合同履約評估制度
篇一：合同評審管理制度
一、總則
（一）目的
為了加強和完善評審程序，防范合同風(fēng)險，確保公司各項經(jīng)營工作正常有序地進(jìn)行，特制定本制度。
（二）適用范圍
1、一般合同由合同承辦部門擬定合同草本及相關(guān)文件，再按流程送審。
2、特殊/重大合同（訂立價款在五萬元以上的合同，投資、股權(quán)收購、并購的合同，涉外合同，合同承辦部門認(rèn)為需可行性審查的其他合同）均必須提請公司合同評審小組評審。
（三）職責(zé)
1、公司成立合同評審小組。合同評審小組由總經(jīng)理、分管副總、（總監(jiān)）、財務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)部負(fù)責(zé)人、PMC部負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人、銷售部負(fù)責(zé)人、項目工程部負(fù)責(zé)人及承辦部門（當(dāng)事部門）負(fù)責(zé)人組成，合同評審小組的組長為總經(jīng)理。
2、合同承辦部門會同有關(guān)部門擬定合同草本，提交相關(guān)資信資料，并對合同執(zhí)行情況進(jìn)行全程督辦。
3、質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)對產(chǎn)品質(zhì)量要求和單元產(chǎn)品的生產(chǎn)
能力、交貨周期以及技術(shù)協(xié)議的可行性的審查，并參與單位產(chǎn)品成本的測算。
4、銷售部負(fù)責(zé)評審新產(chǎn)品/項目的開發(fā)能力及市場前景的評估。
5、工程部負(fù)責(zé)評審工程項目的生產(chǎn)能力、安裝進(jìn)度以及技術(shù)協(xié)議的可行性，并參與工程項目成本的測算。
6、PMC部負(fù)責(zé)審核采購能力和采購周期，并參與材料成本的測算。
7、財務(wù)部負(fù)責(zé)評審付款與結(jié)算方式的合理性和可行性，以及確認(rèn)成本及利潤指標(biāo)，票據(jù)提供是否符合稅務(wù)規(guī)定。
8、法務(wù)部負(fù)責(zé)合同簽訂及履行過程中所簽訂的一切書面文件的合法合規(guī)性審查，并對可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險提出防范意見。
9、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理和董事長負(fù)責(zé)公司所有合同的審批。
二、評審原則
�。ㄒ唬┏修k部門應(yīng)對合同另一方當(dāng)事人的主體資格和資信進(jìn)行了解和審查；其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門對合同進(jìn)行專業(yè)性審查。
�。ǘ┓▌�(wù)部對所有合同的立項、簽訂、履行、審核進(jìn)行全程參與。
�。ㄈ┚o急采購、特殊原因的物資采購，或其他原因特批的采購（商務(wù)）或銷售的項目訂單或合同，可經(jīng)公司總經(jīng)理董事長批準(zhǔn)，依照特事特辦的原則處理。
三、評審內(nèi)容
（一）建設(shè)工程（土建）合同
1、審核施工單位的資質(zhì)、業(yè)績及信譽度；
2、審核費用是否合理。主要測算直接材料費用、直接人工費用、其他費用、間接費用及取費標(biāo)準(zhǔn)、定額選用、交（竣）工日期等；
3、審核質(zhì)量與技術(shù)條款；
4、審核服務(wù)與承諾條款；
5、審核合同價款、付款方式是否明確且符合公司規(guī)定；
6、審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款；
7、審核質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系是否滿足要求。
（二）買賣合同
1、審核供應(yīng)商的選擇情況；
2、審核比價核價、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價（性價比）情況；
3、審核備品配件、隨機(jī)配件的供應(yīng)條款；
4、審核交付周期、質(zhì)保期、售后服務(wù)與承諾條款；
5、審核合同價款、結(jié)算方式等是否明確且符合公司要求和規(guī)定；
6、審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款；
7、審核質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系是否滿足要求；
（三）加工承攬（技改、維修）合同
1、審核承攬方的資質(zhì)、業(yè)績及信譽度
