合規內控崗位職責

合規內控崗位職責（通用15篇）

　　在不斷進步的時代，我們每個人都可能會接觸到崗位職責，制定崗位職責可以最大限度地實現勞動用工的科學配置。那么你真正懂得怎么制定崗位職責嗎？以下是小編精心整理的合規內控崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　合規內控崗位職責 1

　　工作職責:

　　1.配合內外部合規檢查,對擬上報客戶材料進行預審核查;

　　2.管理三項管理系統、配合內部控制與案件防控管理工作;

　　3.傳導合規文化,監測新頒布法律法規進行解讀并發布;

　　4.按照上級要求及時準確完成報告、報表工作。

　　任職資格:

　　1.正規全日制大學本科以上學歷,金融、法學或經濟管理類專業;

　　2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規工作經驗;

　　3.具備較強的責任心,熟悉銀行法律合規工作。

　　合規內控崗位職責 2

　　職位要求:

　　該職位協助構建公司內控體系平臺，為公司有序高效運營提供保障。

　　1)構建并完善公司內控體系，搭建內控平臺，建立有效的內控運行機制;

　　2)協助部門總監根據公司戰略要求制定合理的內控規劃，推動相關政策、制度、流程與規范的.落地;

　　3)組織開展內控、合規各項常規和專項檢查工作，包括預算、資金、采購、合同等;

　　4)參與起草公司董事會、監事會、股東大會會議文件，協助董秘辦組織召開公司定期及臨時性董事會、監事會、股東大會。

　　任職資格:

　　1)全日制本科及以上學歷，審計、財務、會計、經濟等相關專業優選;

　　2)具備1年左右相關內控工作經驗，具備上市公司內控工作經驗者優選;

　　3)熟悉財務、內控知識與法則，具備較強的原則性、嚴謹性;

　　4)具有良好的分析總結能力及文字表達能力;

　　5)協作意識強，溝通能力強，具備一定的項目管理能力。

　　職位吸引:

　　1)復享秉承“光譜改變生活”的愿景:在光譜分析領域和場景中，實現客戶夢想;

　　2)復享秉持“讓光譜簡單”的使命與追求:用簡單的產品，滿足復雜的需求;

　　3)復享以光電子學和生命科學為“兩個市場方向”，實現公司快速增長;

　　4)復享有一支充滿朝氣與活力團隊，期待與你攜手同行。

　　合規內控專員崗位

　　合規內控崗位職責 3

　　職責描述:

　　1.全面負責內控稽核部各項工作,組織制訂內控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

　　2.根據企業發展戰略和內控要求,擬定部門業務規劃及年度內控稽核工作計劃,并組織實施。

　　3.掌握內部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業務流程、財務、資產、內控制度建設和管理現狀,對比差距,確定控制要點,確定內控檢查重點、流程節點。

　　4.支持和配合各部門分子公司起草各項內控制度及標準體系,不斷完善內控稽核工作質量及標準體系

　　5.根據確定的業務流程、控制要點、節點,設計內控稽核團隊的工作方法、要點、節點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

　　6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執行的稽核,監督和檢查工作,評估各運營單位執行公司標準表現

　　7.組織、制定內控培訓計劃,并組織協調集團各部門、各分子公司實施內控自我評價培訓實施各單位的`內部控制自我評價,完成內控自我評價報告。

　　8.結合審計監察工作結果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

　　9.負責內控審計部的團隊建設,包括員工培訓、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導、監督,確保部門工作順利開展。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優先

　　2.良好的道德品質,誠實守信;10年內控或內審從業經驗,3-5年管理經驗,有負責和參與企業內控項目建設經驗者優先

　　3.豐富的項目管理能力、較強專業出色報告書寫及文字表達能力

　　合規內控崗位職責 4

　　1、根據公司業務運營要求,持續梳理、更新現有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

　　2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發現的問題形成評估報告;

　　3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業務流程的建議;對公司業務渠道業務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協助業務渠道制定整改措施。

　　4、主動識別、評估、監測和報告公司內部控制風險;

　　5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

　　6、參與公司的內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

　　要求:

　　1、本科或以上學歷;

　　2、兩年以上工作經驗;具有保險風險管控經驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規;

　　3、優秀的.書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

　　合規內控崗位職責 5

　　1、審核區域的各項費用，確保控制在預算內。

　　2、負責跟蹤、核對公司客戶回款、審核各區域回款額，著重分析、控制賬齡較長及異常客戶。

　　3、統計、匯總、提報各區域/各通路損益報表。

　　4、負責出納工作，確保資金按時支付、金額準確無誤。

　　5、完成領導臨時交辦的各項工作任務。

　　合規內控崗位職責 6

　　職責描述:

