銀行進(jìn)行任職資格審查。

　　未經(jīng)中國(guó)人民銀行進(jìn)行任職資格審查或?qū)彶椴缓细竦�，金融機(jī)構(gòu)的董事會(huì)或行政主管部門(mén)一律不得辦理任免手續(xù)。

　　第三十七條

　　中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)法定代表人及主要負(fù)責(zé)人任職資格的審核方式包括：

　　(一)審核履歷及有關(guān)材料；

　　(二)考察談話；

　　(三)了解有關(guān)情況。

　　第三十八條

　　金融機(jī)構(gòu)法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的任職資格條件由中國(guó)人民銀行總行制定。

　　第七章金融機(jī)構(gòu)的變更

　　第三十九條

　　金融機(jī)構(gòu)的下列變更事項(xiàng)，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，辦理變更手續(xù)。

　　(一)增減注冊(cè)資本金或營(yíng)運(yùn)資金數(shù)額，調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及股本方式，轉(zhuǎn)讓股權(quán)；

　　(二)改制為有限責(zé)任公司或股份有限公司；

　　(三)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；

　　(四)更換法定代表人及主要負(fù)責(zé)人；

　　(五)更改名稱(chēng)；

　　(六)機(jī)構(gòu)分設(shè)、合并；

　　(七)修改章程；

　　(八)變更營(yíng)業(yè)地址；

　　(九)中國(guó)人民銀行認(rèn)定須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的其他變更事項(xiàng)。

　　第四十條

　　金融機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)的審批程序與權(quán)限，參照本規(guī)定第三章的有關(guān)規(guī)定辦理。營(yíng)業(yè)地址和法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的變更可由原審批機(jī)關(guān)授權(quán)下一級(jí)中國(guó)人民銀行審批，到原審批機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。

　　第四十一條

　　金融機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)的答復(fù)期為60天，逾期如未獲批準(zhǔn)，90天內(nèi)不得再次提出同樣的申請(qǐng)。

　　第八章金融機(jī)構(gòu)的終止

　　第四十二條

　　金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)人民銀行可責(zé)令其關(guān)閉并繳銷(xiāo)許可證。

　　(一)嚴(yán)重違反國(guó)家的法律、法規(guī)和政策。

　　(二)領(lǐng)取《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》后90天內(nèi)未開(kāi)業(yè)；

　　(三)已喪失本規(guī)定第八條要求具備的條件；

　　(四)已連續(xù)停業(yè)6個(gè)月或累計(jì)停業(yè)1年；

　　(五)被其他金融機(jī)構(gòu)收購(gòu)或兼并；

　　(六)連續(xù)3年虧損額占資本金的百分之十或虧損額已占資本金的百分之十五以上；

　　(七)年檢不合格整改無(wú)效或連續(xù)年年檢不合格；

　　(八)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立過(guò)程中提供虛假材料或有不正當(dāng)行為；

　　(九)中國(guó)人民銀行認(rèn)定的'其他應(yīng)予關(guān)閉的情況。

　　第四十三條

　　金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)歇業(yè)、破產(chǎn)、解散，應(yīng)按其設(shè)立時(shí)的申報(bào)程序報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

　　第四十四條

　　金融機(jī)構(gòu)的終止、被收購(gòu)或兼并，破產(chǎn)、解散或被責(zé)令關(guān)閉，應(yīng)在中國(guó)人民銀行和有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督下依法進(jìn)行清算后，繳回《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》，持中國(guó)人民銀行通知書(shū)向工商行政管理部門(mén)辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)，并在中國(guó)人民銀行指定的報(bào)紙上公告。

　　第九章年檢與日常檢查

　　第四十五條

　　中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常檢查，并實(shí)行行業(yè)年度檢查制度。

　　對(duì)全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)的總行、總公司的年檢和日常檢查，由中國(guó)人民銀行總行組織實(shí)施或授權(quán)當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行分行實(shí)施。中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)各金融機(jī)構(gòu)的年檢和日常檢查。

　　第四十六條

　　中國(guó)人民銀行工作人員依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)行使檢查職權(quán)時(shí)，應(yīng)持中國(guó)人民銀行總行統(tǒng)一頒發(fā)的《金融檢查證》。

　　第四十七條

　　金融機(jī)構(gòu)年檢及日常檢查的內(nèi)容包括：

　　(一)設(shè)置或變更事項(xiàng)的審批手續(xù)是否完備；

　　(二)申報(bào)材料的各項(xiàng)內(nèi)容與實(shí)際情況是否相符；

　　(三)資本金或營(yíng)運(yùn)資金是否真實(shí)、充足；

　　(四)是否超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)；

　　(五)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的變更手續(xù)是否完備；

　　(六)是否違章、違法經(jīng)營(yíng)；

　　(七)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況是否良好；

　　(八)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和安全設(shè)施是否符合要求；

　　(九)中國(guó)人民銀行認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。

　　第四十八條

　　金融機(jī)構(gòu)年檢時(shí)間為每年的第一季度。金融機(jī)構(gòu)在接到年檢通知書(shū)之日起15日內(nèi)，應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送下列文件和報(bào)表：

　　(一)年檢報(bào)告書(shū)；

　　(二)資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

　　(三)年度決算報(bào)告；

　　(四)《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》副本；

　　(五)中國(guó)人民銀行要求報(bào)送的其他資料。

　　第四十九條

　　年檢合格的金融機(jī)構(gòu)，由中國(guó)人民銀行在其《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》副本上加蓋合格印章，并予以公告。

　　對(duì)金融機(jī)構(gòu)年檢及日常檢查的有關(guān)資料和結(jié)論，由中國(guó)人民銀行記入該金融機(jī)構(gòu)檔案。

　　第十章罰則

　　第五十條

　　凡違反本規(guī)定者，中國(guó)人民銀行有權(quán)依法進(jìn)行查處。

　　第五十一條

　　違反本規(guī)定，有下列行為之一的，中國(guó)人民銀行有權(quán)凍結(jié)其帳戶，沒(méi)收非法所得，并處以人民幣100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。

　　(一)未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的；

　　(二)無(wú)《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》，擅自經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的；

　　(三)偽造《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》的。

　　第五十二條

　　金融機(jī)構(gòu)在設(shè)立過(guò)程中弄虛作假，有欺詐行為的，除吊銷(xiāo)《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》、沒(méi)收非法所得外，另處以人民幣50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接責(zé)任人處以人民幣1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　第五十三條

　　金融機(jī)構(gòu)在籌建期間擅自辦理金融業(yè)務(wù)的，沒(méi)收其非法所得，并按違法金額處以萬(wàn)分之五的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，取消其籌建資格。

　　第五十四條

　　拒絕和阻撓中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)年檢或日常檢查的，處以人民幣10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款，并予以警告、通報(bào)批評(píng)或停業(yè)整頓的處罰，同時(shí)追究法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

　　第五十五條

　　金融機(jī)構(gòu)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送的資料、文件及報(bào)表中弄虛作假的，處以人民幣5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。并予以通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令撤換其法定代表人或主要負(fù)責(zé)人。

　　第五十六條

　　丟失或涂改《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》的，處以人民幣1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并處通報(bào)批評(píng)或責(zé)令其停業(yè)整頓。

　　第五十七條

　　對(duì)年檢不合格的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行予以下列處罰：

　　(一)限期改正；

　　(二)緩辦年檢登記，并要求其進(jìn)行整頓；

　　(三)建議更換法定代表人或主要負(fù)責(zé)人；

　　(四)責(zé)令其停業(yè)整頓，并予以公告。

　　以上處罰可以并處。

　　第五十八條

　　凡違反本規(guī)定中其他規(guī)定的，中國(guó)人民銀行可視情節(jié)予以下列處罰：

　　(一)警告；

　　(二)通報(bào)批評(píng)；

　　(三)限期糾正；

　　(四)沒(méi)收非法所得；

　　(五)處以人民幣50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款；

　　(六)勒令停辦部分業(yè)務(wù)；

　　(七)停業(yè)整頓；

　　(八)責(zé)令撤換法定代表人或主要負(fù)責(zé)人；

　　(九)指派人員接管；

　　(十)凍結(jié)帳戶；

　　(十一)責(zé)令其關(guān)閉并吊銷(xiāo)《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》或《金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。

　　以上處罰可以并處。

　　第五十九條

　　當(dāng)事人對(duì)中國(guó)人民銀行的處罰決定不服的，可在接到處罰通知書(shū)之日起15日內(nèi)向上一級(jí)人民銀行依法申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服的，可以在接到復(fù)議決定書(shū)之日起15日內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ浩鹪V。逾期不申請(qǐng)復(fù)議和起訴，處罰決定生效。對(duì)不執(zhí)行處罰決定的，由做出處罰決定的機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行或申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　復(fù)議期間和人民法院審理期間，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不停止原處罰決定的執(zhí)行。

　　第十一章附則

　　第六十條

　　本規(guī)定由中國(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)解釋。修改時(shí)亦同。

　　第六十一條

　　中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行可根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，制定實(shí)施細(xì)則，報(bào)中國(guó)人民銀行總行備案。

　　第六十二條

　　中國(guó)人民銀行在本規(guī)定施行以前公布的規(guī)范性文件凡與本規(guī)定有抵觸的，一律按本規(guī)定執(zhí)行。

　　第六十三條

　　外資金融機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)規(guī)定另行制定。

　　第六十四條

　　本規(guī)定自公布之日起施行。

　　附：一、關(guān)于設(shè)置銀行及其分支機(jī)構(gòu)的暫行規(guī)定

　　二、關(guān)于銀行機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人任職資格的審查辦法

　　附一關(guān)于設(shè)置銀行及其分支機(jī)構(gòu)的暫行規(guī)定

　　一、設(shè)置全國(guó)性或區(qū)域性銀行應(yīng)具備的主要條件：

　　1、設(shè)備全國(guó)性銀行，應(yīng)具有20億元人民幣以上的實(shí)收貨幣資本金；設(shè)置區(qū)域性銀行，應(yīng)具有10億元人民幣以上的實(shí)收貨幣資本金；

　　2、股份制商業(yè)銀行的股東企業(yè)，必須符合中國(guó)人民銀行關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)資本投資的暫行規(guī)定要求；

　　3、銀行法定代表人和主要負(fù)責(zé)人應(yīng)符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的任職資格；

