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合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)5篇
在不斷進(jìn)步的時(shí)代，人們運(yùn)用到崗位職責(zé)的場(chǎng)合不斷增多，崗位職責(zé)主要強(qiáng)調(diào)的是在工作范圍內(nèi)所應(yīng)盡的責(zé)任。什么樣的崗位職責(zé)才是有效的呢？以下是小編幫大家整理的合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)1
1、關(guān)注并持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定和精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的未來(lái)影響，為公司領(lǐng)導(dǎo)提供合規(guī)建議。
2、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，使合規(guī)工作順利開展。
3、負(fù)責(zé)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)及公司重大決策及規(guī)章制度的落實(shí)；督促指導(dǎo)公司人員積極主動(dòng)識(shí)別、規(guī)避經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
4、組織全轄合規(guī)檢查。主要包括：?jiǎn)T工行為是否合規(guī)的分析和認(rèn)定；重要文件及公司相關(guān)制度的傳達(dá)、學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況；主要業(yè)務(wù)操作流程執(zhí)行情況；貸款管理、財(cái)務(wù)管理、員工管理、檔案管理、印鑒管理和合規(guī)管理體系建立和執(zhí)行情況。
5、協(xié)同公司相關(guān)部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。如對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，對(duì)公司的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)性，以及公司日常業(yè)務(wù)中需要出具合規(guī)性意見(jiàn)的問(wèn)題進(jìn)行審查和評(píng)估。
6、審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議，使其符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求，為員工正確執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。同時(shí)收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，向公司領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。
7、探索建立以人民銀行、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的工具書籍、制度匯編、案例分析為主要內(nèi)容的合規(guī)培訓(xùn)資料庫(kù)，強(qiáng)化員工合規(guī)培訓(xùn)，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。
8、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、檢測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
9、為公司有關(guān)重大經(jīng)營(yíng)決策提供合規(guī)建議及意見(jiàn)，為員工提供合規(guī)咨詢服務(wù)并負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)信息宣傳、培訓(xùn)工作。
10、與監(jiān)管部門保持聯(lián)系，跟蹤、評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的'落實(shí)情況。
11、違規(guī)事件的調(diào)查處理、起草違規(guī)處理決定。
12、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律之的合規(guī)工作聯(lián)系。
13、負(fù)責(zé)牽頭法人授權(quán)管理工作，包括制作基本授權(quán)書，組織指導(dǎo)部門再轉(zhuǎn)授權(quán)工作，組織對(duì)法人授權(quán)情況的監(jiān)督檢查等。
14、負(fù)責(zé)辦理公司的授權(quán)委托事宜。
15、組織實(shí)施反洗錢制度。
16、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
5、負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提出合規(guī)改進(jìn)建議，并匯總規(guī)章制度執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，向領(lǐng)導(dǎo)提改進(jìn)意見(jiàn)和建議。
6、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
7、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；
8、負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)2
職責(zé)描述：
1、協(xié)助公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)；
2、負(fù)責(zé)公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范；
3、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核；
4、參與各類項(xiàng)目、產(chǎn)品的.風(fēng)控評(píng)審，負(fù)并責(zé)撰寫風(fēng)控評(píng)審報(bào)告；
5、負(fù)責(zé)收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息，建立管理信息系統(tǒng)，并向公司各部門提供相關(guān)共享信息；
6、負(fù)責(zé)各類項(xiàng)目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。
任職要求：
1、本科以上學(xué)歷，法律等相關(guān)專業(yè)，通過(guò)國(guó)家司法考試；
2、2年以上風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；
3、熟悉合伙企業(yè)法，有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗(yàn)；有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；
4、有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)3
1、協(xié)助合規(guī)總監(jiān)擬定公司合規(guī)方面的政策、原則和程序。
2、識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審查，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)的拓展、新客戶關(guān)系的'建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；督導(dǎo)公司對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。
3、對(duì)公司各項(xiàng)政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見(jiàn)，并督促各業(yè)務(wù)部門對(duì)各項(xiàng)政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求。
4、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報(bào)告；對(duì)出現(xiàn)違規(guī)的事項(xiàng)或隱患出具整改意見(jiàn)書，并跟蹤整改的落實(shí)情況，對(duì)整改情況出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。
5、組織合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及在職員工的持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)。
6、對(duì)公司員工開展文化教育合規(guī)工作，進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)，推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念，提高員工的合規(guī)意識(shí)。
7、持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，為管理層、業(yè)務(wù)部門、管理部門提供法律咨詢。
