合規部崗位職責（精選12篇）
它指一個崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍，無論兼任還是兼管均指不同職務之間，崗位職責是一個具象化的工作描述，可將其歸類于不同職位類型范疇。下面是小編整理的合規部崗位職責，歡迎大家分享。
合規部崗位職責 篇1
職位要求
1、熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。
2、了解銀行等金融企業各項業務運作機制、內部控制制度流程。
3、有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協調能力、書面和口頭表達能力，能夠承受壓力。
4、誠信、正直，敢于質疑的'職業精神。
工作內容
1、持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。
2、負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。
3、負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求并形成報告。
4、編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。
5、對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。
6、為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。
合規部崗位職責 篇2
1、根據領導指示，協助領導制定內控計劃，按審計作業程序開展事前、事中審計，發揮內控預警功能；
2、根據公司管理層的指示或安排，協助領導開展專項審計調查，并出具分析報告；
3、參與違規事件的調查、監控，測試和報告合規風險；
4、收集、反饋公司各部門和業務線發生的合規風險事項及存在的內部控制缺陷等數據；
5、根據可疑交易搜集相關可疑商戶的信息并草擬調查底稿；
6、實地調查可疑交易的'真實性并搜集審計證據；匯總并整理搜集到的審計證據，草擬調查報告。
7、內部合規教育培訓，內部制度、流程的維護；
8、歸檔、保管合規調查及內部控制工作底稿。；
9、上司安排的其他工作。
合規部崗位職責 篇3
崗位職責:
1.建立上游細胞培養工藝開發實驗室文件管理體系,包括報告管理,實驗記錄管理,設備記錄管理,操作規程管理等。
2.完成上游研發實驗室方案、報告、操作規程、實驗記錄等文件的起草、審核、修改、更新。
3.對上游研發實驗室紙質、電子等文件整理、分類、保存、歸檔。
4.負責文件中英文翻譯工作。
5.負責上游研發實驗室的培訓管理體系的`建立及培訓工作安排。
6.完成領導分配的其他工作,包括細胞培養工藝開發等相關工作。
技能要求：
1.藥學、生物學或相關專業,本科及以上學歷。
2.熟悉國內外gmp、glp等法規要求。
3.掌握常用的辦公軟件,良好的英語讀寫能力、良好的專業寫作能力和個人表達能力,較好的歸納整理能力。
4.具備團隊協作精神及奉獻精神,能承受較大工作壓力。
5.有文件管理、上游細胞培養等相關工作經驗、英語系國家留學經驗者優先錄用。
合規部崗位職責 篇4
職責描述:
1、負責公司內控合規管理體系的搭建與優化,負責公司內控與操作風險有關的政策制定與更新;
2、對各業務條線的.業務、文件進行合規性審查和操作風險審查,提供相關咨詢服務;
3、負責公司新產品、新業務、信息披露材料等重要信息的合規風險識別及審核,保障業務運行經濟高效;
4、負責制定公司內部稽核計劃并組織實施,出具檢查和分析報告,并督促整改,對違規事件及違規責任人提出處理意見與建議;
5、推廣內控和操作風險文化,有針對性地在各業務線進行各類培訓,積極推廣合規與操作風險文化內涵;
6、負責設定并領導團隊完成各項工作計劃和目標。
任職要求:
1、全日制本科以上學歷,經濟、金融、法學等相關專業;
2、熟知股權、基金等金融合規管理(含合規檢查與測試、合規咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;
3、有金融行業內控合規審計經驗,有實際搭建合規體系建設經驗,能獨立進行落地實施;有公司總部級管理經驗者佳;
4、熟悉國家法律法規、行業監管規則、企業內部控制規范等法規,有獨立的業務合規分析及流程分析能力。
合規部崗位職責 篇5
職位描述:
1、負責產品風險審核
2、參與產品交易結構的設計、合同擬定及審核、風控措施落實
3、追蹤項目投后管理
4、公司內部控制體系的建設
5、領導交辦的`其他事務
任職要求:
1、年齡25-35周歲
2、大學本科學歷以上,法律相關專業
3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財富管理公司投行、風控、合規等部門3年以上工作經驗
4、熟悉財富管理行業、信托行業的相關政策、法律法規
5、具備較強的學習能力和清晰的邏輯思維能力
合規部崗位職責 篇6
工作職責:
1、以業務為導向,擬定各類業務核算細則及指導規范;
2、負責稽核各科目核算使用的正確性、規范性及用友財務維護優化等工作,復核會計憑證并指導相關崗位及時修正;
3、及時反饋核算中的'共性問題,對補充新業務進行培訓指導,替換不適用規則;
4、負責月度結賬,出具相關報表,會計報表整套復核,確保數字準確、報送及時,滿足外部財務信息需求;