　　4、新設(shè)銀行的一般工作人員應(yīng)有百分之六十以上從事過(guò)金融專(zhuān)業(yè)工作；

　　5、具有完備的機(jī)構(gòu)章程；

　　6、具有符合中國(guó)人民銀行規(guī)定條件的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，具有防盜、報(bào)警、通訊、消防等方面完備的設(shè)施；

　　7、中國(guó)人民銀行要求具備的其他條件。

　　二、設(shè)置銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的主要條件：

　　1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)置分支機(jī)構(gòu)的銀行，必須是已經(jīng)設(shè)立一年以上，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，無(wú)違反金融監(jiān)管法規(guī)行為的銀行；

　　2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)置分支機(jī)構(gòu)的銀行，在擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)地區(qū)已經(jīng)發(fā)生的貸款業(yè)務(wù)應(yīng)不少于5000萬(wàn)元人民幣；

　　3、擬設(shè)置的分行，應(yīng)由其總行撥給不少于1億元人民幣的營(yíng)運(yùn)資金；

　　4、擬設(shè)置的支行應(yīng)由其總行撥給不少于5000萬(wàn)元人民幣的營(yíng)運(yùn)資金；

　　5、設(shè)置分支機(jī)構(gòu)的銀行撥給其各分支行營(yíng)運(yùn)資金的總和，不得超過(guò)其總行資金總額的百分之六十；

　　6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)置分支機(jī)構(gòu)的銀行，其資產(chǎn)負(fù)債比例，應(yīng)達(dá)到中國(guó)人民銀行規(guī)定的各項(xiàng)管理指標(biāo)；

　　7、各類(lèi)銀行一律不得設(shè)置具有獨(dú)立法人地位的分支行；

　　三、審批權(quán)限及登記機(jī)關(guān)

　　1、設(shè)立名稱(chēng)中冠有“中國(guó)”、“中華”字樣的全國(guó)性銀行，由中國(guó)人民銀行總行審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；未冠有“中國(guó)”、“中華”字樣的全國(guó)性銀行，由中國(guó)人民銀行總行審批；

　　2、具有法人資格的各類(lèi)銀行，各類(lèi)銀行在各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市初次設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含辦事處)；各類(lèi)銀行設(shè)置分行(含分行)以上的分支機(jī)構(gòu)；各類(lèi)銀行分行跨省區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，須由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列城市分行審核同意后，報(bào)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)并辦理登記手續(xù)。

　　3、各類(lèi)銀行設(shè)置分行以下的分支機(jī)構(gòu)，由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市分行批準(zhǔn)并辦理登記手續(xù)，但在籌建之前應(yīng)向中國(guó)人銀行總行備案，中國(guó)人民銀行總行在收到備案文件之日起30日內(nèi)未提出異議的，視同認(rèn)可。

　　四、城市合作銀行、農(nóng)村合作銀行由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市分行審核同意后，報(bào)中國(guó)人民銀行總行審批。

　　五、銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處必須報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)。

　　集團(tuán)子公司管理制度 6

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范集團(tuán)公司及下屬分公司、子公司采購(gòu)行為，加強(qiáng)對(duì)物資、工程和服務(wù)采購(gòu)的管理與監(jiān)督，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制訂本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定適用于xxx公司及各子公司、分公司。

　　第三條 本規(guī)定所稱(chēng)采購(gòu)，是指集團(tuán)公司及各子公司、分公司以合同方式有償取得物資、工程（含信息化項(xiàng)目）和服務(wù)的行為，包括購(gòu)買(mǎi)、租賃、委托、雇用等；

　　所稱(chēng)物資，是指各種形態(tài)和種類(lèi)的物品，主要包括原材料、燃料、運(yùn)輸工具、辦公、勞保、生活、五金、設(shè)備等其它產(chǎn)品。

　　所稱(chēng)工程，是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建及其裝修、拆除、修繕，以及與建設(shè)工程相關(guān)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等。信息化項(xiàng)目還包括軟件、硬件及信息系統(tǒng)采購(gòu)。

　　所稱(chēng)服務(wù)，是指除物資和工程以外的其他采購(gòu)對(duì)象， 包括宣傳促銷(xiāo)服務(wù)、管理咨詢(xún)服務(wù)、科研開(kāi)發(fā)服務(wù)、信息網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)服務(wù)、金融保險(xiǎn)服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)、維修與維護(hù)服務(wù)及其他各類(lèi)專(zhuān)業(yè)服務(wù)等。

　　第四條 采購(gòu)工作要遵循公開(kāi)透明原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則、公正原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。

　　第五條 采購(gòu)工作必須遵守國(guó)家相關(guān)法律和法規(guī)并依法接受監(jiān)督。

　　第二章 采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第六條 各單位要成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)，其人員由領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員、相關(guān)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人以及專(zhuān)職董事組成。

　　第七條 董事會(huì)是本級(jí)采購(gòu)管理的決策機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)管理部是董事會(huì)的咨詢(xún)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)。屬于職代會(huì)審議范疇的還要經(jīng)過(guò)職代會(huì)審議通過(guò)。

　　第八條 資產(chǎn)管理部是采購(gòu)活動(dòng)的具體負(fù)責(zé)、組織與執(zhí)行部門(mén)。

　　第九條 總經(jīng)理在采購(gòu)活動(dòng)中的主要職責(zé)：審定本單位采購(gòu)工作管理制度和程序；審定《集中采購(gòu)目錄》；審議年度采購(gòu)計(jì)劃；審議采購(gòu)方式；確定候選招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)名單；指導(dǎo)和監(jiān)督采購(gòu)辦的工作。

　　年度采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)方式經(jīng)總經(jīng)理審定后，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十條資產(chǎn)管理部的主要職責(zé)：起草采購(gòu)工作管理制度和程序；審核、匯總年度采購(gòu)需求，編制年度采購(gòu)計(jì)劃；編制《采購(gòu)目錄》；抽選招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；審定招標(biāo)文件、談判文件；確認(rèn)中選供應(yīng)商；組織自行招標(biāo)采購(gòu)；組織供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)證；發(fā)布中選供應(yīng)商。

　　第三章 集中采購(gòu)目錄和采購(gòu)計(jì)劃編制

　　第十一條 各單位采購(gòu)組織形式分為集中采購(gòu)和分散采購(gòu)兩種形式。

　　集中采購(gòu)，是指通用物資、工程和服務(wù)，由資產(chǎn)管理部或資產(chǎn)管理部會(huì)同集中采購(gòu)部門(mén)依據(jù)各部門(mén)、各單位采購(gòu)需求，統(tǒng)一組織的采購(gòu)。分散采購(gòu)是指分別由有關(guān)部門(mén)和單位自行組織的采購(gòu)。

　　第十二條 集中采購(gòu)部門(mén)主要職責(zé)：擬訂集中采購(gòu)方案；組織編制集中采購(gòu)招標(biāo)文件、談判文件；組織集中采購(gòu)商務(wù)談判工作；與中選供應(yīng)商簽訂集中采購(gòu)協(xié)議；向采購(gòu)辦提供中選供應(yīng)商名單；保存集中采購(gòu)文檔、資料和記錄。

　　第十三條各單位要按照采購(gòu)組織形式和采購(gòu)需求編制本單位《集中采購(gòu)目錄》，實(shí)行分級(jí)分類(lèi)管理。

　　《集中采購(gòu)目錄》經(jīng)總經(jīng)理審定，董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第十四條 每年初由資產(chǎn)管理部組織編制本年度采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。投資項(xiàng)目在獲得項(xiàng)目批復(fù)后方可列入采購(gòu)計(jì)劃。

　　（一）計(jì)劃提報(bào)。各部門(mén)、單位于當(dāng)年12月1日前提出下一年度采購(gòu)需求，采購(gòu)需求要包括項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)內(nèi)容、采購(gòu)數(shù)量、項(xiàng)目金額、擬采用的采購(gòu)方式等，報(bào)采購(gòu)辦審核。擬采用非公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)方式的，要提交擬采取采購(gòu)方式的理由。

　�。ǘ�）計(jì)劃審核。資產(chǎn)管理部對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行審核匯總，形成年度采購(gòu)計(jì)劃草案，報(bào)總經(jīng)理審定，董事會(huì)批準(zhǔn)。

　　（三）預(yù)算審核。將討論通過(guò)的年度采購(gòu)計(jì)劃提交財(cái)務(wù)部審定。

　�。ㄋ模┯�(jì)劃確定。資產(chǎn)管理部根據(jù)財(cái)務(wù)部批復(fù)的年度預(yù)算，組織各部門(mén)、單位調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃草案，經(jīng)總經(jīng)理審定、董事會(huì)批準(zhǔn)后正式形成年度采購(gòu)計(jì)劃。

　�。ㄎ澹┯�(jì)劃變更。各部門(mén)、各單位必須嚴(yán)格按照批復(fù)的年度計(jì)劃和預(yù)算實(shí)施。確因生產(chǎn)工作需要，需追加采購(gòu)計(jì)劃或變更采購(gòu)內(nèi)容的，要按照上述程序辦理追加采購(gòu)手續(xù)。已批復(fù)的采購(gòu)項(xiàng)目，需要調(diào)整預(yù)算的要報(bào)財(cái)務(wù)部審議通過(guò)后，提交原計(jì)劃審批機(jī)構(gòu)審定。原則上采購(gòu)計(jì)劃、預(yù)算每年調(diào)整1次。

　　第四章 采購(gòu)方式及適用條件

　　第十五條 采購(gòu)方式包括以下五種：

　　（一）公開(kāi)招標(biāo)；

　　公開(kāi)招標(biāo)，是指采購(gòu)機(jī)關(guān)或其委托的政府采購(gòu)業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)（統(tǒng)稱(chēng)招標(biāo)人）以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)（統(tǒng)稱(chēng)投標(biāo)人）投標(biāo)的采購(gòu)方式。

　�。ǘ�）邀請(qǐng)招標(biāo)；

　　邀請(qǐng)招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)五個(gè)以上特定的供應(yīng)商投標(biāo)的采購(gòu)方式。

　　（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判；

　　競(jìng)爭(zhēng)性談判，是指采購(gòu)機(jī)關(guān)直接邀請(qǐng)三家以上的供應(yīng)商就采購(gòu)事宜進(jìn)行談判的采購(gòu)方式。