2、審核比價核價（性價比）及加工費用標(biāo)準(zhǔn)是否合理；
3、審核質(zhì)量與技術(shù)條款；
4、審核交付周期、質(zhì)保期、售后服務(wù)與承諾條款；
5、審核合同價款、結(jié)算方式是否明確且符合公司規(guī)定；
6、審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款；
7、質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系是否滿足要求。
（四）運輸合同
1、審核運輸單位的資質(zhì)、業(yè)績及信譽度；
2、評審運輸費用標(biāo)準(zhǔn)（性價比）是否合理；
3、審核合同價款、結(jié)算方式是否明確且符合公司規(guī)定；
4、評審服務(wù)與承諾條款；
5、評審運輸過程中貨物毀損、滅失應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任條款；
6、審查有無違約責(zé)任的條款，是否符合《合同法》的有關(guān)規(guī)定。
（五）商務(wù)合同
1、商務(wù)合同是指：公司與有關(guān)合作伙伴商定并準(zhǔn)備簽訂的設(shè)備技術(shù)引進(jìn)合同、國際貿(mào)易代理合同、談判備忘錄、補償貿(mào)易合同、專項協(xié)議書、銷售確認(rèn)書等。
2、審核合作伙伴單位的資質(zhì)、業(yè)績及信譽度；
3、審核費用、責(zé)任是否合理。主要測算取費標(biāo)準(zhǔn)、間接費用，審核雙方的責(zé)任、權(quán)利、利益的對等關(guān)系的條款等；
4、審核質(zhì)量與技術(shù)條款；
5、審核服務(wù)質(zhì)量與承諾條款；
6、審核合同價款、付款方式是否明確且符合公司規(guī)定；
7、審核違約責(zé)任、質(zhì)量索賠條款；
8、審核質(zhì)量保證及質(zhì)量保障體系是否滿足要求。
四、評審程序
�。ㄒ唬┖贤u審采取召開專題會議的形式。專題會議由合同承辦部門負(fù)責(zé)召集。
�。ǘ┖贤u審工作開始前，先由合同承辦部門和其他有關(guān)部門起草合同文件，合同文件應(yīng)優(yōu)先采用示范合同文本；如無合同示范文本，則可結(jié)合實際情況起草或與合同對方共同起草合同文本。
�。ㄈ┖贤u審組織部門（合同承辦部門）原則上應(yīng)至少提前1個工作日將須評審的合同文件及供應(yīng)商的選擇、核價比價、服務(wù)與承諾等相關(guān)資料送交各評審參加部門。
（四）合同評審專題會議應(yīng)做好以下工作：
1、認(rèn)真聽取合同承辦部門關(guān)于詢價比價、平等協(xié)商、廠家選擇等情況的介紹；
2、審查要約（詢價函）、承諾（報價函）的內(nèi)容；
3、評審合同的條款。重點評審合同價款、質(zhì)量、交貨期、服務(wù)與承諾、違約責(zé)任、損失賠償?shù)葪l款；
4、對被評審的合同提出結(jié)論性意見。參會人員均應(yīng)在合同評審記錄上簽字。
（五）合同評審?fù)ㄟ^后，合同承辦部門應(yīng)將合同文件和匯總后的評審意見送交財務(wù)部審核，后分別報分管領(lǐng)導(dǎo)和財
篇二：合同管理制度及考核標(biāo)準(zhǔn)
1．目的
為規(guī)范集團(tuán)及成員企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同的管理，防范與控制合同風(fēng)險，有效維護(hù)公司的合法權(quán)益，制定本制度。
2．適用范圍
本制度適用于商貿(mào)管理中心、各成員企業(yè)對外簽訂、履行的建立民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的各類合同、協(xié)議等，包括買賣合同、租賃合同、借款合同、加工承攬合同、運輸合同、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同、倉儲合同、服務(wù)合同等。
3．職責(zé)
3．1成員企業(yè)總經(jīng)理負(fù)責(zé)本企業(yè)銷售、租賃、采購合同及其他經(jīng)濟(jì)合同的審批；重大合同由集團(tuán)總裁審批；
3．2 成員企業(yè)綜合辦公室負(fù)責(zé)本企業(yè)各類合同的管理工作，具體職責(zé)是：
3．2．1負(fù)責(zé)除銷售、采購合同以外，其他各類合同的談判工作并根據(jù)企業(yè)法定代表人的授權(quán)簽訂合同；
3．2．2負(fù)責(zé)制定銷售、租賃、采購合同統(tǒng)一文本；
3．2．3負(fù)責(zé)對合同專用章、合同統(tǒng)一文本、法人授權(quán)委托書的發(fā)放和管理；
3．2．4負(fù)責(zé)各部門提交的各類合同的合法性、可行性、有利性審查；