　　1.負責對快消、房地產、金融變化趨勢進行跟蹤、分析,識別外部政策、商業模式、消費者等因素對企業產生的風險與機會;

　　2.負責建立、維護內控與風險管理手冊;

　　3.負責開展風險識別與評估工作,建立、維護風險事件庫;

　　4.負責建立、維護危機事件庫,對危機事件風險源進行梳理與整治;

　　5.根據企業風險評估結果,開展專項風險治理工作;

　　6.負責開展內部控制評價工作,并出具內控評價報告;

　　7.負責風險管理文化宣傳,開展風險管理培訓;

　　8.協助部門開展其他領域的風險管理工作。

　　任職要求:

　　1.大學本科及以上學歷,具有法律、企業管理、風險管理、內控等專業背景;

　　2.具備3年以上管理咨詢或企業內部控制、流程管理的'工作經驗;

　　3.熟練掌握企業流程優化、風險管理與內部控制等知識;

　　4.具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協調能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的風險管理、內控建設與評價任務;

　　5.較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

　　合規內控崗位職責 7

　　崗位職責:

　　1.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;

　　2.編制項目預算并在實施中進行成本控制;

　　3.明確客戶需求,帶領團隊進行售前支持,提供實施方案,標書等;

　　4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質量負責;

　　5.與客戶溝通,協調回款;

　　6.項目后評價及總結;

　　7.對項目成員進行管理與考核;

　　8.完成部門經理安排的其他工作。

　　任職要求:

　　1.專業:會計審計

　　2.學歷:全日制統招本科及以上學歷

　　3.行業:有大型國有企業風控管理經驗,具備會計師事務所工作經驗者優先

　　4.年限:5年及以上工作經驗

　　5.熟悉風險管理及內部控制有效性評價的.實踐工作,熟悉合規工作程序,掌握相關法律、法規、政策、文件;熟悉能源行業風控工作流程者優先;

　　6.能夠獨立進行風控領域的專項課題研究并形成落地成果,能夠帶領團隊完成項目并出具報告;

　　7.優秀的表達和溝通能力;

　　8.良好的中英文口語、閱讀和寫作能力;

　　9.優秀的團隊建設能力;

　　10.熟練使用office辦公軟件;

　　11.具有cpa、cia、cisa資質。

　　合規內控崗位職責 8

　　崗位職責:

　　1、組織協調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;

　　2、組織并協助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續跟進;

　　3、負責內部控制自我評估工作的.持續優化與完善,建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;

　　4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢與服務,組織相關培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;

　　5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學歷,經濟或管理類專業;

　　2、具有三年以上內部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關工作經驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業證書或者國內專業相關的初級或以上職稱優先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執行能力、文字處理能力和團隊協作能力。

　　合規內控崗位職責 9

　　職責描述:

　　1、指導機構及總公司部門建立健全內部控制;

　　2、指導并推動機構及總公司部門內部控制手冊的編制工作;

　　3、組織開展公司內部控制評價工作;

　　4、組織開展相關排查工作;

　　5、牽頭與集團稽核之間的溝通協調工作;

　　6、推動并追蹤機構及總公司部門對稽核檢查發現問題和內部控制缺陷的整改落實;

　　7、協助對系統需求中內控完備性進行評估;

　　8、組織開展相關培訓;

　　9、完成領導交辦的.其他工作。

　　任職要求:

　　1、大學本科及以上學歷,金融、保險、法律或相關專業優先。

　　2、具備1年及以上保險行業工作經驗,有內控管理相關工作經驗優先。

　　3、英語聽說讀寫能力良好,熟練使用windows/word/excel/powerpoint等辦公軟件。

　　4、工作積極、認真仔細、責任心強,具有一定的統籌協調能力和抗壓能力。

　　合規內控崗位職責 10

　　1、現場財務檢查：協助并參與制定檢查計劃，了解公司的流程，評價內部控制設計和執行，識別內部控制缺陷并提出改進建議，確保集團流程和政策的有效執行。完成缺陷匯總報告并監督缺陷的整改執行。