　�。ㄋ模﹩我粊�(lái)源采購(gòu)；

　　單一來(lái)源采購(gòu)，是指采購(gòu)機(jī)關(guān)向供應(yīng)商直接購(gòu)買(mǎi)的采購(gòu)方式。

　�。ㄎ澹┰�(xún)價(jià)。

　　詢(xún)價(jià)采購(gòu)，是指對(duì)三家以上的供應(yīng)商提供的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，以確保價(jià)格具有競(jìng)爭(zhēng)性的采購(gòu)方式。

　　第十六條公開(kāi)招標(biāo)要作為主要采購(gòu)方式。任何單位和個(gè)人不得將應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)的采購(gòu)項(xiàng)目化整為零或以其他任何方式規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)。

　　第十七條符合下列情形之一的采購(gòu)，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)，由資產(chǎn)管理部向3個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)：

　�。ㄒ唬┘夹g(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇；

　　（二）采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過(guò)大。

　　第十八條 符合下列情形之一的，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判的方式進(jìn)行，但必須嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行。

　�。ㄒ唬┱袠�(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；

　�。ǘ�）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；

　　（三）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；

　　（四）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；

　　（五）投標(biāo)文件的準(zhǔn)備需3個(gè)月以上才能完成的；

　　（六）供應(yīng)商準(zhǔn)備投標(biāo)文件需要高額費(fèi)用的；

　�。ㄆ撸�對(duì)高新技術(shù)含量有特別要求的。

　　第十九條符合下列情形之一的采購(gòu)，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)：

　�。ㄒ唬┱袠�(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；

　�。ǘ�）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；

　�。ㄈ�）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；

　�。ㄋ模┎荒苁孪扔�(jì)算出價(jià)格總額的。

　　第二十條符合下列情形之一的采購(gòu)，可以采用單一來(lái)源方式采購(gòu)：

　　（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。

　　（二）發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；

　　（三）必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者配套服務(wù)的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額10%的；

　　（四）原采購(gòu)的后續(xù)維修、零配件供應(yīng)、更換或擴(kuò)充，必須向原供應(yīng)商采購(gòu)的；

　�。ㄎ澹╊A(yù)先聲明需對(duì)原有采購(gòu)進(jìn)行后續(xù)擴(kuò)充的；

　　第二十一條采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的，可以采用詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)。

　　第五章 采購(gòu)程序

　　第二十二條相關(guān)部門(mén)依據(jù)批復(fù)的年度采購(gòu)計(jì)劃、項(xiàng)目預(yù)算以及批準(zhǔn)的采購(gòu)方式，填寫(xiě)《采購(gòu)事項(xiàng)審批表》（附表1），報(bào)總經(jīng)理設(shè)定、董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第二十三條招標(biāo)的組織形式分為自行招標(biāo)和委托招標(biāo)，具備編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力，可以組織自行招標(biāo)；其余項(xiàng)目均要委托有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)。

　　第二十四條各單位要建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)，可通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性方式，一次確定多家招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，納入招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)。

　　第二十五條各單位要建立健全評(píng)標(biāo)成員管理制度，嚴(yán)格認(rèn)定評(píng)標(biāo)成員資格，加強(qiáng)培訓(xùn)考核、評(píng)價(jià)和檔案管理，根據(jù)實(shí)際需求和考核情況及時(shí)對(duì)評(píng)標(biāo)成員進(jìn)行更換和補(bǔ)充，實(shí)行評(píng)標(biāo)成員動(dòng)態(tài)管理。

　　第二十六條招標(biāo)流程

　　（一）選定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。對(duì)于招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目，由相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)《招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇申請(qǐng)表》（附表2）向資產(chǎn)管理部提出申請(qǐng)，總經(jīng)理批準(zhǔn)，由資產(chǎn)管理部在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)庫(kù)中隨機(jī)抽取一家招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。紀(jì)檢監(jiān)督部門(mén)對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)抽取過(guò)程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

　�。ǘ�）招標(biāo)公告。采用公開(kāi)招標(biāo)方式的，要發(fā)布招標(biāo)公告。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，要在主管部門(mén)依法指定的媒介發(fā)布。

　�。ㄈ�）標(biāo)書(shū)編制。相關(guān)部門(mén)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件要包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。招標(biāo)文件中一般要載有采用設(shè)定“最高限價(jià)”的條款以控制成本。國(guó)家對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的，要在招標(biāo)文件中提出相應(yīng)要求。招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有傾向或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。

　�。ㄋ模�審定標(biāo)書(shū)。由相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)《標(biāo)書(shū)審批表》（附表３）報(bào)資產(chǎn)管理部，資產(chǎn)管理部組織審定招標(biāo)文件，經(jīng)討論通過(guò)，總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可發(fā)布。

　�。ㄎ澹┩稑�(biāo)人資質(zhì)審查。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)資質(zhì)證明和業(yè)績(jī)情況。資產(chǎn)管理部要組織相關(guān)部門(mén)人員根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要，對(duì)投標(biāo)人資質(zhì)進(jìn)行審查。資質(zhì)審查未通過(guò)的供應(yīng)商不得進(jìn)入采購(gòu)環(huán)節(jié)。

　�。�六）開(kāi)標(biāo)。開(kāi)標(biāo)要在招標(biāo)文件確定的時(shí)間內(nèi)，并在預(yù)先確定的地點(diǎn)公開(kāi)進(jìn)行。相關(guān)部門(mén)在開(kāi)標(biāo)前，要填寫(xiě)《開(kāi)標(biāo)通知單》（附表4），報(bào)資產(chǎn)管理部審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。開(kāi)標(biāo)全過(guò)程要有紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的代表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，重大采購(gòu)項(xiàng)目可以同時(shí)聘請(qǐng)公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行公證。

　　（七）評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)工作由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)獨(dú)立履行下列職責(zé)：審查投標(biāo)文件是否符合招標(biāo)文件要求并作出評(píng)價(jià)；要求投標(biāo)供應(yīng)商對(duì)投標(biāo)文件有關(guān)事項(xiàng)作出解釋或者澄清；推薦中標(biāo)候選供應(yīng)商名單；向資產(chǎn)管理部、總經(jīng)理、董事會(huì)報(bào)告非法干預(yù)評(píng)標(biāo)工作的行為。

　　自行招標(biāo)的評(píng)標(biāo)委員會(huì)由相關(guān)部門(mén)代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)家及專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員組成，成員人數(shù)須為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)家及技術(shù)人員不得少于成員總數(shù)的2/3，其人選由資產(chǎn)管理部會(huì)同相關(guān)部門(mén)，在紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督下從評(píng)標(biāo)成員庫(kù)中隨機(jī)抽取。評(píng)標(biāo)全過(guò)程需紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

　�。ò耍┫嚓P(guān)部門(mén)要在評(píng)標(biāo)結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，填寫(xiě)《中選供應(yīng)商確認(rèn)單》（附表5）及評(píng)標(biāo)報(bào)告提交資產(chǎn)管理部討論通過(guò)，總經(jīng)理審核，董事會(huì)批準(zhǔn)。

　�。ň牛┱袠�(biāo)結(jié)果要在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公開(kāi)，包括中標(biāo)單位、中標(biāo)數(shù)量、中標(biāo)金額等內(nèi)容，公示時(shí)間不少于3個(gè)工作日。

　　第二十七條有下列情形之一的，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)否決其投標(biāo)：

　�。ㄒ唬┩稑�(biāo)文件未經(jīng)投標(biāo)單位蓋章和單位負(fù)責(zé)人簽字；

　　（二）投標(biāo)聯(lián)合體沒(méi)有提交共同投標(biāo)協(xié)議；

　�。ㄈ�）投標(biāo)人不符合國(guó)家或者招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件；

　�。ㄋ模┩�一投標(biāo)人提交兩個(gè)以上不同的.投標(biāo)文件或者投標(biāo)報(bào)價(jià)，但招標(biāo)文件要求提交備選投標(biāo)的除外；

　�。ㄎ澹┩稑�(biāo)報(bào)價(jià)低于成本或者高于招標(biāo)文件設(shè)定的最高投標(biāo)限價(jià)；

　�。�六）投標(biāo)文件沒(méi)有對(duì)招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)；

　�。ㄆ撸┩稑�(biāo)人有串通投標(biāo)、弄虛作假、行賄等違法行為。

　　第二十八條否決投標(biāo)后，除采購(gòu)項(xiàng)目取消情形外，要重新組織招標(biāo)；需要采用其他采購(gòu)方式的，要在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前經(jīng)資產(chǎn)管理部通過(guò)，總經(jīng)理審核，董事會(huì)批準(zhǔn)。

　　第二十九條采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)的，要遵循以下程序：

　�。ㄒ唬┏闪⒄勁行〗M。由資產(chǎn)管理部牽頭組織相關(guān)部門(mén)及有關(guān)專(zhuān)家組成談判小組，談判小組由3人以上的單數(shù)組成，其中專(zhuān)家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3，相關(guān)部門(mén)的代表不能超過(guò)成員總數(shù)的1/3。

　�。ǘ�）談判小組制訂談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案條款以及評(píng)定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。

　�。ㄈ�）談判小組確定參加談判的供應(yīng)商。從符合資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于3家的供應(yīng)商參加談判并向其提供談判文件。

　�。ㄋ模┱勁行〗M全體成員集中與單一供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。

　　（五）確定成交供應(yīng)商。談判小組根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，向資產(chǎn)管理部提交采購(gòu)意見(jiàn)，經(jīng)資產(chǎn)管理部通過(guò)，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，將結(jié)果通知所有參加談判的供應(yīng)商。

　　第三十條采用單一來(lái)源方式采購(gòu)的，要遵循以下程序：

　　由資產(chǎn)管理部組織相關(guān)部門(mén)、財(cái)務(wù)、法規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)，在保證采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)質(zhì)量前提下，與供應(yīng)商商定合理價(jià)格并形成采購(gòu)意見(jiàn)報(bào)采購(gòu)辦討論通過(guò)。未通過(guò)的采購(gòu)項(xiàng)目，根據(jù)采購(gòu)辦意見(jiàn)與供應(yīng)商重新協(xié)商或取消采購(gòu)。

　　第三十一條采用詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)的，要遵循以下程序：

　�。ㄒ唬┏闪⒃�(xún)價(jià)小組。由資產(chǎn)管理部牽頭組織相關(guān)部門(mén)及有關(guān)專(zhuān)家組成詢(xún)價(jià)小組，詢(xún)價(jià)小組由3人以上的單數(shù)組成，其中專(zhuān)家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3，相關(guān)職能部門(mén)的代表不能超過(guò)成員總數(shù)的1/3。