3．2．5負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)合同糾紛的處理；
3．2．6負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)合同的檔案管理；
3. 2. 7負(fù)責(zé)上報集團(tuán)本成員企業(yè)合同及匯總表；
3．2．8負(fù)責(zé)本制度的監(jiān)督執(zhí)行。
4．合同的簽訂
4．1合同的主體
訂立合同的主體必須是公司及所屬各公司中具有法人資格，能獨立承擔(dān)民事責(zé)任的組織，其他部門、機(jī)構(gòu)、分公司等不得擅自簽訂合同。
訂立合同前，應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的主體資格、資信能力、履約能力進(jìn)行調(diào)查，不得與不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任的組織和個人簽訂合同，也不得與法人單位簽訂與該單位履約能力明顯不相符的經(jīng)濟(jì)合同。
4．2合同的形式訂立合同，除即時交割（銀貨兩訖）的簡單小額經(jīng)濟(jì)事務(wù)外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。
“書面形式”是指合同書、補充協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報、傳真、電子郵件等），除情況緊急或條件限制外，公司一般要求采用正式的合同書形式。
4．3合同的內(nèi)容
4．3．1當(dāng)事人的名稱、住所：合同抬頭、落款、公章以及對方當(dāng)事人提供的資信情況載明的當(dāng)事人的名稱、住所應(yīng)保持一致。
4．3．2合同標(biāo)的：合同標(biāo)的應(yīng)具有唯一性、準(zhǔn)確性，買賣合同應(yīng)詳細(xì)約定規(guī)格、型號、商標(biāo)、產(chǎn)地、等級等內(nèi)容；服務(wù)合同應(yīng)約定詳細(xì)的服務(wù)內(nèi)容及要求；對合同標(biāo)的無法以文字描述的應(yīng)將圖紙作為合同的附件。
4．3．3數(shù)量：合同應(yīng)采用國家標(biāo)準(zhǔn)的計量單位，一般應(yīng)約定標(biāo)的物數(shù)量，常年經(jīng)銷合同無法約定確切數(shù)量的應(yīng)約定數(shù)量的確定方式（如電報、傳真、送貨單、發(fā)票等）。
1
4．3．4質(zhì)量：有國家標(biāo)準(zhǔn)，部門行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)約定所采用標(biāo)準(zhǔn)的代號；化工產(chǎn)品等可以用指標(biāo)描述的產(chǎn)品應(yīng)約定主要指標(biāo)要求（標(biāo)準(zhǔn)已涵蓋的除外）；憑樣品支付的應(yīng)約定樣品的產(chǎn)生方式及樣品存放地點。
4．3．5價款或報酬：價款或者報酬應(yīng)在合同中明確，采用折扣形式的應(yīng)約定合同的實際價款；價款的支付方式如轉(zhuǎn)帳支票、匯票（電匯、票匯、信匯）、托收、信用證、現(xiàn)金等應(yīng)予以明確；價款或報酬的支付期限應(yīng)約定確切日期或約定在一定條件成就后多少日內(nèi)支付。
4．3．6履行期限、地點和方式
履行期限應(yīng)具體明確定，無法約定具體時間的，應(yīng)在合同中約定履行期間的方式；
合同履行地點應(yīng)力爭作對本方有利的約定，如買賣合同一般約定交貨地點為本公司倉庫或本公司的住所地；約定具體地名的應(yīng)明確至市轄區(qū)或縣一級；
買賣合同在合同中一般應(yīng)約定交付的手續(xù)，即合同履行的標(biāo)志，如托運單、倉庫保管員簽單等。
4．3．7合同的`擔(dān)保
合同中對方事人要求提供擔(dān)�；虮痉揭髮Ψ疆�(dāng)事人提供擔(dān)保的，應(yīng)結(jié)合具體情況根據(jù)《擔(dān)保法》的要求辦理相關(guān)手續(xù)。
4．3．8合同的解釋
合同文本中所有文字應(yīng)具有排它性的解釋，對可能引起歧義的文字和某些非法定專用詞語應(yīng)在合同中進(jìn)行解釋。
4．3．9保密條款
對技術(shù)類合同和其他涉及經(jīng)營信息、技術(shù)信息的合同應(yīng)約定保密承諾與違反保密承諾時的違約責(zé)任。
4．3．10合同聯(lián)系制度
履行期限長的重大經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)當(dāng)約定合同雙方聯(lián)系制度。
4．3．11違約責(zé)任