　　2、項目財務盡職調查：配合新設、收購項目執行財務盡職調查工作，完成財務盡職調查報告。

　　3、新設項目財務團隊搭建：協助新項目前期籌備工作并配合項目上線財務團隊的搭建工作，協助招聘和培訓項目財務團隊。為新項目籌備提供財務支持，打造財務團隊。

　　4、停滯項目退出管理：根據集團制定的項目退出方案，包括股權出售，資產出售和注銷等方式，提供相關的'財務和稅務專業支持。確保項目成功退出。

　　5、機動財務核算工作支持與指導：根據集團的需要，對各項目財務工作提供支持和指導。確保各項目財務工作的開展和執行。

　　合規內控崗位職責 11

　　1、督導貫徹國家有關法律法規、檢查公司對集團經營方針、戰略規劃及相關規章制度的執行情況；

　　2、執行集團內控部、上級領導分配的任務；

　　3、檢查銷售、采購、生產、人力資源、存貨、固定資產、財務報告等各項業務運行是否正常受控，有無運作效率低下等現象；

　　4、接受本單位管理層專項任務，實地調查各項業務的運行情況并提出建議報告；

　　5、檢查是否按國家財經法規以及集團財務制度進行核算、管理和監督；檢查全面預算管理及總成本控制執行情況；

　　6、依據規定的程序實地詳細查核本單位的運營管理情況，詳細記錄檢查結果；依據檢查結果，編制內控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作范圍擬定工作報告；

　　8、就檢查的.發現報告上級，并提出建議報告；負責建議事項的后續追蹤考察；

　　9、部門文件的整理歸檔；

　　10、持續參加內控知識培訓，提高內控檢查技能；

　　11、向內控報告初稿提供素材，參與內控報告的編制；

　　12、關聯內控控制活動：pc-a-15。

　　合規內控崗位職責 12

　　1.為用戶在使用財務系統過程中提供咨詢和指導;

　　2.財務系統的故障排查,并解決使用及數據方面的問題;

　　3.財務系統的'日常維護、系統配置、功能開發、報表開發等;

　　4.財務系統項目的用戶需求調研與評估，作為用戶與軟件公司溝通的橋梁，實現用戶需求。

　　合規內控崗位職責 13

　　1、熟悉業務流程和策略、信息系統邏輯結構等，并能及時識別關鍵風險控制點、熟悉企業治理要求和行業監管要求(coso、cobit等)能獨立評估現有流程設計合理性和執行有效性，并提出切實可行的建議;

　　2、獨立完成專項審計項目，包括:制定審計工作計劃、監督項目執行、完成審計底稿、向管理層保持溝通確，并提供審計建議書;及合規建議;

　　4、保持與相關業務部門之間良好的.日常溝通，跟進業務和系統風險，并提供風險管理咨詢或建議;

　　5、協調配合sox404審計工作;

　　6、推進內部審計工作流程及合規進程。

　　任職要求:

　　1、計算機、數學統計相關專業本科或以上學歷，持有it相關行業認證或資質(cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者優先;

　　2、8年以上it相關工作經驗，具備系統研發、數據分析、風險策略管理者優先考慮;

　　3、工作積極主動、學習能力強、溝通匯報能力、團隊合作意識、抗壓能力優秀;并能適應公司快速多變的業務發展環境，對it風險嗅覺靈敏;及時提出解決方案。

　　合規內控崗位職責 14

　　工作職責:

　　1.制定項目審閱計劃，對業務中的風險進行評估，主要包括運營風險、數據泄露風險、合規風險等，基于信息技術，通過定性及定量分析，發現重大風險點;

　　2.對關鍵業務、完成信息系統相關的流程梳理、數據報表驗證、風險識別、控制測試等內部評估工作，提出流程設計、執行缺陷，撰寫項目報告;

　　3.建立數據安全及預警和監控機制，及時發現和定位業務問題，協同業務整改落地。

　　4.定期與管理層溝通發現的問題以及相應的'整改進展。

　　任職資格:

　　1.至少7以上it審計、數據分析、信息安全等相關工作經驗;

　　2.具有較好的邏輯思維能力和系統性思維能力;優秀的洞察能力并善于思考，善于歸納總結發現問題;

　　3.具備優秀的與人溝通能力及團隊合作精神，能主動推動問題發現改進;

　　4.誠信正直、不偏不倚、慎重守密、富有責任心、團隊精神、勇于接受挑戰、能夠在壓力下工作;

　　5.具備以下經驗/資質折優先:數據分析、it審閱、數據安全、信息安全、報表驗證、erp系統(熟練使用sql，或者erp操作)的能力優先;四大會計師事務所風險管理/內控咨詢、流程優化/erp系統優化及實施，外企或大型企業及上市公司風險/內審管理從業背景。

　　合規內控崗位職責 15

　　崗位職責:

　　1、集團預算控制,負責組織編報預算并監督各店預算執行;

　　2、負責監督、檢查集團財務制度的執行情況,規范、防范管理風險;

　　3、負責收集整理各公司稅收政策,負責稅收政策的宣貫和培訓,監督各店稅負及控制稅收風險;

　　4、協助財務總監完成其他店面檢查工作。

　　任職資格:

　　1、有汽車行業經驗優先考慮;

　　2、會計專業;

　　3、至少有初級證書,中級優先考慮。

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