8、負(fù)責(zé)處理公司各部門的違規(guī)舉報(bào)工作。
9、組織實(shí)施反洗錢制度。
10、實(shí)施充分且具有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查；對(duì)各部門運(yùn)作及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行檢查。
11、負(fù)責(zé)通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性實(shí)施監(jiān)控與檢查。保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；
12、監(jiān)測(cè)員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和職業(yè)操守情況，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處；
13、完成合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)4
一、內(nèi)部管理制度
1.負(fù)責(zé)對(duì)公司項(xiàng)目進(jìn)行合法性、合規(guī)性和真實(shí)性的審查。主要審查借款人提供的完整性，貸款手續(xù)的合法性、合規(guī)性及項(xiàng)目調(diào)查崗位意見(jiàn)的準(zhǔn)確性和合理性等。
2.根據(jù)項(xiàng)目的調(diào)查材料，實(shí)地核查，分析借款人及貸款項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)和存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，寫出《風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查報(bào)告》。
3.負(fù)責(zé)擔(dān)保和反擔(dān)保措施的設(shè)置。
4.對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目承保與不承保及貸款種類、金額、期限、相關(guān)費(fèi)率、還款方式等提出建議。
5.對(duì)借款客戶本金及利息進(jìn)行催繳。
二、崗位職責(zé)
1.負(fù)責(zé)制定公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)原則，不斷檢查審批細(xì)節(jié)和審查內(nèi)容，并提出完善建議。
2.負(fù)責(zé)對(duì)公司業(yè)務(wù)及項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估，填寫《風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估報(bào)告》，明確風(fēng)險(xiǎn)防控措施。
3.根據(jù)公司業(yè)務(wù)的流程，做好“事前介入，事中參與，事后復(fù)核”的工作。即在公司業(yè)務(wù)初步受理階段，對(duì)擔(dān)保和承保及反承保措施提供法律建議；在業(yè)務(wù)調(diào)查階段，參與相關(guān)合同的起草、談判、修改、簽訂、公證、登記等過(guò)程，對(duì)客戶提供的相關(guān)資料進(jìn)行真實(shí)性和合法性的審核工作；在放款階段，做好相關(guān)流程和手續(xù)的復(fù)核；防止錯(cuò)漏；對(duì)客戶的'借款本息及時(shí)進(jìn)行催促。
4.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)提供法律意見(jiàn)。
5.根據(jù)公司的安排，參與公司的資本運(yùn)營(yíng)，特別是租賃、招標(biāo)、投標(biāo)等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，草擬相關(guān)合同文件參與相關(guān)的談判，提出相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)。
6.撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，召開項(xiàng)目評(píng)審會(huì)，對(duì)公司業(yè)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行審查，對(duì)同意或有條件同意承�；驌�(dān)保等項(xiàng)目，待評(píng)審后簽字連同相關(guān)資料上交總經(jīng)理，董事長(zhǎng)最后審批決定。
7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求明確提出該筆業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
8.風(fēng)險(xiǎn)控制部門在收到公司業(yè)務(wù)及項(xiàng)目后，最終審批批復(fù)后，按項(xiàng)目評(píng)審會(huì)方案要求與客戶及擔(dān)保或反擔(dān)保人簽訂有關(guān)合同，并完成相關(guān)抵（質(zhì)）押手續(xù)。
合規(guī)風(fēng)控崗位職責(zé)5
�。ㄒ唬〢專員
1、對(duì)公司各項(xiàng)政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程、重大決策、新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品方案等組織合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見(jiàn)，并督促各業(yè)務(wù)部門對(duì)各項(xiàng)政策、規(guī)章制度、操作規(guī)程進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作規(guī)程符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求。
2、組織合規(guī)檢查，出具合規(guī)檢查報(bào)告；對(duì)出現(xiàn)違規(guī)的事項(xiàng)或隱患出具整改意見(jiàn)書，跟蹤整改落實(shí)情況，對(duì)整改情況出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。
3、負(fù)責(zé)處理公司各部門的違規(guī)舉報(bào)工作。
4、實(shí)施充分且具有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查；對(duì)各部門運(yùn)作及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行檢查。
5、持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和監(jiān)管政策對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，為管理層、業(yè)務(wù)部門、管理部門提供法律咨詢。
（二）B專員
1、識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的'開發(fā)提供必要的合規(guī)性審查，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；督導(dǎo)公司對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取必要的控制措施，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。
2、組織合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及在職員工的持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)。
3、對(duì)公司員工開展文化教育合規(guī)工作，進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)，推
行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念，提高員工的合規(guī)意識(shí)。
4、組織實(shí)施反洗錢制度。
5、負(fù)責(zé)通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性實(shí)施監(jiān)控與檢查。保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；
6、監(jiān)測(cè)員工執(zhí)行法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和職業(yè)操守情況，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處；備注：
根據(jù)公司目前狀況，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理由總經(jīng)理兼任，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專員崗位暫定一人，配合風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理工作。可根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況隨時(shí)進(jìn)行人員補(bǔ)充等調(diào)整。
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