　�。ǘ�）詢(xún)價(jià)小組要對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的價(jià)格構(gòu)成和評(píng)定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)作出規(guī)定。

　�。ㄈ�）確定被詢(xún)價(jià)的供應(yīng)商名單。詢(xún)價(jià)小組根據(jù)采購(gòu)需求，從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于3家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)讓其報(bào)價(jià)。

　�。ㄋ模┰�(xún)價(jià)。詢(xún)價(jià)小組要求被詢(xún)價(jià)的供應(yīng)商一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。

　　（五）確定成交供應(yīng)商。詢(xún)價(jià)小組根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則，確定成交供應(yīng)商，并向資產(chǎn)管理部提交采購(gòu)意見(jiàn)，經(jīng)資產(chǎn)管理部通過(guò)，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，將結(jié)果通知所有參加詢(xún)價(jià)的供應(yīng)商。

　　第三十二條質(zhì)疑投訴受理。投標(biāo)人或供應(yīng)商對(duì)招標(biāo)結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)果發(fā)布之日起7個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面形式向紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)提出質(zhì)疑。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在收到投標(biāo)人或供應(yīng)商書(shū)面質(zhì)疑后，要對(duì)質(zhì)疑投訴進(jìn)行調(diào)查，作出處理。對(duì)重大投訴事項(xiàng)，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要報(bào)董事會(huì)研究后提出處理意見(jiàn)。

　　第三十三條項(xiàng)目變更。根據(jù)工作需要，確需變更項(xiàng)目的，要按照“誰(shuí)審定、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，報(bào)原審定機(jī)構(gòu)審議。變更的具體內(nèi)容要由需求部門(mén)提報(bào)詳細(xì)的書(shū)面材料報(bào)資產(chǎn)管理部，資產(chǎn)管理部審核并提出具體意見(jiàn)后經(jīng)原審批機(jī)構(gòu)審議。

　　第六章 供應(yīng)商管理

　　第三十四條 各單位要加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的日常管理，建立供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)證制度、供應(yīng)商動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和退出機(jī)制，制訂供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)綜合評(píng)價(jià)建立合格供應(yīng)商名錄。加強(qiáng)對(duì)長(zhǎng)期的供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理，定期對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行跟蹤評(píng)

　　審，依據(jù)評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商，取消其供應(yīng)資格。

　　第三十五條供應(yīng)商參加采購(gòu)活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┚哂歇�(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。

　�。ǘ�）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

　�。ㄈ�）具有履行合同所必需的設(shè)備和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力。

　�。ㄋ模┯幸婪ɡU納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄。

　�。ㄎ澹﹨⒓硬少�(gòu)活動(dòng)前3年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄。

　�。�六）在勞動(dòng)保護(hù)、節(jié)能減排與生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面符合國(guó)家規(guī)定要求。

　�。ㄆ撸┓ǘù�表人不能參加采購(gòu)活動(dòng)時(shí)，可委托他人參加，但需提供授權(quán)委托書(shū)。

　�。ò耍┓�律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第三十六條 根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特殊要求，可以規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇。

　　第七章 簽約和履約

　　第三十七條相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)起草采購(gòu)合同并填寫(xiě)《采購(gòu)協(xié)議（合同）審批表》（附件6），經(jīng)法規(guī)、財(cái)務(wù)部門(mén)審核通過(guò)，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由企業(yè)法定代表人與中選供應(yīng)商簽訂合同；非法定代表人要取得法定代表人的授權(quán)后與中選供應(yīng)商簽訂合同。

　　招標(biāo)采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)在自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)與成交供應(yīng)商簽訂。

　　第三十八條 采購(gòu)合同簽訂后，在合同有效期內(nèi)相關(guān)部門(mén)依據(jù)合同約定，按照資金審批程序辦理款項(xiàng)支付手續(xù)。

　　第三十九條 相關(guān)部門(mén)要及時(shí)對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行驗(yàn)查并登記造冊(cè)，辦理入庫(kù)或獲得手續(xù)，建立相應(yīng)的實(shí)物和固定資產(chǎn)臺(tái)賬。大型或者復(fù)雜的采購(gòu)項(xiàng)目，要邀請(qǐng)有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)參加驗(yàn)收工作。所有驗(yàn)收人員要在驗(yàn)收書(shū)上簽字，并承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。

　　工程類(lèi)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收決算必須經(jīng)過(guò)審計(jì)后，項(xiàng)目審批單位才可組織竣工驗(yàn)收。

　　第八章 采購(gòu)檔案管理

　　第四十條 各單位要根據(jù)工作制度和實(shí)施流程建立五種采購(gòu)方式的“一項(xiàng)一卷”歸檔標(biāo)準(zhǔn)，妥善保管相關(guān)資料。

　　第四十一條 招標(biāo)采購(gòu)歸檔資料要至少包括：采購(gòu)計(jì)劃及預(yù)算、立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、采購(gòu)事項(xiàng)審批表、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估報(bào)告、定標(biāo)文件、評(píng)委評(píng)分表、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定、確定供應(yīng)商依據(jù)、合同文本及法人代表授權(quán)委托書(shū)、驗(yàn)收證明、采購(gòu)活動(dòng)記錄及其他有關(guān)文件、資料。

　　采購(gòu)活動(dòng)記錄至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┎少�(gòu)項(xiàng)目類(lèi)別、名稱(chēng)；

　�。ǘ�）采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算、資金構(gòu)成和合同價(jià)格；

　　（三）采購(gòu)方式，采用公開(kāi)招標(biāo)以外的采購(gòu)方式的，應(yīng)當(dāng)載明原因；

　　（四）邀請(qǐng)和選擇供應(yīng)商的條件及原因；

　　（五）評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及確定中標(biāo)人的原因；

　�。�六）廢標(biāo)的原因；

　�。ㄆ撸┎捎谜袠�(biāo)以外采購(gòu)方式的相應(yīng)記載。

　　第四十二條 競(jìng)爭(zhēng)性談判歸檔資料要至少包括：采購(gòu)計(jì)劃及預(yù)算、立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、采購(gòu)事項(xiàng)審批表、采購(gòu)方式確定依據(jù)、談判人員確定依據(jù)、談判文件、確定供應(yīng)商依據(jù)、合同文本及法人代表授權(quán)委托書(shū)、驗(yàn)收證明、采購(gòu)活動(dòng)記錄及其他有關(guān)文件、報(bào)表、資料。

　　第四十三條 單一來(lái)源歸檔資料要至少包括：采購(gòu)計(jì)劃及預(yù)算、立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、采購(gòu)事項(xiàng)審批表、采購(gòu)方式確定依據(jù)、價(jià)格協(xié)商相關(guān)記錄、確定供應(yīng)商依據(jù)、合同文本、驗(yàn)收證明、采購(gòu)活動(dòng)記錄及其他有關(guān)文件、報(bào)表、資料。

　　第四十四條 詢(xún)價(jià)歸檔資料要至少包括：采購(gòu)計(jì)劃及預(yù)算、立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、采購(gòu)事項(xiàng)審批表、采購(gòu)方式確定依據(jù)、詢(xún)價(jià)過(guò)程相關(guān)資料、確定供應(yīng)商依據(jù)、合同文本、驗(yàn)收證明、采購(gòu)活動(dòng)記錄及其他有關(guān)文件、報(bào)表、資料。

　　第九章 監(jiān)督和責(zé)任

　　第四十五條 各單位要建立嚴(yán)格的包含采購(gòu)活動(dòng)工作程序、職責(zé)、內(nèi)部監(jiān)督的工作制度，經(jīng)資產(chǎn)管理部的人員與合同審核、驗(yàn)收、付款人員的職責(zé)要明確并相互分離。

　　第四十六條法規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的合法性審核及采購(gòu)活動(dòng)中有關(guān)法律法規(guī)問(wèn)題的咨詢(xún)和指導(dǎo)。財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)的資金管理工作。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施程序性、全過(guò)程監(jiān)督。

　　第十章 附 則

　　第四十七條本規(guī)定自公布之日起實(shí)施。 第四十八條本規(guī)定由xxxx公司負(fù)責(zé)解釋。

　　集團(tuán)子公司管理制度 7

　　1、工作日食堂每日供應(yīng)三餐，就餐時(shí)間為早餐：7:30—8:25；中餐12:00—12:30；晚餐18：00—18:30 。全體就餐人員應(yīng)按規(guī)定時(shí)間就餐，未經(jīng)批準(zhǔn)無(wú)特殊原因不得出現(xiàn)把飯菜帶出食堂、替他人打飯及私帶未辦餐卡的人員就餐等情況。

　　2、用餐時(shí)須保持良好的排隊(duì)用餐秩序先刷卡后打飯，保持餐廳衛(wèi)生整潔，禁止隨地吐痰，亂丟紙屑。

　　3、員工用餐以吃飽為原則，吃多少打多少，做到不挑食、不剩飯、剩菜，避免浪費(fèi)；用餐后剩余殘物倒入指定地點(diǎn)。

　　4、節(jié)約用水，對(duì)未售完且能利用的飯菜應(yīng)分類(lèi)存放，在確保食品安全的前提下，完全加熱后利用，避免不必要的`浪費(fèi)。

　　5、炊事人員必須遵守食堂的規(guī)定，對(duì)不刷卡或持無(wú)費(fèi)卡、無(wú)效卡的人員應(yīng)拒絕提供食物，否則一經(jīng)發(fā)現(xiàn)罰款20元。

　　6、用餐人員要服從食堂管理人員的管理，愛(ài)護(hù)公物，餐具，講究道德，如有損壞照價(jià)賠償。

　　7、食堂操作間，除食堂工作人員外，其他人員不得隨意進(jìn)入。

　　8、凡因公來(lái)訪的人員需要就餐的，可由接待部門(mén)負(fù)責(zé)人于上午10：00，下午15：00以前通知食堂管理人員備餐，由接待部門(mén)負(fù)責(zé)人帶入餐廳就餐。

　　9、休息日因單位安排加班需要用餐的，需提前一天向食堂管理部門(mén)提出用餐申請(qǐng)，申請(qǐng)需寫(xiě)明用餐人數(shù)、時(shí)間及原因，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由食堂管理負(fù)責(zé)人安排采購(gòu)及備餐。