根據(jù)《合同法》作適當(dāng)約定，注意合同的公平性。
4．3．12解決爭議的方式
解決爭議的方式可選擇仲裁或起訴，選擇仲裁的應(yīng)明確約定仲裁機(jī)構(gòu)的名稱，雙方對仲裁機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致意見的，可選擇第三地仲裁機(jī)構(gòu)。 4．4簽訂合同的工作程序
4．4．1簽訂合同前，業(yè)務(wù)人員或公司指定的其他談判人員應(yīng)按照本制度
4.1條對對方當(dāng)事人的有關(guān)情況進(jìn)行審查，并復(fù)印對方當(dāng)事人的法人營業(yè)執(zhí)照及專業(yè)資格證書留存。
4．4．2銷售、租賃、采購合同，由主辦業(yè)務(wù)人員與對方當(dāng)事人商談后擬好合同條款，附合同會審表報總經(jīng)理審批，由辦公室編寫合同編號并加蓋合同專用章，必要時，由總經(jīng)理指定責(zé)任人員對合同進(jìn)行合法性審查。
4．4．3除銷售、租賃、采購以外的合同由總經(jīng)理指定責(zé)任人員會同相關(guān)部門與對方當(dāng)事人進(jìn)行商談，擬好合同條款，附合同會審表報總經(jīng)理審批，由辦公室加蓋合同專用章。
4．4．4法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記手續(xù)的合同，合同成立后由辦公室依法及時辦理。
4．4．5合同正式簽訂后，合同文本除經(jīng)辦人自行保管外，應(yīng)當(dāng)隨合同會審表交存集團(tuán)管理中心一份審核及備案。
5、合同的變更、解除
5．1在合同履行期間由于客觀原因需要變更或者解除合同的，須經(jīng)雙方協(xié)商，重新達(dá)成書面協(xié)議，新協(xié)議未達(dá)成前，原合同仍然有效。本方收到對方當(dāng)事人要求解除或變更的通知書后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答復(fù)。
5．2存在下列情形之一的，本方可以單方解除合同
5．2．1因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的；
5．2．2在履行期限屆滿之前，對方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；
5．2．3對方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；
5．2．4對方遲延履行債務(wù)或其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的；
5．2．5法律規(guī)定的其他情形。
5．3變更或解除經(jīng)濟(jì)的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式（包括書信、電報）；
5．4變更或解除經(jīng)濟(jì)合同的協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂程序報原審批人員批準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記等手續(xù)的，應(yīng)依法及時辦理；
6．合同的履行
6．1集團(tuán)及成員企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照合同約定全面履行自己的義務(wù)，并隨時督促對方當(dāng)事人及時履行其義務(wù)。
6．2在合同履行過程中，對本公司的履行情況應(yīng)及時做好記錄并經(jīng)對方確認(rèn)。
6．3在履行合同過程中，經(jīng)辦人員若發(fā)現(xiàn)并有確切證據(jù)證明對方當(dāng)事人有下列情況之一的，應(yīng)立即中止履行，并及時書面上報公司辦公室處理，并報總經(jīng)理。
6．3．1經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；
6．3．2轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，抽逃資金，以逃避債務(wù)；
6．3．3喪失商業(yè)信譽；
6．3．4有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形；
6．4債權(quán)債務(wù)的定期確認(rèn)和發(fā)生重大變動時的確認(rèn)；
6．4．1在常年合同特別是常年銷售、租賃、采購合同履行過程中，經(jīng)辦人員應(yīng)定期對帳，確認(rèn)雙方債權(quán)債務(wù)；