5、填報或復核統計、稅務類報表并及時維護報表項目;
6、負責單體報表全盤詳細分析,財務報表審計、稅審等底稿的填報或復核及其他往來、關聯單位往來、交易等業務的相關核算;
7、編寫新員工培訓資料;
任職資格:
1、會計及相關專業本科以上學歷,具備會計從業資格、中級以上會計職稱,CPA資格優先,四大或大型企業工作經驗者優先,3年以上工作經歷;
2、具備較強的溝通協調能力、強烈的責任心和認真細致的工作作風;
3、可以接受定期出差,英語可作為工作語言。
合規部崗位職責 篇7
職責描述：
1、協助公司合規風控體系建設；
2、負責公司各職能部門制度、業務流程的規范；
3、負責公司業務合規性審核以及所涉及業務的相關協議的審核；
4、參與各類項目、產品的風控評審，負并責撰寫風控評審報告；
5、負責收集、整理、分析與法律合規相關信息，建立管理信息系統，并向公司各部門提供相關共享信息；
6、負責各類項目、產品相關協議等檔案資料的歸集整理。
任職要求：
1、本科以上學歷，法律等相關專業，通過國家司法考試；
2、2年以上風險控制或法律合規相關工作經驗；
3、熟悉合伙企業法，有參與修訂及審核有限合伙協議、托管協議的.工作經驗；有律師事務所、金融、投資、咨詢及信托等機構風險控制或法律合規的工作經驗者優先；
4、有較強的文字表達能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。
合規部崗位職責 篇8
工作內容：
1、評估融資租賃、商業保理等業務風險點，和業務部門共同制定并持續優化業務管理流程和制度；
2、統計分析業務數據，完成日常風險報告并出具風險評估建議；
3、實施資金投放全過程監控管理書，運用科學有效的方法監控并規避業務風險，推動各項內控制度和流程有效執行；
4、負責評估新業務風險，制定風險管理政策、策略并有效落實和持續優化；
5、積極運用國內外領先的風險評估技術，建設并完善風險評估分析體系和系統平臺；
6、負責對融資租賃、商業保理個案件申請資料完整性審核；
7、法律法規審查、合同文本的`制作、簽訂；
8、協助其他部門工作。
任職資格：
1、金融、投資、經濟等相關專業，全日制本科以上學歷；
2、二年以上融資租賃（商業保理）公司或金融行業風控工作經驗，操作能力強；
3、熟悉金融市場、金融工具、投資業務的運作管理；熟悉經濟法、稅法、票據法、合同法、勞動法、公司法等；
4、具備全面的金融投資管理知識，特別是金融風險管理的專業知識；
5、具有良好的溝通能力和扎實的文字整理、書寫能力；
6、良好的道德素質，工作責任心強，做事嚴謹、細致。
合規部崗位職責 篇9
職位描述：
1、負責培訓體系的建立，培訓執行的跟蹤，維護培訓網絡系統，解決培訓中的疑難問題。
2、負責程序的'審核和批準。
3、負責各類輔助記錄的審核，并對記錄中的問題進行指導和跟蹤。
4、負責文件和記錄的分發管理。
5、協助各種官方檢查和客戶審計，及后續的整改。
任職資格：
1、本科學歷。
2、具有1年及以上制藥生產企業質量保證工作經驗。
3、了解gmp相關法規規范。
4、良好的英語聽，說，讀，寫能力；英文口語交流流利。
5、具備良好的計算機軟件操作技能，office軟件操作熟練。
合規部崗位職責 篇10
(1)幫助公司正確理解、執行現行法律、法規,防范法律風險;
(2)為公司重大經營決策提供法律意見;
(3)接受公司和法定代表人的委托,代理訴訟和仲裁案件;
(4)起草、審查重大合同文本;
(5)梳理和完善公司管理制度體系,通過培訓、考核、監督等手段降低合規風險;
(6)對工作中發現的`因違法違規給公司造成經濟或名譽損失的責任部門、店鋪、個人進行處罰;
(7)參與重大商務談判;
(8)參與保護商標權、專利權,保守商業秘密等有關法律事務;
(9)在公司內部進行法律宣傳、教育工作;
(10)負責企業外聘律師的推薦、聯絡及銜接工作;
(11)建立法律事務檔案。
合規部崗位職責 篇11
1、負責信用卡申請資料的真實性、有效性審核；
2、負責采集、調查及分析信用卡欺詐風險案件信息，并提出防范應對措施；
3、負責信用卡額度調整、分期業務授信等策略的執行等；
4、負責對全行信用卡業務進行合規檢查和輔導。
合規部崗位職責 篇12
1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的'準備工作。
2、法律事務：完成公司各類合同原件審查，分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。
3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。
4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。
6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。
7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。
8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。
9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。
10、完成上級領導交辦的其它工作。
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