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　　第一條發(fā)文

　　1、公司各部門(mén)擬發(fā)稿（文）件，均須填制文件簽發(fā)單，報(bào)總經(jīng)理簽發(fā)。

　　2、人事行政部需定專(zhuān)人對(duì)每份文件作好文號(hào)編制，及時(shí)準(zhǔn)確按要求發(fā)送至相關(guān)單位、部門(mén)，并認(rèn)真作好文件簽收工作。

　　3、外送文件，經(jīng)辦人須用公司標(biāo)準(zhǔn)信封封存，并送（郵）至相關(guān)單位或上級(jí)部門(mén)，力求準(zhǔn)確、無(wú)誤。

　　第二條打印

　　1、公司公文的打印工作由人事行政部負(fù)責(zé)。

　　2、公司各級(jí)部門(mén)所需打印的`公文或其它文字資料，均由部門(mén)專(zhuān)人（文員）負(fù)責(zé)。

　　3、各類(lèi)公文及資料的校稿由提供公文或資料的部門(mén)（人員）負(fù)責(zé)。

　　4、公司各類(lèi)公文、文件、通知，人事行政部須分類(lèi)存檔一份。

　　第三條收文

　　1、凡外來(lái)文件或參會(huì)人員帶回的會(huì)議文件，任何部門(mén)或個(gè)人收到后均應(yīng)及時(shí)交至人事行政部，不得無(wú)故截留文件。

　　2、人事行政部收文后應(yīng)及時(shí)作好收文登記工作，并根據(jù)文件精神或要求，認(rèn)真填寫(xiě)公文處理傳閱單，經(jīng)人事行政部主管閱后及時(shí)由專(zhuān)人將文件送至相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人處予以辦理。

　　第四條傳閱

　　1、人事行政部須及時(shí)準(zhǔn)確地將傳閱文件按文件處理要求送相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人處。

　　2、人事行政部在規(guī)定時(shí)間內(nèi)應(yīng)及時(shí)收回傳閱文件，不得有漏、損、銷(xiāo)情況發(fā)生。

　　3、文件閱示人須認(rèn)真閱文，并根據(jù)文件精神及公司要求布置好本部門(mén)或相關(guān)人員執(zhí)行文件所要求事項(xiàng)，并在文件傳閱單上簽閱意見(jiàn)。

　　4、人事行政部根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批閱意見(jiàn)及文件精神，對(duì)執(zhí)行未果的部門(mén)應(yīng)督辦，直至將公司領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)及指示落到實(shí)處，并將執(zhí)行情況報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。

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　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范公司的物資采購(gòu)業(yè)務(wù)，制定詢(xún)價(jià)、議價(jià)流程，降低物資采購(gòu)成本，確保公司各項(xiàng)物資供應(yīng)，加強(qiáng)公司物資采購(gòu)的監(jiān)督管理，特制定本制度。

　　第二條本制度是公司物資采購(gòu)管理行為的基本規(guī)范。

　　第三條公司的采購(gòu)部門(mén)或采購(gòu)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)信息做到比質(zhì)、比價(jià)采購(gòu)，貨比三家，同等材料質(zhì)優(yōu)、價(jià)廉、服務(wù)好者中標(biāo)。

　　第二章采購(gòu)流程

　　第一條請(qǐng)購(gòu)的提出

　　1、生管部物控員依物料需要狀況、庫(kù)存數(shù)量、請(qǐng)購(gòu)前置期等要求，每月25日前開(kāi)立下月的所需物料《請(qǐng)購(gòu)單》，包括已有銷(xiāo)售合同訂單的生產(chǎn)用主材、輔材、工具、設(shè)備修理配件、勞動(dòng)保護(hù)用品、各種日常耗材等；

　　2、其它各部門(mén)所需的辦公物品及零星物資采購(gòu)由綜合辦公室負(fù)責(zé)開(kāi)立《請(qǐng)購(gòu)單》；

　　3、《請(qǐng)購(gòu)單》應(yīng)注明物料名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、需求日期及注意事項(xiàng)，經(jīng)權(quán)責(zé)主管審核，并依請(qǐng)購(gòu)核準(zhǔn)權(quán)限送呈相關(guān)人員批準(zhǔn)；

　　4、《請(qǐng)購(gòu)單》一聯(lián)自存，二聯(lián)送交采購(gòu)部，三聯(lián)交財(cái)務(wù)部；

　　5、交期相同的同屬一個(gè)供應(yīng)廠商之物料，請(qǐng)購(gòu)部門(mén)應(yīng)填具在同一份《請(qǐng)購(gòu)單》內(nèi)；

　　6、緊急請(qǐng)購(gòu)時(shí)，請(qǐng)購(gòu)部門(mén)應(yīng)于《請(qǐng)購(gòu)單》備注欄注明“緊急”字樣。

　　第二條請(qǐng)購(gòu)核準(zhǔn)權(quán)限

　　1、生產(chǎn)所需原材料單筆請(qǐng)購(gòu)金額預(yù)估在人民幣10萬(wàn)元以下者，由生產(chǎn)副總核準(zhǔn)，超過(guò)此數(shù)額的，由總經(jīng)理核準(zhǔn)；

　　2、車(chē)間需購(gòu)買(mǎi)的機(jī)修配件、零件，價(jià)值在1000元以下的由車(chē)間主任填寫(xiě)材料請(qǐng)購(gòu)單報(bào)生管部，價(jià)值在1000—20000元的由車(chē)間主任上報(bào)生產(chǎn)副總簽字確認(rèn)后報(bào)生管部，由生管部匯總后報(bào)采購(gòu)部；價(jià)值在20000元以上的由工程部統(tǒng)計(jì)、生產(chǎn)副總確認(rèn)后上報(bào)總經(jīng)理簽字后方可送采購(gòu)部。

　　3、常用辦公用品及物業(yè)所需物品請(qǐng)購(gòu)，由辦公室填報(bào)《請(qǐng)購(gòu)單》，辦公室主任批準(zhǔn)，空調(diào)、熱水器、高級(jí)家具及單件物品價(jià)格在500元以上的由總經(jīng)理核準(zhǔn)。

　　第三條請(qǐng)購(gòu)的撤消

　　1、已開(kāi)具《請(qǐng)購(gòu)單》，并經(jīng)核準(zhǔn)后因各種原因需撤消請(qǐng)購(gòu)時(shí)，由請(qǐng)購(gòu)部門(mén)以書(shū)面方式呈原核準(zhǔn)人，并轉(zhuǎn)送采購(gòu)部，必要時(shí)應(yīng)先口頭知會(huì)采購(gòu)部。

　　2、采購(gòu)部門(mén)接獲通知后，立即停止采購(gòu)。

　　3、如遇特殊情況未能及時(shí)停止采購(gòu)時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)商原請(qǐng)購(gòu)部門(mén)并妥善處理善后事宜。

　　第四條采購(gòu)方式

　　根據(jù)本公司實(shí)際情況，公司物料采購(gòu)采用以下三種方式：

　　1、集中采購(gòu)公司通用性大宗物料（水泥），以集中采購(gòu)較為有利，依定時(shí)或定量之計(jì)劃進(jìn)行采購(gòu)；

　　2、合約采購(gòu)公司經(jīng)常使用之物料（承、插口板、卷鋼板、預(yù)應(yīng)力鋼絲、線材等），采購(gòu)部應(yīng)事先選擇供應(yīng)商，確定供應(yīng)價(jià)格及交易條件，辦理合約采購(gòu)，依定時(shí)或定量之方式進(jìn)行采購(gòu)；

　　3、一般采購(gòu)除1、2以外之零星物料，采用隨需求而采購(gòu)之方式。

　　第五條詢(xún)價(jià)、議價(jià)

　　1、采購(gòu)部采購(gòu)人員接獲核準(zhǔn)后之《請(qǐng)購(gòu)單》，除集中采購(gòu)方式外，應(yīng)選擇至少三家列入公司《合格供應(yīng)商名錄》內(nèi)的供應(yīng)商作為詢(xún)價(jià)對(duì)象；

　　2、確屬貨源緊張、獨(dú)家代理、專(zhuān)賣(mài)品等特殊狀況，不受前條所限；

　　3、如向特約供應(yīng)商采購(gòu)時(shí)，應(yīng)附其報(bào)價(jià)明細(xì)表，如特約供應(yīng)商有兩家以上，則應(yīng)向其同時(shí)索要報(bào)價(jià)明細(xì)表；

　　4、選擇詢(xún)價(jià)或采購(gòu)的對(duì)象，應(yīng)依照直接生產(chǎn)廠商、代理商、經(jīng)銷(xiāo)商之順序選擇；

　　5、供應(yīng)商提供報(bào)價(jià)之物料規(guī)格與請(qǐng)購(gòu)規(guī)格不同或?qū)俅�用品時(shí)，采購(gòu)人員應(yīng)商請(qǐng)購(gòu)部門(mén)確認(rèn)；

　　6、專(zhuān)業(yè)材料、用品或項(xiàng)目，采購(gòu)部應(yīng)會(huì)同使用部門(mén)共同詢(xún)價(jià)與議價(jià)；

　　7、詢(xún)價(jià)后，如有必要，采購(gòu)部應(yīng)至少選擇兩家以上供應(yīng)商進(jìn)行交互議價(jià)；議價(jià)應(yīng)注意品質(zhì)、交期、服務(wù)兼顧。

　　第六條議價(jià)原則

　　遇以下?tīng)顩r時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商議價(jià)：

　　1、市場(chǎng)價(jià)格下跌或有下跌趨勢(shì)時(shí)；

　　2、采購(gòu)頻率明顯增加時(shí)；

　　3、本次采購(gòu)數(shù)量大于前次時(shí)；

　　4、本次報(bào)價(jià)偏高時(shí)；

　　5、有同樣品質(zhì)、服務(wù)之供應(yīng)商提供更低價(jià)格時(shí)；

　　6、其他有利于公司條件時(shí)

　　第七條定價(jià)核準(zhǔn)

　　1、采購(gòu)人員詢(xún)價(jià)、議價(jià)完成后，填寫(xiě)《采購(gòu)詢(xún)價(jià)、議價(jià)單》（對(duì)內(nèi)使用），隨附各供應(yīng)商回傳的《采購(gòu)詢(xún)價(jià)單》（對(duì)外使用），必要時(shí)附上書(shū)面說(shuō)明，呈采購(gòu)部經(jīng)理審核；采購(gòu)部經(jīng)理審核時(shí)，認(rèn)為需要再進(jìn)一步議價(jià)時(shí)，退回采購(gòu)人員重新議價(jià)，或由經(jīng)理親自與供應(yīng)商議價(jià)。