6．4．2在對方當(dāng)事人發(fā)生兼（合）并、分立、改制或其他重大事項以及本公司或?qū)Ψ疆?dāng)事人的合同經(jīng)辦人員發(fā)生變動時，應(yīng)及時對帳，確認(rèn)合同效力及雙方債權(quán)債務(wù)。
7．經(jīng)濟(jì)合同糾紛的調(diào)解、仲裁和訴訟。
7．1合同雙方在履行過程中發(fā)生糾紛時，應(yīng)首先按照實事求是的原則，平等協(xié)商解決；
7．2合同雙方在一定期限（一般為一個月）內(nèi)無法就糾紛的處理達(dá)成一致意思或?qū)Ψ疆?dāng)事人無意協(xié)商解決的，經(jīng)辦人員應(yīng)及時書面報告部門經(jīng)理和總經(jīng)理，并擬定處理意見，報總經(jīng)理決定。
對方當(dāng)事人涉嫌合同詐騙的，應(yīng)立即報告公司辦公室和總經(jīng)理。
7．3公司決定采用訴訟或仲裁處理的合同糾紛，以及對方當(dāng)事人起訴的，相關(guān)部門應(yīng)及時將合同的簽訂、履行、糾紛的產(chǎn)生及協(xié)商情況整理成書面材料連同有關(guān)證據(jù)報公司辦公室。
8．合同的日常管理
8．1實行二級合同管理，各成員企業(yè)辦公室全面負(fù)責(zé)本企業(yè)的合同管理；集團(tuán)中心管理部全面負(fù)責(zé)各成員企業(yè)的合同的管理、指導(dǎo)、監(jiān)督、考核。
8．2合同專用章專人管理，公司的空白合同、授權(quán)委托書也由專人管理，業(yè)務(wù)人員不得隨帶合同專用章或已蓋章的空白授權(quán)委托書、空白合同出差，特殊情況，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。
合同專用章、蓋章的空白合同、授權(quán)委托書、（已簽訂的合同）遺失的，應(yīng)及時向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報案，并登報聲明。
3
8．3已簽訂的合同及送貨回單，增值稅發(fā)票收據(jù)以及業(yè)務(wù)往來傳真、信函、對帳單等資料，銷售、采購部門的業(yè)務(wù)人員應(yīng)自行保管好；重要資料應(yīng)將原件交公司辦公室隨合同保管。
8．4合同經(jīng)辦人員與本公司終止勞動關(guān)系前應(yīng)把有關(guān)材料及空白合同、名片、委托書移交完畢，經(jīng)公司辦公室和有關(guān)部門確認(rèn)后方可辦理有關(guān)手續(xù)。
合同經(jīng)辦人員與本公司終止勞動關(guān)系或因其他原因發(fā)生變更的，公司辦公室應(yīng)在情況發(fā)生后一周內(nèi)書面告知各有關(guān)單位。
9．考核與獎懲。
9．1集團(tuán)、各成員企業(yè)全體職員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本制度，有效訂立、履行合同，切實維護(hù)公司的整體利益。集團(tuán)管理部負(fù)責(zé)本制度執(zhí)行情況的監(jiān)督考核。
9．2對在合同簽訂、履行過程中發(fā)現(xiàn)重大問題，積極采取補救措施，使本公司避免重大經(jīng)濟(jì)損失以及在經(jīng)濟(jì)糾紛處理過程中，避免或挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的，予以獎勵。
9．3合同經(jīng)辦人員出現(xiàn)下列情況之一，給公司造成損失的，公司將依法向責(zé)任人員追償損失：
9．3．1未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)或超越職權(quán)簽訂合同；
9．3．2為他人提供合同專用章或蓋章的空白合同，授權(quán)委托書；
9．3．3應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同而未簽訂書面合同。
9．4合同經(jīng)辦人員出現(xiàn)下列情況之一，給公司造成損失的，公司酌情向有關(guān)人員追償損失：
9．4．1因工作過失致使公司被詐騙；
9．4．2公司履行合同未經(jīng)對方當(dāng)事人確認(rèn)；
9．4．3遺失重要證據(jù)；
9．4．4發(fā)生糾紛后隱瞞不報或私自了結(jié)或報告避重就輕，從而貽誤時機(jī)的；
9．4．5合同專用章、蓋章的空白合同、授權(quán)委托書遺失未及時報案和報告； 9．4．6其他違反公司相關(guān)制度的。
9．5公司職員在簽訂、履行合同過程中觸犯刑法，構(gòu)成犯罪的，將依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
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