　　2、單筆采購(gòu)金額在1萬(wàn)元以下的采購(gòu)訂單，價(jià)格由采購(gòu)部經(jīng)理核準(zhǔn)，確定供應(yīng)商；超過(guò)1萬(wàn)元的采購(gòu)訂單，其價(jià)格提交總經(jīng)理核準(zhǔn)后確定供應(yīng)商。

　　3、采用集中采購(gòu)方式采購(gòu)的供應(yīng)商確定，必須呈送總經(jīng)理核準(zhǔn)。

　　第八條訂購(gòu)作業(yè)

　　1、采購(gòu)人員接獲經(jīng)核準(zhǔn)之供應(yīng)商后，應(yīng)以本公司出具《購(gòu)銷(xiāo)合同》，或供貨商出具《購(gòu)銷(xiāo)合同》形式向供應(yīng)商訂購(gòu)物料，并以傳真形式簽字確認(rèn)。

　　2、若屬一份訂購(gòu)單多次分批交貨的情形，采購(gòu)人員應(yīng)于《購(gòu)銷(xiāo)合同》上明確注明。

　　3、采購(gòu)人員應(yīng)控制物料訂購(gòu)交期，及時(shí)向供應(yīng)商跟催交貨進(jìn)度。

　　第十二條驗(yàn)收與付款

　　1、依相關(guān)檢驗(yàn)與入庫(kù)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收工作。

　　2、依財(cái)務(wù)管理規(guī)定，辦理供應(yīng)商付款工作。

　　第三章采購(gòu)物品之品質(zhì)管理

　　第一條采購(gòu)品質(zhì)文件資料要求

　　物料訂購(gòu)前，本公司應(yīng)提供下列文件資料，或在《購(gòu)銷(xiāo)合同》、采購(gòu)合約內(nèi)予以明確規(guī)定：

　　1、訂購(gòu)物料之規(guī)格、圖紙、技術(shù)要求等。

　　2、產(chǎn)品技術(shù)精度、等級(jí)要求。

　　3、各種檢驗(yàn)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或適用規(guī)格。

　　4、所需之產(chǎn)品認(rèn)證要求或工廠品質(zhì)管理體系認(rèn)證要求。

　　第二條合格供應(yīng)商之選擇

　　物料采購(gòu)，除經(jīng)總經(jīng)理特準(zhǔn)外，均需向合格供應(yīng)商訂購(gòu)。合格供應(yīng)商一般要求符合下列4—2

　　條件：

　　1、經(jīng)本公司供應(yīng)商調(diào)查，列入《合格供應(yīng)商名錄》內(nèi)的供應(yīng)商。

　　2、提供的樣品經(jīng)本公司確認(rèn)合格。

　　3、類(lèi)似物料以往采購(gòu)之良好記錄。

　　第三條品質(zhì)保證之協(xié)定

　　物料采購(gòu)，應(yīng)由供應(yīng)商承負(fù)品質(zhì)保證之責(zé)任，并在訂購(gòu)前明確，本公司要求供應(yīng)商承諾下列品質(zhì)保證：

　　1、供應(yīng)商品質(zhì)管理體系需符合本公司指定之品質(zhì)保證系統(tǒng)、如iso9000等。

　　2、供應(yīng)商應(yīng)保證產(chǎn)品制造過(guò)程的`必要控制與檢測(cè)。

　　3、供應(yīng)商應(yīng)隨貨送交其出貨品質(zhì)檢驗(yàn)合格之記錄。

　　4、接受本公司必要之供應(yīng)商調(diào)查。

　　5、保證對(duì)提供的產(chǎn)品在使用或銷(xiāo)售中發(fā)生的因供應(yīng)商責(zé)任導(dǎo)致之不良的責(zé)任承擔(dān)與賠付。

　　第四條進(jìn)貨驗(yàn)收之規(guī)定

　　供應(yīng)商提供之物料，必須經(jīng)過(guò)本公司倉(cāng)庫(kù)、品管、采購(gòu)等部門(mén)人員之相關(guān)驗(yàn)收工作，主要包括下列幾項(xiàng)：

　　1、品質(zhì)檢驗(yàn)品管部依進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)定進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，以確定交貨品質(zhì)是否符合品質(zhì)要求。

　　2、處理短損根據(jù)點(diǎn)收、檢驗(yàn)結(jié)果，對(duì)發(fā)生短損的，予以更正數(shù)量，必要時(shí)向供應(yīng)商索賠；

　　3、退還不合格品對(duì)檢驗(yàn)不合格之物料，退供應(yīng)商進(jìn)行必要處理，由此造成的損失，向供應(yīng)商進(jìn)行索賠；

　　第五條品質(zhì)糾紛處理

　　有關(guān)采購(gòu)物料發(fā)生規(guī)格不符、品質(zhì)不良、交貨延遲、破損短少、使用不良等情況之處理流程統(tǒng)稱(chēng)為品質(zhì)糾紛處理。具體規(guī)定如下：

　　1、處置依據(jù)以雙方事先約定之品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)作為處置依據(jù)，并于《購(gòu)銷(xiāo)合同》上詳細(xì)說(shuō)明，其中涉及交貨時(shí)間、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、包裝方式等的，原則上以本公司之要求為依據(jù)。

　　2、采購(gòu)物料退貨與索賠

　�。�1）擬退回之采購(gòu)物料應(yīng)由倉(cāng)管員清點(diǎn)整理后，通知采購(gòu)部。

　�。�2）采購(gòu)部經(jīng)辦人員通知供應(yīng)商到指定地點(diǎn)領(lǐng)取退貨品。

　　（3）現(xiàn)貨供應(yīng)之退貨，要求供應(yīng)商更換合格之物料。

　�。�4）訂制品之退貨，原則上要求供應(yīng)商重做或修改至合格為止。

　�。�5）確屬無(wú)法修復(fù)或供應(yīng)商技術(shù)能力不足時(shí)，可取消訂單，另覓供應(yīng)商。

　�。�6）退貨情形依訂購(gòu)合約條款辦理扣款或索賠。

　�。�7）雙方事前沒(méi)有明確訂購(gòu)合約時(shí)，以實(shí)際造成本公司之損失向供應(yīng)商索賠。

　　3、其它索賠規(guī)定

　�。�1）供應(yīng)商原因造成之交貨延遲，以實(shí)際造成本公司之損失向供應(yīng)商索賠。

　�。�2）破損短少情形，由供應(yīng)商補(bǔ)足合格物料，若由此造成本公司之損失，依實(shí)際發(fā)生狀況索賠。

　�。�3）因供應(yīng)商原因?qū)е挛锪显谑褂没蜾N(xiāo)售中發(fā)現(xiàn)不良，造成本公司之損失，依實(shí)際發(fā)生狀況索賠。

　　（4）其他原因?qū)е卤竟�司之損失，依實(shí)際損失向供應(yīng)商索賠。

　　第四章采購(gòu)交期管理

　　第一條采購(gòu)交期管理是采購(gòu)的重點(diǎn)之一，確保交期的目的，是必要的時(shí)間，提供生產(chǎn)所必需的物料，以保障生產(chǎn)并達(dá)成合理生產(chǎn)成本之目標(biāo)。

　　第二條依供應(yīng)商評(píng)鑒辦法進(jìn)行考核，將交期的考核列為重要項(xiàng)目之一，以督促供應(yīng)商提高交期達(dá)成率。

　　第三條對(duì)托收到而貨未到，或貨到發(fā)票未到，應(yīng)及時(shí)通知經(jīng)辦人，盡快查實(shí)情況。

　　第五章付款方式

　　第一條付款方式

　　1、由采購(gòu)部根據(jù)《請(qǐng)購(gòu)單》、《采購(gòu)詢(xún)價(jià)、議價(jià)單》、采購(gòu)合同、進(jìn)料驗(yàn)收單、《入庫(kù)單》，向財(cái)務(wù)部請(qǐng)款。

　　2、財(cái)務(wù)部依合同規(guī)定之給付方式，與廠商結(jié)款，特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

　　第六章采購(gòu)人員工作職責(zé)

　　第一條對(duì)短缺物資，采購(gòu)員要征求使用單位意見(jiàn)，在使用單位同意后方能采購(gòu)使用方愿意接受的代用品，否則，出現(xiàn)后果由采購(gòu)員負(fù)直接責(zé)任。

　　第二條采購(gòu)人員必須按采購(gòu)作業(yè)規(guī)范運(yùn)作，對(duì)不按計(jì)劃要求及質(zhì)量要求采購(gòu)，造成的超儲(chǔ)積壓，損失均由采購(gòu)人員承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　第三條對(duì)采購(gòu)員未能及時(shí)完成采購(gòu)任務(wù)時(shí)，應(yīng)及早報(bào)告部門(mén)主管說(shuō)明原因，提出相應(yīng)意見(jiàn)方案，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)與請(qǐng)購(gòu)部門(mén)溝通，擬定補(bǔ)救辦法和處理對(duì)策，特別重大事項(xiàng)，應(yīng)匯報(bào)總經(jīng)理。

　　第四條物資采購(gòu)人員必須牢固樹(shù)立企業(yè)主人翁思想，盡職盡責(zé)，堅(jiān)持原則，秉公辦事，切實(shí)維護(hù)公司的利益，保障公司采購(gòu)成本的最低化、采購(gòu)質(zhì)量的最優(yōu)化、采購(gòu)效率的最快化。

　　第五條采購(gòu)人員必須遵守公司規(guī)章制度，按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)，任何人不得私自訂購(gòu)和盲目進(jìn)貨。

　　第六條采購(gòu)人員必須做到廉潔自律，秉公辦事，不謀私利。任何人不得在物資采購(gòu)過(guò)程中私下收受回扣或酬金。對(duì)實(shí)際出現(xiàn)的回扣或酬金必須在三日之內(nèi)上交。

　　第七條采購(gòu)人員必須樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，急生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所急，想生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所想，任何人不得無(wú)故積壓或拖延采購(gòu)及相關(guān)工作。

　　第八條為掌握瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)商品信息，如價(jià)格行情等，采購(gòu)人員必須經(jīng)常自覺(jué)學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，提高業(yè)務(wù)工作的能力，以保證及時(shí)、保質(zhì)、保量地做好物資供應(yīng)工作。

　　第九條售后服務(wù)：對(duì)于采購(gòu)物資，采購(gòu)部在簽訂購(gòu)買(mǎi)合同時(shí)，要明確服務(wù)約定。

　　1、采購(gòu)物資在投用前需廠家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)的，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)聯(lián)系。

　　2、對(duì)于在使用過(guò)程中（保質(zhì)期內(nèi)、正常使用條件下）出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，由采購(gòu)部在規(guī)定時(shí)間內(nèi)協(xié)調(diào)解決。

　　第七章附則

　　第一條本制度由綜合辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　第二條本制度自總經(jīng)理辦公會(huì)議通過(guò)之日起實(shí)施。

　　集團(tuán)子公司管理制度 10

　　1.集團(tuán)為了加強(qiáng)保安工作管理，使保安人員執(zhí)勤執(zhí)行任務(wù)有所據(jù)；特制定本制度。

　　2.保安人員必須遵守集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度，維護(hù)集團(tuán)榮譽(yù)和威信。

　　3.保安人員執(zhí)勤每天實(shí)行12或者24小時(shí)倒班制，具體各班服勤時(shí)間由各單位行政部門(mén)自行制定并公布實(shí)施。

　　4.保安人員工作職責(zé)規(guī)定如下:

　　4.1工廠、商場(chǎng)、辦公區(qū)等集團(tuán)場(chǎng)所的各類(lèi)事故(事件)預(yù)防，并根據(jù)本單位的具體情況制定巡邏事項(xiàng)。

　　4.2員工下班后負(fù)責(zé)單位鑰匙的保管工作。

　　4.3全面掌握處置突發(fā)事件的各類(lèi)應(yīng)急預(yù)案要求。

　　4.4負(fù)責(zé)進(jìn)出單位的外來(lái)客人及員工的管理、聯(lián)絡(luò)登記事項(xiàng)。

　　4.5進(jìn)出單位車(chē)輛、物品的管理、查驗(yàn)及放行。

　　4.6協(xié)助單位維持正常工作秩序；完成防火防盜等安全消防保衛(wèi)監(jiān)督檢查工作。

　　4.7負(fù)責(zé)完成個(gè)人負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)的各項(xiàng)工作。

　　4.8完成臨時(shí)交辦的其他工作。

　　5.保安人員除前款各項(xiàng)規(guī)定外，還應(yīng)遵守下列守則:

　　5.1工作應(yīng)謹(jǐn)言慎行，執(zhí)行公務(wù)時(shí)態(tài)度和藹端正不卑不亢；服從上級(jí)命令，秉公執(zhí)法，不徇私枉法。

　　5.2執(zhí)勤時(shí)應(yīng)統(tǒng)一著裝、端正儀容，各種配備齊全完好。

　　5.3執(zhí)勤中應(yīng)時(shí)刻提高警惕，遇有突發(fā)事故(事件)時(shí)，應(yīng)臨危不亂發(fā)揮團(tuán)隊(duì)精神，果斷敏捷，做好適當(dāng)之處置；并立即報(bào)告上級(jí)。

　　5.4執(zhí)勤中應(yīng)嚴(yán)守崗位，不得有擅離職守或酗酒、閑聊、閱讀書(shū)報(bào)、睡覺(jué)等失職現(xiàn)象。

　　5.5應(yīng)熟知本單位的水、電控制閥門(mén)、開(kāi)關(guān)位置及消防器材放置的地點(diǎn)等，防止遇事慌亂束手無(wú)策。

　　5.6應(yīng)管制入廠人、物、車(chē)，對(duì)未辦妥入廠手續(xù)者，一概不準(zhǔn)入廠。并絕對(duì)禁止攜(夾)帶違禁品入廠；除公用需料外，易燃易爆危險(xiǎn)品禁止攜入。

　　5.7應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行按時(shí)巡邏監(jiān)督檢查；工廠、商場(chǎng)等各處，辦公室、廠房、門(mén)窗、水電等是否存在不安全因素；是否有閑雜人等人員逗留。同時(shí)做好檢查記錄，對(duì)存在不安全因素的單位部門(mén)進(jìn)行處罰。

　　5.8單位下班后，重要部位的鑰匙交由辦公區(qū)保安負(fù)責(zé)，以備巡查使用。員工加班或因事需進(jìn)入辦公室時(shí)，要求其詳細(xì)填寫(xiě)a&v員工下班后出入辦公區(qū)域登記表。

　　5.9交接班時(shí)，應(yīng)將當(dāng)班執(zhí)勤情況等記入a&v員工值班記錄表，遺留問(wèn)題向接班人員交代清楚；每月月末報(bào)至行政部門(mén)核閱。

　　6.人員管制相關(guān)規(guī)定

　　6.1指導(dǎo)員工遵守各項(xiàng)規(guī)定，并制止不法行為的發(fā)生，維持轄區(qū)正常工作秩序。

　　6.2嚴(yán)格管制員工上下班、遲到、早退、加班人員的出入門(mén)的管理。

　　6.3員工在工作時(shí)間內(nèi)離廠時(shí)(工作除外)，須持審批手續(xù)離廠。

　　6.4上班時(shí)間內(nèi)除公事接洽外，一律謝絕會(huì)客。

　　6.5外界來(lái)賓到廠接洽業(yè)務(wù)或參觀訪問(wèn)，以及廠商的營(yíng)業(yè)、采購(gòu)、檢查、安裝等人員入廠應(yīng)在保安室辦理入廠手續(xù)，并聯(lián)絡(luò)有關(guān)部門(mén)接待。非經(jīng)廠、部門(mén)人員接待，不得以任何理由進(jìn)入廠區(qū)。

　　6.6假日加班人員或因事需進(jìn)入工廠者，應(yīng)對(duì)照行政部門(mén)所列名單，核對(duì)無(wú)誤后，在保安室登記入廠。

　　7.物品管制相關(guān)規(guī)定

　　7.1物品出廠時(shí)應(yīng)憑a&v出門(mén)證，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后方可放行，簽認(rèn)后的a&v出門(mén)證按順序及類(lèi)別進(jìn)行裝訂保管。

　　7.2各廠商交貨時(shí)所攜帶其他廠商物品，在進(jìn)廠時(shí)先由保安人員查驗(yàn)登記于a&v值班記錄表中，離廠時(shí)再經(jīng)保安人員依原登記查對(duì)符合后給予放行。

　　7.3離廠外來(lái)人員經(jīng)保安查獲有私帶公物或他人物品之嫌者，暫扣留物品，并按下列程序處理:

　　7.3.1記錄攜帶人所屬單位、姓名、身份證號(hào)碼、時(shí)間、地點(diǎn)。

　　7.3.2由攜帶者親書(shū)理由，注明所攜帶物品的品名、數(shù)量，由何處取得等。

　　7.3.3情況嚴(yán)重時(shí)，不得讓當(dāng)事人離廠，應(yīng)速呈報(bào)行政部門(mén)處理。

　　7.4廠內(nèi)住宿人員攜帶個(gè)人物品出廠時(shí)，按下列程序辦理

　　7.4.1攜帶行李、包裹、提箱等大件物品者，應(yīng)憑行政部門(mén)開(kāi)具的a&v出門(mén)證方可放行。

　　7.4.2攜帶一般日常用品者，由保安人員查驗(yàn)后放行。

　　7.5本公司員工及一般外賓不準(zhǔn)攜帶照相機(jī)進(jìn)廠。特殊情況，如參觀、訪問(wèn)或外籍人員攜帶照相機(jī)者，應(yīng)按部門(mén)主管所示處理。

　　7.6同仁進(jìn)入工廠不準(zhǔn)攜帶與本公司產(chǎn)品相似產(chǎn)品，工廠相關(guān)人員如因業(yè)務(wù)需要，經(jīng)行政部門(mén)開(kāi)具證明單(注明品種、型號(hào)等)后準(zhǔn)予攜帶進(jìn)廠。但攜帶出廠者，應(yīng)憑主管部門(mén)開(kāi)具的`a&v出門(mén)證，經(jīng)查無(wú)誤后放行。

　　7.7員工出廠區(qū)時(shí)對(duì)其包裹主要檢查的內(nèi)容包括:

　　7.7.1生產(chǎn)車(chē)間物品。如:線軸、布片、粘條、拉鏈、紐扣、肩墊、袖衫條、腰襯、成裝等。

　　7.7.2辦公、后勤、輔助等物品。如:電腦附件、打印紙、電話機(jī)、文件夾等；公用書(shū)籍、資料、畫(huà)冊(cè)等(已辦理借閱手續(xù)的須在門(mén)衛(wèi)《小件物品出入登記表》上登記)；維修、裁斷工、打板師、司爐工、電工等作業(yè)工具；各類(lèi)調(diào)味品、主副食品、餐具等；洗滌、衛(wèi)生等日常用品。

　　8.車(chē)輛管制相關(guān)規(guī)定

　　8.1外來(lái)車(chē)輛進(jìn)入工廠，需按下列規(guī)定辦理:

　　8.1.1隨車(chē)人員按本制度6.5條款規(guī)定事項(xiàng)辦理。

　　8.1.2持有證明來(lái)廠交貨或提貨之車(chē)輛，準(zhǔn)予駛?cè)霃S區(qū)內(nèi)有關(guān)處所。

　　8.1.3一般接洽業(yè)務(wù)檢查或參觀訪問(wèn)以及廠商等人員所乘車(chē)輛，保安應(yīng)指定停車(chē)位置。

　　8.1.4庫(kù)管員下班后，遇有外來(lái)取送貨車(chē)輛欲進(jìn)入廠區(qū)，必須先請(qǐng)示其主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)同意后，方可進(jìn)入并進(jìn)行登記。

　　8.2所有進(jìn)出車(chē)輛應(yīng)一律接受檢查。尤其應(yīng)注意進(jìn)廠車(chē)輛是否載有違禁、易燃易爆危險(xiǎn)品；出廠車(chē)輛載有貨物時(shí)，應(yīng)憑a&v出門(mén)證，經(jīng)核查無(wú)誤后方可放行。

　　8.3集團(tuán)及所屬各單位車(chē)輛攜帶物品出入、停放等，亦應(yīng)按本制度相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　9.突發(fā)事故(事件)應(yīng)急處理

　　9.1發(fā)現(xiàn)盜竊時(shí)，以收回失竊物為首要，并應(yīng)立即呈請(qǐng)?zhí)幚怼?/p>

　　9.2保安人員是消防安全工作的重要骨干力量，應(yīng)熟練掌握安全消防設(shè)備器材的使用，了解配置地點(diǎn)，定期檢查維護(hù)消防器材；對(duì)管轄區(qū)域內(nèi)的消防安全工作進(jìn)行監(jiān)督檢查考核。處理突發(fā)事故(事件)時(shí)應(yīng)鎮(zhèn)靜，啟動(dòng)相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，用最有效的方法使災(zāi)害減少至最低限度；不可慌張誤事，視情況按下列程序處理:

　　9.2.1根據(jù)判斷尚可消除時(shí)，應(yīng)迅速采取有效措施處置；并報(bào)告行政部門(mén)及相關(guān)部門(mén)，同時(shí)保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)。

　　9.2.2判斷無(wú)法消除時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告有關(guān)部門(mén)(119或110或120等)、行政部門(mén)及相關(guān)部門(mén)；并做好現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)工作。

　　9.3夜間或休假日近鄰發(fā)生突發(fā)事故(事件)時(shí)，應(yīng)將所知及判斷是否會(huì)波及本單位等情況，迅速通報(bào)行政領(lǐng)導(dǎo)。

　　10.保安工作考核與獎(jiǎng)懲

　　10.1經(jīng)月考核完成下列要求者，計(jì)發(fā)全額獎(jiǎng)金:

　　10.1.1月累計(jì)出勤，無(wú)任合遲到、早退情況者。

　　10.1.2對(duì)本職工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，不營(yíng)私舞弊，能夠按要求嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度者。

　　10.1.3積極配合上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)工作，按時(shí)完成任務(wù)者。

　　10.1.4工作積極主動(dòng)，提出合理、良好的建議經(jīng)實(shí)施后確有成效者。

　　10.1.5參加各項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)為公司爭(zhēng)取榮譽(yù)者。

　　10.2 凡保安人員，均應(yīng)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，如有違反者，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理。

　　10.2.1一次扣罰獎(jiǎng)金50%。

　　10.2.2二次扣罰獎(jiǎng)金100%。

　　10.2.3三次取消職務(wù)津貼。

　　10.2.4屢教不改者予以辭退處理。

　　10.3獎(jiǎng)懲工作參照《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲規(guī)定》和《安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度》執(zhí)行。

　　10.3 .1保安人員工作表現(xiàn)突出、制止各類(lèi)事故(事件)發(fā)生有功、對(duì)單位貢獻(xiàn)顯著者，可視具體情況給予特殊獎(jiǎng)勵(lì)。

　　10.3.2由于保安工作不到位，致使各類(lèi)事故(事件)發(fā)生的，追究其相關(guān)人員的責(zé)任，并給予相應(yīng)處罰；觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

　　11.附則

　　11.1本制度未盡事宜，遵照相關(guān)管理制度具體條款執(zhí)行。

　　11.2集團(tuán)所屬各單位，應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況制定具體實(shí)施細(xì)則。

　　11.3本制度自公布之日起施行。

　　集團(tuán)子公司管理制度 11

　　第一條為加強(qiáng)工程變更管理，規(guī)范工程建設(shè)中的變更行為，控制工程投資和工期，根據(jù)縣政府有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格按概算、預(yù)算控制，原則上不允許發(fā)生變更。確需變更的應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、合理、真實(shí)、經(jīng)濟(jì)和及時(shí)的原則，按照本規(guī)定辦理變更審批手續(xù)。

　　第三條本制度所指的工程變更是指:

　　(一)工程設(shè)計(jì)變更；

　　(二)涉及工程費(fèi)用增減的施工組織設(shè)計(jì)變更；

　　(三)材料與設(shè)備的換用；

　　(四)無(wú)價(jià)材料價(jià)格及暫定價(jià)的簽證；

　　(五)工程量和費(fèi)用的增減；

　　(六)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的改變；

　　(七)其它實(shí)質(zhì)性變更。

　　第四條工程變更應(yīng)該以提高工程質(zhì)量、節(jié)省投資、節(jié)約資源和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步為目標(biāo)，符合國(guó)家有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范，符合工程質(zhì)量和使用功能要求，符合環(huán)境保護(hù)要求。

　　第五條工程變更等級(jí)分為一般工程變更、重要工程變更、主要工程變更三種:

　　一般工程變更是指單項(xiàng)變更增加工程投資(超出合同價(jià)，下同)金額在5萬(wàn)元(含)以下，且累計(jì)變更金額在工程預(yù)算批復(fù)數(shù)以?xún)?nèi)的工程變更。

　　重要工程變更是指單項(xiàng)變更增加工程投資金額在5萬(wàn)元以上或累計(jì)變更金額超過(guò)預(yù)算批復(fù)數(shù)但在概算批復(fù)數(shù)(含)以?xún)?nèi)的.工程變更。

　　重大工程變更是指累計(jì)變更金額超過(guò)概算批復(fù)數(shù)(包括重大的工程事故處理)的工程變更。

　　第六條工程變更審批權(quán)限

　　一般工程變更由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批，并在當(dāng)月匯總后報(bào)縣財(cái)政局、發(fā)展和改革局、審計(jì)局備案。

　　重要工程變更由縣財(cái)政局會(huì)同發(fā)展和改革局、審計(jì)局負(fù)責(zé)審批。

　　重大工程變更由縣發(fā)展和改革局會(huì)同財(cái)政局、審計(jì)局負(fù)責(zé)審批。工程變更金額超過(guò)概算批復(fù)數(shù)50萬(wàn)元以下的，增加概算由縣發(fā)展和改革局會(huì)同財(cái)政局、審計(jì)局審定后批復(fù)；工程變更金額超過(guò)概算批復(fù)數(shù)50萬(wàn)元(含)上的，增加概算由縣發(fā)展和改革局會(huì)同財(cái)政局、審計(jì)局審查并報(bào)縣政府投資項(xiàng)目審查領(lǐng)導(dǎo)小組審定后批復(fù)。概算調(diào)整后，財(cái)政部門(mén)相應(yīng)調(diào)整項(xiàng)目預(yù)算。

　　第七條集團(tuán)公司在審核一般工程變更和報(bào)批重要工程變更時(shí)，需填報(bào)工程變更報(bào)告單一式六份，說(shuō)明變更原由、內(nèi)容及預(yù)算金額，并附如下資料:

　　(一)經(jīng)設(shè)計(jì)和監(jiān)理等單位簽字認(rèn)可的工程變更單及附件資料；

　　(二)工程變更預(yù)算單及工程量計(jì)算表；

　　(三)招投標(biāo)文件，施工合同適用變更的條款，變更前、后的施工圖；

　　(四)其它相關(guān)資料。

　　第八條重大工程變更由集團(tuán)公司組織勘察設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理單位對(duì)工程變更進(jìn)行內(nèi)部審查后，向縣發(fā)展和改革局提出書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)縣財(cái)政局、審計(jì)局，說(shuō)明變更原因、內(nèi)容及概算擬調(diào)整金額，并附送如下資料:

　　(一)工程變更概預(yù)算書(shū)；

　　(二)工程設(shè)計(jì)變更方案及變更前、后施工圖紙；

　　(三)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位意見(jiàn)；

　　(四)其它相關(guān)資料。

　　第九條工程變更報(bào)批期限

　　一般工程變更，集團(tuán)公司應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)審核完畢；重要工程變更，聯(lián)合審查小組應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)審批完畢；重大工程變更，應(yīng)在10個(gè)工作日(確需委托咨詢(xún)?cè)u(píng)估的，不含委托咨詢(xún)?cè)u(píng)估時(shí)間)內(nèi)審批完畢或?qū)彶楹髨?bào)縣政府投資項(xiàng)目審查領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

　　第十條工程變更審批后，由監(jiān)理工程師向施工單位發(fā)出變更通知，施工單位根據(jù)變更內(nèi)容組織施工。

　　由于工程變更導(dǎo)致工期、費(fèi)用增減的，由集團(tuán)公司和施工單位預(yù)先書(shū)面協(xié)定并同步按審批權(quán)限報(bào)批。但施工單位因組織施工需要等原因而提出的變更，增加的費(fèi)用由施工單位承擔(dān)。

　　第十一條項(xiàng)目施工過(guò)程中，遇暗塘、暗溝、流沙、軟基等不可見(jiàn)且急需處理的地質(zhì)情況及地震、臺(tái)風(fēng)等不可抗力的原因時(shí)，為保證工程建設(shè)進(jìn)度，集團(tuán)公司提請(qǐng)縣發(fā)展和改革局、財(cái)政局、審計(jì)局等相關(guān)部門(mén)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，商定處理方案，形成書(shū)面意見(jiàn)后邊實(shí)施邊報(bào)批。

　　第十二條隱蔽工程驗(yàn)收記錄、工程量計(jì)算應(yīng)當(dāng)在分項(xiàng)工程被隱蔽前完成復(fù)核，并附詳圖和工程量計(jì)算式，并提供有明顯尺度的影像資料，經(jīng)辦人和復(fù)核人應(yīng)在附件上簽字。復(fù)核必須要有具體意見(jiàn)，禁止僅簽原則性意見(jiàn)或只簽名無(wú)具體意見(jiàn)。

　　工程變更洽商記錄和隱蔽工程簽證必須手續(xù)完備，不允許事后補(bǔ)辦。變更報(bào)告不得隨意涂改，并注明日期。不得用直接在施工圖上修改簽字的形式來(lái)代替工程變更報(bào)告單。

　　第十三條因工程變更發(fā)生工程費(fèi)用增減的，單價(jià)或費(fèi)率應(yīng)執(zhí)行中標(biāo)價(jià)；合同價(jià)外新增項(xiàng)目的單價(jià)，根據(jù)招標(biāo)文件相應(yīng)基礎(chǔ)價(jià)、國(guó)家和省有關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)定及中標(biāo)下浮率重新組價(jià)。

　　第十四條由上級(jí)主管部門(mén)審批的政府投資項(xiàng)目，其工程變更須報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審批的，按上級(jí)有關(guān)規(guī)定和本規(guī)定同步報(bào)批。

　　第十五條本制度由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。

　　第十八條本制度自下發(fā)之日起施行。

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